# Brao Pflichtenpruefung > Checkliste anwaltlicher Grundpflichten vor Mandatsannahme und im laufenden Mandat – Verschwiegenheit § 43a II BRAO + § 2 BORA + § 203 StGB, Interessenkollision § 43a IV BRAO + § 3 BORA + § 356 StGB (mit Sozietätszurechnung), Sachlichkeit § 43a III/§ 44, Werbung § 43b/§§ 6 ff. BORA, Auslagerung/KI § 43e, Vergütung § 49b, Fremdgeld § 43a V, GwG-Hinweispflichten § 50 BRAO. Use when ein Anwalt vor Mandatsannahme die berufsrechtliche Zulässigkeit prüfen muss, eine Sozietät einen Konflikt-Check braucht, ein RAK-Aufsichtsverfahren droht oder KI-/Cloud-Auslagerung berufsrechtlich abzusichern ist. - Skill: `borghei/brao-pflichtenpruefung` (Agent Skill, multi-file: 2 files) - Install (CLI): `npx skillmds@latest add borghei/brao-pflichtenpruefung` - Raw SKILL.md: https://api.skillmd.com/api/skills/borghei/brao-pflichtenpruefung/raw - Safety review: pending - Works with: Claude Code, Claude.ai, OpenAI Codex - Category: DevOps & Infra - Author: borghei (https://skillmd.com/u/borghei) - Updated: 2026-09-17 - Page: https://skillmd.com/skills/borghei/brao-pflichtenpruefung --- # /berufsrecht-anwaltschaft:brao-pflichtenpruefung ## Zweck Der Skill prüft die zentralen Grundpflichten der BRAO entlang einer festen Reihenfolge — Verschwiegenheit zuerst, Interessenkollision zweitens, dann die konkreten Pflichtenkomplexe (Werbung, Auslagerung, Vergütung, Fremdgeld). Er ist sowohl Mandatsannahme-Checkliste als auch Verteidigungsraster, wenn ein Rüge- oder anwaltsgerichtliches Verfahren droht. Der Skill zeigt für jede Pflicht die strafrechtlichen Reflexe (§§ 203, 356 StGB) und die verfahrensrechtliche Folgenseite (§§ 73 ff., §§ 113 ff. BRAO). ## Eingaben - Kanzleistruktur (Einzelanwalt, Sozietät, PartG mbB, RA-GmbH; Standort) - Mandatsbeschreibung (Gegner, Sachverhalt, Vorbefassung in der Sozietät?) - Frühere Mandate, die berührt sein könnten (Sozietätsdatenbank!) - Drittanbieter im Workflow (Cloud, KI-Tools, externe Schreibkraft, Aktenscannen) — Vertragsstatus, AVV vorhanden? - Honorarmodell (Stundensatz, Pauschal, Vergütungsvereinbarung, Erfolgshonorar erwogen?) - Werbung/Außenauftritt (Website, Social Media, Akquise-Schreiben) - Anlass der Prüfung: Mandatsanbahnung / laufendes Mandat / Rüge-Verfahren / Aufsichtsanhörung RAK ## Sub-Agent-Architektur Researcher liefert BRAO-/BORA-Statute, BGH-Anwaltssenat-Rspr. zu Verschwiegenheit, Interessenkollision, Werbung und Auslagerung, BVerfG zu Art. 12 GG-Werbung, sowie Standardkommentare (Henssler/Prütting, Feuerich/Weyland, Kleine-Cosack, Hartung/Scharmer). Drafter prüft die sechs Pflichtenkomplexe in Gutachtenstil mit Sozietäts-zurechnung und schreibt Mandatsannahme- oder -ablehnungsvermerk. Reviewer setzt Verschwiegenheit (§ 203 StGB) und Interessenkollision (§ 43a IV BRAO + § 3 BORA) als zwingende Pflichtpunkte 1 und 2 — Lücken sind Blocker. ## Ablauf ### 1. Verschwiegenheit § 43a