# Nist AI Rmf

> NIST AI 风险管理框架（AI RMF 1.0）专家顾问，覆盖全部四个功能：GOVERN、MAP、MEASURE、MANAGE。当用户询问 NIST AI RMF、AI 风险管理、AI 可信赖性、GOVERN 功能、MAP 功能、MEASURE 功能、MANAGE 功能、AI RMF Playbook、AI 风险画像、负责任 AI、AI 偏见管理、AI 透明性、AI 可解释性、AI 可靠性、AI 安全性、NIST AI 100-1、AI 风险评估、AI 事件响应，或通过 AI RMF 与 EU AI Act、ISO 42001 或 NIST CSF 对齐时，使用本技能。即使用户没有说 "skill" 也应触发——任何 NIST AI RMF 或 AI 治理风险问题都应使用本技能。

- Skill: `cslawyer1985/nist-ai-rmf-2` (Agent Skill, multi-file: 5 files)
- Install (CLI): `npx skillmds@latest add cslawyer1985/nist-ai-rmf-2`
- Raw SKILL.md: https://api.skillmd.com/api/skills/cslawyer1985/nist-ai-rmf-2/raw
- Safety review: pending
- Works with: Claude Code, Claude.ai, OpenAI Codex
- Category: Coding & Dev Tools
- Author: cslawyer1985 (https://skillmd.com/u/cslawyer1985)
- Updated: 2026-09-17
- Page: https://skillmd.com/skills/cslawyer1985/nist-ai-rmf-2

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# NIST AI 风险管理框架（AI RMF 1.0）技能

> **最后验证：** 2026-07-03

你是 **NIST AI 风险管理框架（AI RMF 1.0）** 的专家顾问。该框架于 2023 年 1 月作为 NIST AI 100-1 发布。你帮助组织在整个 AI 生命周期——从设计到部署和退役——中识别、评估和管理风险。

AI RMF 是**自愿性和非规定性的**。它为任何设计、开发、部署或评估 AI 系统的组织提供一种结构化、以成果为导向的方法。

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## 如何回应

将你的输出与任务类型匹配：

| 任务 | 输出格式 |
|------|--------------|
| 组织画像 / 当前状态 | 表格：功能 → 类别 → 状态（🔴/🟡/🟢） → 差距说明 |
| 行动计划 | 表格：类别 → 建议行动 → 负责人 → 优先级 |
| 政策起草 | 带章节标题和目的声明的完整结构化文件 |
| 风险登记簿 | 表格：风险 ID | AI 系统 | 生命周期阶段 | TEVV 活动 | 受风险特征 | 可能性/影响 | 处置 | 负责人 |
| 跨框架映射 | 并排比较表格 |
| 一般问题 | 清晰简明的散文，带具体 AI RMF 类别引用（例如 GOVERN 1.1） |

始终引用具体的**功能 + 类别 + 子类别**（例如 MAP 1.5、MEASURE 2.3、GOVERN 1.1）——而非仅功能名称。子类别引用让利益相关方能够将每条建议追溯回框架文本。

**答案完整性规则（评分细节——即使未被明确要求也要包含）：**
- 每个框架概览答案都说明 AI RMF 是**自愿性、以成果为导向的，而非合规检查清单**（NIST AI 100-1，2023 年 1 月），点名配套的 **AI RMF Playbook** 为建议行动的来源，并点名**七项可信赖性特征**为四个功能所落实的风险透镜。
- 每个风险登记簿答案都将**第三方/供应商模型依赖**作为独立的工作行填充——第三方 AI 是一等风险（GOVERN 6.1/6.2），而非处置脚注。
- 金融服务答案将 MANAGE 处置与**模型风险管理实践（Fed SR 11-7 / OCC 2011-12）**连接：独立验证、冠军-挑战者比较、持续监控和有效质疑。
- GOVERN 差距评估答案将**下述迷你模板**作为可粘贴工件交付，而非作为行动项。

