# Sanktionslisten Screening > Treffer-Workflow zum Sanktionslisten-Screening nach EU-Sanktions-VOen (konsolidierte EU-Liste auf Basis VO (EU) 269/2014, 2580/2001, 881/2002, 833/2014, 2017/1509 u.a.) – Bereitstellungsverbot Art. 2, False-positive-Bewertung, Frostung von Geldern und wirtschaftlichen Ressourcen, Meldung an BMWK/Bundesbank/Zoll, Schnittstelle GwG-KYC (§§ 10 ff. GwG). Use when ein Geschäftspartner-Screening oder ein laufendes Re-Screening einen möglichen Treffer auf einer EU- oder nationalen Sanktionsliste ergibt. - Skill: `borghei/sanktionslisten-screening` (Agent Skill, multi-file: 2 files) - Install (CLI): `npx skillmds@latest add borghei/sanktionslisten-screening` - Raw SKILL.md: https://api.skillmd.com/api/skills/borghei/sanktionslisten-screening/raw - Safety review: pending - Works with: Claude Code, Claude.ai, OpenAI Codex - Category: Productivity - Author: borghei (https://skillmd.com/u/borghei) - Updated: 2026-09-17 - Page: https://skillmd.com/skills/borghei/sanktionslisten-screening --- # /aussenwirtschaft-zoll-sanktionen:sanktionslisten-screening ## Zweck Der Skill strukturiert die rechtliche Bewertung eines möglichen Treffers auf einer EU-Sanktionsliste, von der False-positive-Prüfung über die Frostung bis zur Meldepflicht an die zuständigen Behörden. Er adressiert das Bereitstellungsverbot (direkt/indirekt), den Begriff der „wirtschaftlichen Ressource" und die Schnittstelle zum Geldwäscherecht (KYC nach §§ 10 ff. GwG). Strafbarkeit nach § 18 AWG ist zwingend mitzudenken. ## Eingaben - Trefferdaten: Name, Geburtsdatum, Geburtsort, Staatsangehörigkeit, ggf. Anschrift, ggf. Funktion - Quelle des Treffers: Screening-Tool, Liste (konsolidierte EU-Liste, nationale Liste, ggf. UK OFSI, US SDN), Stand-Datum - Geschäftskontext: Onboarding / laufende Beziehung / einzelner Zahlungsvorgang / Lieferung - bisherige Berührung mit Geldern/wirtschaftlichen Ressourcen des potenziell Gelisteten (eingefrorene Konten, ausstehende Lieferungen, Beteiligungen) - konzernale Verflechtung (Mehrheitsbeteiligung / Kontrolle iSv Sanktions-VO) ## Sub-Agent-Architektur Researcher liefert die einschlägige Sanktions-VO (mit Stand-Datum), Listeneintrag, EuGH-/EuG-Rspr. zu Listing/Bereitstellungsverbot (Kadi, Rosneft) und Kommentarstellen. Drafter führt False-positive-Bewertung, Bereitstellungsverbots-Prüfung und Meldeentwurf durch. Reviewer prüft, ob BLOCKER-Hinweis (§ 18 AWG) gesetzt ist, Frostung dokumentiert und Meldepflichten beachtet sind. ## Ablauf ### 1. Treffer-Erstbewertung – False-positive vs. echter Treffer Vergleich mehrerer Identifikatoren mit dem Listeneintrag: | Identifikator | Mindeststandard | |---|---| | Name (einschl. Aliase, Transliteration) | Standardmatch | | Geburtsdatum / Geburtsort | Pflichtabgleich | | Staatsangehörigkeit | Pflichtabgleich | | Anschrift | Pflichtabgleich, soweit verfügbar | | Pass-/Personalausweisnummer | wenn in Liste vermerkt | | Funktion / Position | bei PEPs / politisch Exponierten | Ergebnis: **False positive** (dokumentieren, Akte schließen, kein Versand der Meldung) — **Verdachtslage** (weitere Sachverhaltsklärung) — **echter Treffer** (Stopp + Frostung + Meldung). Hinweis: Sanktionslisten werden **häufig wöchentlich** aktualisiert. Bewertung immer mit **Stand-Datum** der Liste protokollieren. ### 2. Bereitstellungsverbot Die einschlägige Sanktions-VO enthält typischerweise in Art. 2 ein doppeltes Verbot: 1. **Einfrierungsgebot** für sämtliche Gelder und wirtschaftlichen Ressourcen, die dem Gelisteten **gehören, im Eigentum stehen, in Besitz sind oder unter Kontrolle stehen**. 