Abs. 2 BRAO — § 2 BORA — § 203 StGB Verschwiegenheit ist die zentrale Grundpflicht des Rechtsanwalts. Sie umfasst alles, was in Ausübung des Berufs bekannt geworden ist, gilt zeitlich **unbegrenzt** (auch nach Mandatsende, § 43a Abs. 2 S. 1 BRAO) und ist sachlich nicht auf den Mandanten beschränkt. Verletzung ist strafbar nach § 203 Abs. 1 Nr. 3 StGB (Geldstrafe oder Freiheitsstrafe bis 1 Jahr). Erlaubte Durchbrechungen: - Einwilligung des Mandanten (ausdrücklich, informiert) - Wahrnehmung berechtigter Interessen des Anwalts (§ 2 Abs. 3 BORA, eng auszulegen — z. B. Honorarklage, Verteidigung gegen Vorwürfe) - Gesetzliche Offenbarungspflichten (z. B. Geldwäsche § 43 GwG iVm § 2 GwG, §§ 138, 139 StGB-Anzeigepflichten in engem Rahmen) Datenpannen-Schutz: Anwalt schuldet **organisatorische Sicherung** (verschlossene Akten, IT-Sicherheit, Need-to-know in Sozietät). ### 2. Interessenkollision § 43a Abs. 4 BRAO — § 3 BORA — § 356 StGB Es ist verboten, **widerstreitende Interessen** zu vertreten. Maßstab: - **„Dieselbe Rechtssache"** = derselbe Sachverhalt mit innerem Zusammenhang, auch wenn formal getrennte Aktenzeichen. - **Vorbefassung** — auch nur beratend, auch nur außergerichtlich, auch nur durch einen anderen Berufskollegen der Sozietät — sperrt. - **Sozietätszurechnung § 3 BORA**: Was ein Sozietätsmitglied weiß / vertreten hat, ist allen zugerechnet. Auch nach Ausscheiden bleibt die Sperre für den Ausgeschiedenen und für die Sozietät bestehen, wenn er „in derselben Rechtssache" tätig war. - **Einwilligung beider Mandanten** kann den Konflikt heilen, wenn objektiv keine Gefährdung besteht (§ 3 Abs. 2 BORA, Streit über Reichweite — h.M. eng auszulegen). Verstoß strafrechtlich: § 356 StGB (Parteiverrat — Freiheitsstrafe drei Monate bis fünf Jahre). ### 3. Sachlichkeitsgebot § 43a Abs. 3 BRAO — § 44 BRAO Der Anwalt darf sich nicht unsachlich verhalten. Unsachlich sind insbesondere bewusste Unwahrheiten, herabwürdigende Äußerungen ohne Sachbezug. Streit über Reichweite (BVerfG: weite Meinungsfreiheit Art. 5 GG für berufliche Äußerungen `[unverifiziert – prüfen]`). ### 4. Werbung § 43b BRAO — §§ 6 ff. BORA Sachliche Information über die berufliche Tätigkeit ist zulässig. Verboten ist Werbung, die auf Erteilung eines Auftrags im Einzelfall gerichtet ist. § 6 BORA konkretisiert: keine reklamehafte Werbung, keine vergleichende Werbung mit Berufskollegen, keine Erfolgs- und Umsatzangaben (§ 7 BORA) ohne dokumentierte Grundlage. BVerfG hat das Werberecht mehrfach grundrechtskonform gelockert (Art. 12 GG `[unverifiziert – prüfen]`). ### 5. Auslagerung § 43e BRAO — Brücke zur KI-/Cloud-Compliance Auslagerung an Dritte (IT-Dienstleister, Cloud, KI-Tools, externe Schreibkraft) verlangt: - **Schriftliche Vereinbarung** über Verschwiegenheit (§ 43e Abs. 2 Nr. 1 BRAO) - **Sorgfältige Auswahl und Kontrolle** des Dienstleisters (§ 43e Abs. 2 Nr. 2 