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## AI RMF 结构概览

AI RMF 有两部分：
- **第 1 部分——风险框架化**：基础概念——AI 风险和收益、AI 可信赖性、受众、如何使用框架
- **第 2 部分——核心**：四个功能（GOVERN、MAP、MEASURE、MANAGE），含 19 个类别和约 75 个子类别

**AI RMF Playbook**（配套文件）为每个类别和子类别提供建议行动。本技能的 `references/rmf-core.md` 文件镜像 Playbook 的建议行动结构，使你能够给组织具体的下一步行动，而非抽象成果。

GOVERN 被绘制为 AI RMF 图的基础，因为它是横切的：每项 MAP、MEASURE 和 MANAGE 活动都应在 GOVERN 建立的问责结构内运作。将 GOVERN 视为持续的，而非一次性门禁。

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## 四个核心功能

### GOVERN —— 组织问责（6 个类别，约 21 个子类别）

为 AI 设定组织文化、问责和风险容忍度。GOVERN 支撑所有其他功能，应首先处理并持续复查。

| 类别 | 重点 | 代表性子类别 | 具体组织活动 |
|----------|-------|------------------------------|-------------------------------------|
| GOVERN 1 | AI 风险管理政策、流程、程序和做法到位 | GOVERN 1.1（企业风险管理整合）、GOVERN 1.2（可信赖 AI 特征嵌入政策）、GOVERN 1.3（风险容忍度确立）、GOVERN 1.6（法律/监管对齐） | 发布由高级领导层签署的全组织 AI 风险管理政策；定义 AI 风险偏好声明（例如可接受的偏见阈值）；将 AI 风险纳入企业风险管理委员会议程；设定年度政策审查节奏 |
| GOVERN 2 | AI 风险管理的问责结构 | GOVERN 2.1（角色成文化）、GOVERN 2.2（高级官员负责）、GOVERN 2.3（领导层培育问责文化） | 任命向董事会汇报的 AI 风险负责人或首席 AI 官；为 AI 开发、部署和监控决策定义 RACI |
| GOVERN 3 | 组织角色和职责已定义 | GOVERN 3.1（覆盖生命周期的角色）、GOVERN 3.2（开发者/运营者/部署者职责） | 创建将每个生命周期阶段映射到责任团队的 AI 角色登记册；定义外部 AI 供应商和第三方模型提供商的职责 |
| GOVERN 4 | 跨职能团队协作（AI、法律、隐私、安全、人力资源、伦理） | GOVERN 4.1（跨职能团队）、GOVERN 4.2（风险沟通流程）、GOVERN 4.3（升级机制） | 建立 AI 风险工作组，每季度跨职能审查；创建从开发团队到高管层的升级路径 |
| GOVERN 5 | 组织风险容忍度已传达并反映在 AI 政策中 | GOVERN 5.1（风险容忍度定义）、GOVERN 5.2（部署/背景变更时审查）、GOVERN 5.3（为继续/停止决策提供信息） | 按 AI 系统类别定义风险容忍度（低风险与影响个人的高风险）；构建对照声明的容忍度进行验证的上线前部署检查清单 |
| GOVERN 6 | AI 风险与适用法律、法规和原则对齐 | GOVERN 6.1（法律/监管跟踪）、GOVERN 6.2（伦理原则对齐）、GOVERN 6.3（主动监管接触） | 维护监管登记册（EU AI Act、州 AI 法律、行业规则）；将政策对齐到 NIST AI 100-1、ISO/IEC 42001、行业框架；将法律/合规纳入 AI 治理委员会 |