2. **Bereitstellungsverbot** – Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen dürfen dem Gelisteten **weder direkt noch indirekt** zur Verfügung gestellt werden oder zugutekommen. „Indirekt" ist weit auszulegen: Erfasst sind insbesondere Kontroll- und Mehrheitsbeteiligungs-Konstellationen — Faustregel der EU-Kommission: **> 50% Beteiligung** oder **tatsächliche Kontrolle** durch einen Gelisteten löst die Beschränkungen auch beim nicht selbst gelisteten Vehikel aus (EU-Kommission, FAQ zu Russland-Sanktionen `[unverifiziert – prüfen]`). „Wirtschaftliche Ressource" ist **jeder** Vermögensgegenstand außer Geld, der zu Geld oder Gütern werden kann (Art. 1 Buchst. d typischer Sanktions-VOen). ### 3. Frostung und sofortiger Geschäftsstopp Bei echtem Treffer: - **Sofortiger Stopp** jeglicher Bereitstellung (Lieferungen, Zahlungen, Dienstleistungen) - **Einfrieren** aller dem Gelisteten zustehenden Werte - **Keine Auflösung** bestehender Vertragsbeziehungen ohne behördliche Genehmigung — Auflösung kann mittelbar Bereitstellung sein - **Dokumentation** der Maßnahme, Zugriffsbeschränkung im internen System ### 4. Meldepflichten | Anlass | Adressat | Rechtsgrundlage | |---|---|---| | Frostung von Geldern | Deutsche Bundesbank (Geldverkehr, Auslandszahlungsverkehr) | typisch Art. 8 jeweilige Sanktions-VO + AWV | | Frostung wirtschaftlicher Ressourcen | BAFA | typisch Art. 8 jeweilige Sanktions-VO | | Außenhandelsbezug, Ausfuhr/Einfuhr | Generalzolldirektion / örtl. Hauptzollamt | AWG / AWV / UZK | | Geldwäsche-Verdacht | FIU (Zoll) | § 43 GwG | | Listentreffer mit Strafbarkeitsverdacht (§ 18 AWG) | Staatsanwaltschaft | StPO | **Frist:** Unverzüglich, idR ohne schuldhaftes Zögern (§ 121 BGB analog) und mit allen verfügbaren Informationen. ### 5. Onboarding-Pflichten und Re-Screening - Beim Onboarding eines neuen Geschäftspartners (B2B/Endkunde/Vermittler): Screening auf der konsolidierten EU-Liste **vor** Vertragsschluss / Zahlungsausführung. - Laufendes **Re-Screening** mindestens bei jeder Listenaktualisierung, sensitive Branchen (Banken, Versicherer, Exporteure mit Sanktionsbezug) **täglich**. - **Risikobasierter Ansatz** (§ 10 Abs. 2 GwG): Frequenz und Tiefe abhängig von Branche, Drittland, Transaktionsvolumen, PEP-Status. - Bei wirtschaftlich Berechtigtem (uBO, § 3 GwG): Screening auf uBO-Ebene. ### 6. Schnittstelle GwG (KYC) und § 261 StGB Sanktionslistentreffer überlappen häufig mit: - **Pflichten nach §§ 10 ff. GwG** (allg./verstärkte Sorgfaltspflichten), § 15 GwG (verstärkte Sorgfalt bei Hochrisikodrittländern) - **§ 261 StGB** (Geldwäsche-Tatbestand) bei Transfers, die mittelbar gelisteten Personen zugutekommen - bei Banken zusätzlich KWG-Aufsichtsrecht (BaFin) → ggf. parallele Anwendung des Skills `geldwaesche-aml-kyc`. ## Quellen und Zitierweise Verbindlich: [`../../../references/zitierweise.md`](../../../references/zitierweise.md). ### Primär- und Sekundärrecht - [Art. 215 AEUV](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:12012E215) - [VO (EU) 269/2014 (Russland, persönliche Listung)](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:32014R0269) - [VO (EU) 833/2014 (Russland, sektorale Sanktionen)](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:32014R0833) - [VO (EG) 2580/2001 (Terrorismus)](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:32001R2580) - [VO (EG) 881/2002 (Al-Qaida)](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:32002R0881) - [VO (EU) 267/2012 (Iran)](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:32012R0267) - [VO (EU) 2017/1509 (DVRK)](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:32017R1509) - [AWG](https://www.gesetze-im-internet.de/awg_2013/) – insb. § 18 - [AWV](https://www.gesetze-im-internet.de/awv_2013/) – Meldepflichten - [GwG](https://www.gesetze-im-internet.de/gwg_2017/) – §§ 10 ff. ### Behördliche Quellen - Konsolidierte EU-Sanktionsliste (Financial Sanctions File / EU Sanctions