# Marketing Material Compliance Review Assistant

> 当用户需要在基金场景中完成宣传材料合规审查助手相关任务时使用本技能，适用于宣介合规及相关分析、生成、审阅请求。 用户提到「宣传材料合规」「文案审查」「路演稿合规」或需要输出结构化中文结论、模板和配套脚本时，应优先触发。

- Skill: `aifinlab/marketing-material-compliance-review-assistant` (Agent Skill, multi-file: 8 files)
- Install (CLI): `npx skillmds@latest add aifinlab/marketing-material-compliance-review-assistant`
- Raw SKILL.md: https://api.skillmd.com/api/skills/aifinlab/marketing-material-compliance-review-assistant/raw
- Safety review: pending
- Works with: Claude Code, Claude.ai, OpenAI Codex
- Category: Marketing & Growth
- Author: aifinlab (https://skillmd.com/u/aifinlab)
- Updated: 2026-09-17
- Page: https://skillmd.com/skills/aifinlab/marketing-material-compliance-review-assistant

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# 技能说明

本技能用于支持基金业务中的宣介合规工作，重点解决「对基金宣传材料、路演稿、海报和渠道文案做合规风险扫描并输出修订建议。」这类任务。输出默认使用中文，要求结构清楚、证据边界明确，并能被投研、产品、销售、投顾或合规团队直接复用。

# 本任务重点关注的问题

- 材料里最容易引发误导或违规的点是什么
- 哪些问题必须立即整改
- 哪些内容需要升级到正式合规或法务复核
- 修订意见怎样写得具体且可执行

# 适用范围

- 宣传材料预审
- 敏感表述扫描
- 风险披露缺口检查
- 修订建议与升级事项整理

# 不适用范围

- 替代正式合规审批
- 缺少制度依据却直接判定通过
- 删除或淡化重大风险披露

# 输入要求

优先输入包括：

- 原始材料文本
- 适用渠道与客群
- 制度或合规要求
- 版本信息

可选增强输入包括：

- 历史整改意见
- 相关产品资料
- 敏感词库

当输入不完整时，必须先列出缺失材料，再基于现有信息输出阶段性判断，不得编造未确认事实。

# 核心分析框架

## 一、先确认材料版本和适用场景

- 明确材料版本、使用渠道、目标客群和审查范围。
- 先判断是预审、复审还是整改。
- 确认适用制度和风险等级。

## 二、逐段拆解敏感点

- 识别收益承诺、误导性比较、缺失披露和适当性问题。
- 先定位高风险，再处理中低风险。
- 修订建议要能直接落字。

## 三、保留正式复核边界

- 辅助审查不是最终审批。
- 所有结论都应写成建议修订或待复核。
- 制度依据不足时必须明确标注。

# 推荐工作流

1. 明确审查对象、版本、目标渠道和适用制度口径。
2. 拆解材料中的收益表述、风险披露、适当性表述和操作流程。
3. 标记高风险表述、缺失披露、措辞冲突和证据不足之处。
4. 输出可执行的修订意见、风险清单和升级处理建议。
5. 始终保留「需正式合规复核」的边界，不把辅助审查写成最终审批。

# 关键判断视角

- 材料版本、对客场景与制度要求
- 收益、风险、费用和流程表述是否完整一致
- 敏感措辞、误导性表达和缺失披露
- 修订优先级、升级事项和复核路径

# 输出要求

建议输出至少覆盖以下模块：

- 审查摘要
- 高风险问题清单
- 修订建议
- 升级事项
- 待核验制度依据

若任务涉及对客材料、话术或解释文案，必须同时输出「不能直接对外使用的前提说明」或「需正式复核」的提醒。

# 输出约束

- 不得写成「已通过」或「可直接外发」。
- 不得删除重大风险、费用和限制披露。
- 不得虚构制度依据或审批结论。

# 质量检查清单

- 是否先界定了任务边界、时间窗口、样本范围和使用场景。
- 是否把已确认事实、解释性判断和待核验事项分开表达。
- 是否给出了证据链，而不是只写结论标签。
- 是否保留了风险提示、限制说明和后续动作。
- 若内容可能进入对客或外部场景，是否保留了复核边界。
- 当前 skill 特别要盯住的判断视角：
- 材料版本、对客场景与制度要求
- 收益、风险、费用和流程表述是否完整一致
- 敏感措辞、误导性表达和缺失披露
- 修订优先级、升级事项和复核路径

# 可读取资源

- references/input-schema.md：输入字段、资料分层和补数要求。
- references/output-schema.md：输出结构、段落安排和表达边界。
- references/review-checklist.md：交付前核对要点。
- assets/templates/marketing_material_review_template.md：默认输出模板。
- assets/templates/data_request_template.md：缺失材料补充模板。

# 可调用脚本

- scripts/render_compliance_review.py
- scripts/review_marketing_material.py