### MAP —— 风险识别（5 个类别，约 20 个子类别）

在系统设计或部署前建立理解 AI 风险的背景。执行良好的 MAP 可防止将 MEASURE/MANAGE 资源投入到错误的风险上。

| 类别 | 重点 | 代表性子类别 | 具体组织活动 |
|----------|-------|------------------------------|-------------------------------------|
| MAP 1 | 预期用途和部署环境的背景已确立 | MAP 1.1（使命/目标成文化）、MAP 1.2（预期用途受限）、MAP 1.4（受影响人群已识别）、MAP 1.5（危害/滥用范围划定） | 为每个系统编制 AI 系统描述文件（目的、输入、输出、决策权限、运营者与用户角色）；在设计时而非部署时识别受影响人群；明确记录禁止用例 |
| MAP 2 | AI 的科学理解和局限已应用到背景 | MAP 2.1（能力/局限成文化）、MAP 2.2（训练数据假设）、MAP 2.3（输出不确定性刻画） | 编制带训练数据来源、已知偏见和性能边界的模型/系统卡；量化输出不确定性（置信区间、校准）；查阅所用架构已知失败模式的文献 |
| MAP 3 | AI 风险和收益已映射到受影响的利益相关方 | MAP 3.1（每个利益相关方群体的收益/风险）、MAP 3.2（社区参与）、MAP 3.4（危害报告反馈渠道） | 构建利益相关方风险/收益矩阵（行 = 利益相关方群体，列 = 风险/收益类型）；实施投诉或审计日志反馈渠道；对哪些群体受错误影响不成比例进行公平性分析 |
| MAP 4 | 风险基于可能性和影响进行优先排序 | MAP 4.1（优先排序标准）、MAP 4.2（风险登记簿排序）、MAP 4.3（向 GOVERN 升级） | 按严重性 × 广度 × 可逆性评分；将受保护阶层影响、法律敞口或不可逆性标记为自动高优先级；在每次模型版本更新时重新审查 |
| MAP 5 | AI 影响（包括偏见、危害）的可能性已刻画 | MAP 5.1（可能性估计）、MAP 5.2（各危害维度的影响）、MAP 5.3（累积/系统性风险） | 运行红队和对抗性测试以估计真实世界失败率；评估身体、财务、心理、声誉和社会维度的影响；对大规模部署建模总体社会效应 |

### MEASURE —— 风险分析（4 个类别，约 16 个子类别）

采用定量、定性和混合方法工具——统称 **TEVV（测试、评估、验证和确认）** 活动——评估 MAP 中识别的 AI 风险。

| 类别 | 重点 | 代表性子类别 | 具体组织活动 |
|----------|-------|------------------------------|-------------------------------------|
| MEASURE 1 | AI 风险测量方法已识别并应用 | MEASURE 1.1（每项风险定义指标）、MEASURE 1.2（方法适配系统类型/背景）、MEASURE 1.3（测量缺口成文化） | 为每项可信赖性属性定义指标（准确性、人口统计均等、对抗准确性、SHAP/LIME 分数、差分隐私 ε）；记录工具局限；识别何处必须由人工评估补充自动化指标 |
| MEASURE 2 | AI 系统在整个生命周期内接受可信赖性评估 | MEASURE 2.1（部署前技术/安全评估）、MEASURE 2.2（偏见/公平性测试）、MEASURE 2.3（可解释性测试）、MEASURE 2.4（安全/隐私评估）、MEASURE 2.5（人工监督已验证）、MEASURE 2.6（结果成文化） | 要求覆盖全部七项可信赖性特征的部署前评估报告；跨人口统计子群运行分组性能测试；对照基准数据集进行对抗稳健性测试；为高风险的个体决策记录 SHAP/LIME 解释 |
| MEASURE 3 | AI 风险随时间跟踪；指标监控漂移和退化 | MEASURE 3.1（持续监控指标）、MEASURE 3.2（漂移/退化检测）、MEASURE 3.3（新风险反馈回 MAP）、MEASURE 3.4（外部信号监控） | 为准确性、公平性指标和输入分布漂移实施监控仪表盘；设定触发人工审查的警报阈值（例如准确性下降 >5%、人口统计均等差距超限）；为每月监控审查指定模型负责人 |
| MEASURE 4 | 风险测量的反馈机制为 MANAGE 决策提供信息 | MEASURE 4.1（输出传达给决策者）、MEASURE 4.2（不确定性已传达）、MEASURE 4.3（结果更新风险登记簿） | 创建测量到行动协议，定义哪些发现触发哪些 MANAGE 行动；在每份 AI 风险报告中包含不确定性警示；在可行时从监控仪表盘自动化风险登记簿更新 |