Map sanctionsmap.eu), Stand: `` - BAFA-Merkblatt „Finanzsanktionen" - Deutsche Bundesbank, Merkblatt „Finanzsanktionen / Embargos" - BMWK-Hinweise zu länderspezifischen Maßnahmen ### Kommentare - Pelz, in: Hocke/Sachs/Pelz, AWG/AWV, Stand 2024, § 18 AWG Rn. 1 ff. - Hindelang, in: Krenzler/Herrmann/Niestedt, EU-Außenwirtschafts- und Zollrecht, Stand 2024, VO 269/2014 Rn. 1 ff. - Pelz, AW-Prax (laufende Jahrgänge) – Russland-Sanktionen. ### Rechtsprechung 1. EuGH, Urt. v. 03.09.2008 – verb. Rs. C-402/05 P, C-415/05 P, Kadi und Al Barakaat International Foundation/Rat und Kommission („Kadi I"), ECLI:EU:C:2008:461 (Verfahrensrechte gelisteter Personen; Vorrang unionsrechtlicher Grundrechte gegenüber der Umsetzung von UN-Resolutionen), [dejure.org](https://dejure.org/dienste/vernetzung/rechtsprechung?Gericht=EuGH&Datum=2008-09-03&Aktenzeichen=C-402/05) 2. EuGH, Urt. v. 18.07.2013 – verb. Rs. C-584/10 P, C-593/10 P, C-595/10 P, Kommission u.a./Kadi („Kadi II"), ECLI:EU:C:2013:518 (umfassende Rechtmäßigkeitskontrolle des Listings, Begründungs- und Anhörungspflicht), [dejure.org](https://dejure.org/dienste/vernetzung/rechtsprechung?Gericht=EuGH&Datum=2013-07-18&Aktenzeichen=C-584/10) 3. EuGH, Urt. v. 28.03.2017 – Rs. C-72/15, Rosneft, ECLI:EU:C:2017:236 (Zuständigkeit des EuGH für die Überprüfung von GASP-gestützten Sanktionen; Gültigkeit und Auslegung der Russland-Maßnahmen), [dejure.org](https://dejure.org/dienste/vernetzung/rechtsprechung?Gericht=EuGH&Datum=2017-03-28&Aktenzeichen=C-72/15) ## Ausgabeformat ``` COMPLIANCE-MEMO — Sanktionslisten-Treffer Geschäftspartner: Stand der Liste: I. Trefferdaten - Name / Aliase: - Geburtsdatum / -ort / Staatsangehörigkeit: - Adressabgleich: - Liste / Eintrag-Nr. / Sanktions-VO: II. Erstbewertung [ ] False positive — Begründung [ ] Verdacht — weitere Klärung [X] echter Treffer — Stopp + Frostung + Meldung Ampel: 🟢 / 🟡 / 🔴 III. Rechtliche Bewertung 1. Anwendbare Sanktions-VO (mit Stand der Konsolidierung) 2. Bereitstellungsverbot Art. 2 - direkt: - indirekt (Kontroll-/Mehrheitsbeteiligung > 50 %): - wirtschaftliche Ressource: 3. Frostung – Reichweite (Konten, Lieferungen, Dienstleistungen) 4. Meldepflichten - Bundesbank (Geldverkehr): - BAFA (wirtschaftliche Ressourcen): - Zoll/Generalzolldirektion: - FIU (GwG-Verdacht): 5. Strafbarkeitsrisiko § 18 AWG (Freiheitsstrafe bis 5 Jahre, gewerbsmäßig bis 15 Jahre) IV. Sofortmaßnahmen - Stopp aller Bereitstellungen - Frostung dokumentiert - Meldungen versandt V. Wiedervorlage / Re-Screening - bei jeder Listenaktualisierung - nächste Prüfung: VI. Quellenverzeichnis ``` ## Risiken / typische Fehler - **False-positive zu schnell „abgehakt"** ohne dokumentierten Mehr-Identifikator-Abgleich → bei echtem Treffer keine Exkulpation. - **Indirekte Bereitstellung übersehen.** Zahlung an unscheinbares Vehikel, hinter dem ein Gelisteter zu > 50 % steht, ist ebenso untersagt. - **„Wirtschaftliche Ressource" zu eng verstanden.** Maschinen, Lieferungen, Software-Lizenzen, IP-Rechte sind wirtschaftliche Ressourcen. - **Meldung an Bundesbank vergessen.** Auch wenn keine Auszahlung erfolgt, ist die Frostung meldepflichtig. - **Liste nicht aktuell.** Trefferprüfung gegen Liste vom Vormonat ist wertlos; immer Tagesaktualität (oder Wochenaktualität bei Standard-Branchen). - **Vertragsauflösung „aus dem Bauch heraus"** kann eine indirekte Bereitstellung darstellen — vorher Behördenanfrage. - **US-SDN-Liste als deutsche Rechtsgrundlage** behandelt — falsch. US-Listen sind außerhalb der EU geltend; relevant ist die konsolidierte EU-Liste plus nationale Maßnahmen. US-Listen lediglich als zusätzlicher Risikohinweis. - **§ 18 AWG-Hinweis fehlt im Memo.** Strafbarkeit muss klar benannt sein, um Geschäftsleitung in die Pflicht zu nehmen.