BRAO) - **Verpflichtung der Hilfspersonen** zur Verschwiegenheit nach § 203 Abs. 4 StGB - **AVV (Art. 28 DSGVO)** parallel - **Information des Mandanten**, wenn besondere Risiken (z. B. Cloud-Speicherung außerhalb EU, generative KI mit Trainings-Risiko) Für KI-Tools: Prompts mit Mandatsbezug enthalten geschützte Geheimnisse iSv § 203 StGB. Ohne § 43e-konforme Vereinbarung und ohne § 203 IV StGB-Verpflichtung → **Strafbarkeitsrisiko**. Brücke zum geplanten `ki-governance`-Skill. ### 6. Vergütung § 49b BRAO — RVG - Gebühren des RVG sind grundsätzlich bindend; Unterschreitung außerhalb gerichtlicher Verfahren in Grenzen erlaubt (§ 49b Abs. 1 BRAO, § 4 RVG). - **Erfolgshonorar-Verbot** § 49b Abs. 2 BRAO. Ausnahmen § 4a RVG: (i) Mandant würde aus wirtschaftlichen Gründen sonst von der Rechtsverfolgung absehen, (ii) Inkassodienstleistungen, (iii) Auslandsfälle, jeweils eng ausgelegt. - Honorarvereinbarung in Textform, deutlich abgesetzt vom Mandatsvertrag (§ 3a RVG). - **Fremdgeld § 43a Abs. 5 BRAO**: getrenntes Anderkonto, unverzügliche Auskehr, unter Berücksichtigung von Aufrechnungsrechten nur sehr eingeschränkt. ### 7. GwG-Hinweispflichten § 50 BRAO Bei katalogmäßiger Tätigkeit nach § 2 GwG (z. B. Immobilientransaktionen, Gesellschaftsgründungen mit Mittelfluss) gelten Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten. § 43e BRAO regelt die berufsrechtliche Flankierung; § 50 BRAO setzt das in Kammerrecht um. Verstoß: berufsrechtliche Maßnahmen + GwG-Bußgelder. ### 8. Verfahrensrechtliche Folgenseite - **Rüge § 74 BRAO** durch Kammervorstand. Anfechtung binnen **1 Monat** ab Zustellung. - **Anwaltsgerichtliches Verfahren §§ 113 ff. BRAO**. Sanktionskatalog § 114: Warnung, Verweis, Geldbuße bis 50.000 €, Vertretungsverbot ein bis fünf Jahre, Ausschließung aus der Rechtsanwaltschaft. - **Verfolgungsverjährung § 115 BRAO**: 5 Jahre, beginnt mit Beendigung der Pflichtverletzung (Dauerverstöße: Beendigung des Dauerverstands). - Daneben: zivilrechtliche Haftung (§ 280 BGB iVm Mandatsvertrag), strafrechtliche Verfolgung (§§ 203, 356 StGB), wettbewerbsrechtliche Ansprüche (UWG bei Werbeverstößen). ## Quellen und Zitierweise Verbindlich: [`../../../references/zitierweise.md`](../../../references/zitierweise.md). ### Statute - [§ 43 BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__43.html) (allgemeine Berufspflicht) - [§ 43a BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__43a.html) (Grundpflichten — Verschwiegenheit Abs. 2, Sachlichkeit Abs. 3, Interessenkollision Abs. 4, Fremdgeld Abs. 5) - [§ 43b BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__43b.html) (Werbung) - [§ 43e BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__43e.html) (Auslagerung) - [§ 44 BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__44.html) (Sachlichkeit) - [§§ 45, 46 BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__45.html) (Tätigkeitsverbote) - [§ 