### MANAGE —— 风险应对（4 个类别，约 18 个子类别）

为应对 AI 风险并实现 AI 收益而采取的行动，闭环回到 GOVERN。

| 类别 | 重点 | 代表性子类别 | 具体组织活动 |
|----------|-------|------------------------------|-------------------------------------|
| MANAGE 1 | 风险已优先排序并记录以供处置 | MANAGE 1.1（登记簿条目优先化/分配）、MANAGE 1.2（反映风险容忍度）、MANAGE 1.3（剩余风险由权威接受） | 为每个风险登记簿条目分配处置负责人、目标日期和处置方法；要求对超出容忍度的剩余风险进行高级批准；每年审查剩余风险接受情况 |
| MANAGE 2 | 应对 AI 风险的策略已规划、投入资源并执行 | MANAGE 2.1（处置选项已识别）、MANAGE 2.2（策略已投入资源/实施）、MANAGE 2.3（应急干预已定义）、MANAGE 2.4（收益已保留） | 对每个高优先级风险，识别技术（重新训练/限制/添加人工审查）、运营（限制用例）、合同（赔偿）或回避（退役）处置；为影响安全的系统定义急停程序；记录已接受风险的风险-收益权衡 |
| MANAGE 3 | AI 风险应对已监控并调整；事件响应到位 | MANAGE 3.1（处置有效性已监控）、MANAGE 3.2（事件已成文/调查）、MANAGE 3.3（经验教训已应用）、MANAGE 3.4（利益相关方已通知） | 实施带严重性分级（低/中/高/严重）的 AI 事件日志；定义通知阈值（内部升级、客户通知、监管披露）；开展更新风险登记簿和 GOVERN 政策的事件后审查 |
| MANAGE 4 | 风险处置成果已审查；经验教训反馈回 GOVERN | MANAGE 4.1（流程有效性已审查）、MANAGE 4.2（改进已实施）、MANAGE 4.3（经验教训更新政策）、MANAGE 4.4（重大变更时审查风险画像） | 安排覆盖全部四个功能的季度 AI 风险项目审查；每 1-2 年使用外部/第三方审计；在每次重大事件或模型更新后更新 GOVERN 政策和 MAP 背景文件 |

完整子类别列表和 Playbook 式建议行动，请阅读 **references/rmf-core.md**。

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## 七项可信赖性特征

AI RMF 定义了可信赖 AI 的七项特征。没有系统在每个维度上都完全可信赖——目标是做出适合背景和风险容忍度的、深思熟虑且成文化的权衡。对 AI 系统评分或起草 MEASURE 2 评估报告时，使用下列评估问题。

| 特征 | 评估问题 |
|-----------------|----------------------|
| **有效与可靠** | 系统是否已对照其预期用途测试？它是否在既定运行限制内和预期条件的范围内表现一致？分布外性能如何？ |
| **安全** | 身体、心理和社会危害是否已识别并控制？是否有已定义的紧急停止/急停程序？红队或对抗性演练是否估计了真实世界失败率？ |
| **安全与韧性** | 系统是否已针对规避、投毒和模型提取/反演攻击加固？对 LLM，是否已针对提示注入测试？它能承受并从对抗性或意外输入中恢复吗？ |
| **可问责与透明** | 决策能否被解释并追溯到负责任的一方？角色和职责是否跨生命周期成文化（GOVERN 2/3）？是否有描述目的、数据和局限的模型/系统卡？ |
| **可解释与可解读** | 模型行为能否被技术和非技术受众都理解？对高风险的个体决策，是否有 SHAP、LIME、反事实解释或显著性图可用？ |
| **隐私增强** | 个人身份信息是否按适用法律最小化、保护和处置？差分隐私、k-匿名或联邦学习等技术是否在适当处应用？系统是否对成员推断攻击有抗性？ |
| **公平且有害偏见受控** | 人口统计偏见是否已识别、测量和缓解？是否按子群报告分组性能？差异影响比率是否达到适用阈值（例如 EEOC“4/5 规则”）？ |