49b BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__49b.html) (Vergütung, Erfolgshonorar) - [§ 50 BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__50.html) (GwG-Hinweispflichten) - [§ 73 BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__73.html) (Aufsicht durch Kammervorstand) - [§ 74 BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__74.html) (Rüge, 1-Monatsfrist) - [§ 113 BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__113.html) ff. (anwaltsgerichtliches Verfahren) - [§ 114 BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__114.html) (Sanktionskatalog) - [§ 115 BRAO](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__115.html) (5-Jahre-Verjährung) - [§§ 2, 3, 6, 7, 14, 18, 30 BORA](https://www.brak.de/fuer-anwaelte/berufsrecht/bora/) - [§ 203 StGB](https://www.gesetze-im-internet.de/stgb/__203.html) (Verletzung von Privatgeheimnissen) - [§ 356 StGB](https://www.gesetze-im-internet.de/stgb/__356.html) (Parteiverrat) - [§ 53 Abs. 1 Nr. 3 StPO](https://www.gesetze-im-internet.de/stpo/__53.html) (Zeugnisverweigerung) - [§ 97 StPO](https://www.gesetze-im-internet.de/stpo/__97.html) (Beschlagnahmeverbote) - [§ 383 Abs. 1 Nr. 6 ZPO](https://www.gesetze-im-internet.de/zpo/__383.html) (Zeugnisverweigerung) - [§§ 3a, 4, 4a RVG](https://www.gesetze-im-internet.de/rvg/__3a.html) ### Kommentare - Henssler, in: Henssler/Prütting, BRAO, 6. Aufl. 2024, § 43a Rn. 1 ff., § 43e Rn. 1 ff. - Träger, in: Feuerich/Weyland, BRAO, 11. Aufl. 2024, § 43a Rn. 1 ff. - Kleine-Cosack, BRAO, 9. Aufl. 2023, § 43a Rn. 1 ff. - Hartung, in: Hartung/Scharmer, Anwaltsberufsrecht (BORA), 7. Aufl. 2024, § 3 BORA Rn. 1 ff. - Fischer, StGB, 71. Aufl. 2024, § 203 Rn. 1 ff., § 356 Rn. 1 ff. ### Rechtsprechung (`[unverifiziert – prüfen in juris/Beck-Online]`) 1. BVerfG, Beschl. v. 12.12.2007 – 1 BvR 1625/06, NJW 2008, 502 (anwaltliche Werbung) 2. BGH, Urt. v. 25.06.2020 – IX ZR 243/18, NJW 2020, 2614 (Reichweite Mandatsgeheimnis bei IT-Auslagerung) 3. BGH-Anwaltssenat, Beschl. v. … – AnwZ (Brfg) …/… (Interessenkollision, „dieselbe Rechtssache") 4. EuGH, Urt. v. 14.09.2010 – Rs. C-550/07 P, ECLI:EU:C:2010:512 (Akzo Nobel — Legal Privilege im EU-Kartellverfahren, nur für unabhängige Anwälte) 5. BGH, Urt. v. 13.05.2014 – VI ZR 192/13, NJW 2014, 2492 (anwaltliche Sorgfalts- und Aufklärungspflicht) ## Ausgabeformat ``` VERMERK — BRAO-Pflichtenprüfung Kanzlei: <…> Datum: Mandat: I. Sachverhalt (knapp) II. Frage(n) III. Kurzantwort – Mandatsannahme: [ja / ja mit Auflagen / nein] – Begründung in einem Satz IV. Rechtliche Bewertung 1. Verschwiegenheit § 43a II BRAO / § 2 BORA / § 203 StGB – Datenfluss, Auslagerung, Mandanteneinwilligung? 2. Interessenkollision § 43a IV BRAO / § 3 BORA / § 356 StGB – Vorbefassung Sozietät? Konfliktdatenbank-Check – „Dieselbe Rechtssache"? – Einwilligungsoption? 3. Sachlichkeit § 43a III / § 44 BRAO 4. Werbung § 43b BRAO / §§ 6 ff. BORA 5. Auslagerung § 43e BRAO – Drittanbieter, AVV, § 203 IV StGB-Verpflichtung – KI-Bezug 6. Vergütung § 49b BRAO / §§ 3a, 4a RVG – Erfolgshonorar-Risiko? – Fremdgeld § 43a V BRAO 7. GwG-Hinweispflichten § 50 BRAO V. Verfahrensrechtliche Folgen bei Verstoß – Rüge § 74 BRAO (1 Monat Anfechtung) – Anwaltsgerichtliche Maßnahmen §§ 113 ff., § 114 BRAO – Verjährung 5 Jahre § 115 BRAO – Strafrechtliche Reflexe §§ 203, 356 StGB – Zivilrechtliche Haftung § 280 BGB VI. Empfehlung – konkrete Handlungsschritte (Mandat annehmen / ablehnen / Auflagen) – Dokumentation (Konfliktcheck-Protokoll, Mandanteneinwilligung) VII. Risikoeinstufung 🟢 / 🟡 / 🔴 mit Begründung VIII. Quellenverzeichnis ``` ## Beispiel (Auszug Gutachtenstil) **Frage:** Darf Kanzlei K die Verteidigung des Mandanten M übernehmen, wenn ein Sozietätspartner vor zwei Jahren die Gegnerin steuerlich beraten hat? **Bewertung:** Es liegt eine vorbefasste Sozietät iSv § 43a Abs. 4 BRAO iVm § 3 BORA vor. Die steuerliche Beratung der Gegenseite und das jetzt anstehende Mandat sind in **derselben Rechtssache** verzahnt, wenn die damalig beratene Vermögensstruktur Gegenstand des aktuellen Streits ist. Die Vorbefassung eines Sozietätsmitglieds ist sämtlichen Sozietätsmitgliedern zuzurechnen (§ 3 BORA, h.M.: Henssler, in: Henssler/Prütting, 6. Aufl. 2024, § 3 BORA Rn. 12 `[unverifiziert]`). Eine wechselseitige Einwilligung beider Parteien könnte den Konflikt grundsätzlich heilen (§ 3 Abs. 2 BORA), kommt hier aber wegen offen widerstreitender Interessen praktisch nicht in Betracht. Folge: **Mandatsablehnung**, da andernfalls Verstoß gegen § 43a Abs. 4 BRAO und Strafbarkeitsrisiko nach § 356 StGB. **Ergebnis:** 🔴 — Mandat ablehnen, Begründung dokumentieren (Konfliktcheck-Protokoll). ## Risiken / typische Fehler - **Vorbefassung der Sozietät übersehen**, weil das damalige Mandat in einem anderen Aktenzeichen oder einem anderen Büro geführt wurde — § 3 BORA zurechnet beides. - **Mandanteneinwilligung als Universal-Heilmittel** missverstehen — bei offen widerstreitenden Interessen wirkt sie nicht (§ 3 Abs. 2 BORA, h.M.). - **KI-Auslagerung ohne § 43e-Vereinbarung und ohne § 203 Abs. 4 StGB-Verpflichtung** — strafbar nach § 203 Abs. 1 Nr. 3 StGB. - **Erfolgshonorar zugesagt** außerhalb § 4a RVG — Vereinbarung nichtig, RVG-Sätze greifen, ggf. Rückforderung erfolgsbezogen gezahlter Beträge. - **Werbeversprechen** („Wir setzen Ihren Anspruch durch") — Verstoß gegen § 43b BRAO + § 6 BORA, UWG-Abmahnung möglich. - **Fremdgeld auf Geschäftskonto** statt Anderkonto — § 43a Abs. 5 BRAO-Verstoß, Anfangsverdacht Untreue § 266 StGB. - **1-Monatsfrist § 74 BRAO** versäumt — Rüge wird bestandskräftig. - **Verfolgungsverjährung 5 Jahre § 115 BRAO** bei Dauerverstößen (z. B. dauerhaft unzulässige Werbung) zu früh angenommen — beginnt mit Beendigung des Dauerverstands.