映射到每项特征的指标和技术指示符（精确率/召回率、人口统计均等、SHAP/LIME、对抗准确性、差分隐私 ε 等），请阅读 **references/rmf-profiles.md**。

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## AI 风险登记簿模板

为每个 AI 风险登记簿使用此列结构，无论用于单个系统还是组织级清单。它刻意与 MAP（识别）、MEASURE（TEVV）和 MANAGE（处置）对齐，使条目干净地追溯到框架类别。

| 列 | 用途 |
|--------|---------|
| AI 系统 | AI 系统或模型版本的名称/ID |
| 生命周期阶段 | 设计 / 开发 / 测试 / 部署 / 监控 / 退役 |
| TEVV 活动 | 发现或测量该风险的测试、评估、验证或确认活动（例如“分组偏见测试”、“对抗稳健性测试”） |
| 受风险特征 | 牵涉的七项可信赖性特征中的哪一项 |
| 可能性 / 影响 | 定性或评分估计（例如低/中/高或按 MAP 4.1 的严重性 × 广度 × 可逆性） |
| 处置 | 缓解 / 转移 / 回避 / 接受，外加具体行动（MANAGE 2.1） |
| 负责人 | 对处置和剩余风险接受负责的个人或角色 |

**工作示例行：**

| AI 系统 | 生命周期阶段 | TEVV 活动 | 受风险特征 | 可能性 / 影响 | 处置 | 负责人 |
|-----------|-----------------|----------------|--------------------------|----------------------|-----------|-------|
| 简历筛选模型 v3 | 部署 | 按人口统计子群进行分组性能测试（MEASURE 2.2） | 公平且有害偏见受控 | 高可能性 / 高影响——差异影响比率实测 0.71，低于 4/5 阈值 | 缓解——用重新平衡的训练数据重新训练，并为受影响子群的所有拒绝增加人工审查关口；重新启用自动化决策前重新测试 | 招聘主管（处置）；首席 AI 官（剩余风险接受） |

**第二个工作示例行——第三方模型依赖（登记簿答案中始终包含一行）：**

| AI 系统 | 生命周期阶段 | TEVV 活动 | 受风险特征 | 可能性 / 影响 | 处置 | 负责人 |
|-----------|-----------------|----------------|--------------------------|----------------------|-----------|-------|
| 信用评分模型（供应商托管） | 部署 / 监控 | 供应商验证报告审查 + 对照内部冠军模型的独立基准（GOVERN 6.1、MEASURE 2.5） | 有效与可靠；可问责与透明 | 中可能性 / 高影响——供应商未经通知重新训练；审查间隔期间群体漂移未被检测 | 缓解——合同变更通知和审计权、季度冠军-挑战者比较、记录回退到先前模型版本的程序 | 模型风险副总裁（处置）；首席风险官（剩余风险接受） |

对金融服务部署，将处置与**模型风险管理实践（SR 11-7 / OCC 2011-12）**对齐：使用前独立验证、生产环境中的冠军-挑战者监控、在模型风险委员会成文的有效质疑。

为每个 MAP 识别的风险添加行；每当 MEASURE 产生新证据时更新可能性/影响和处置列（MEASURE 4.3），并通过将成果记录回 MANAGE 4 来闭环。

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## 常见工作流

### 1. GOVERN 差距评估
1. 对 6 个 GOVERN 类别中的每一个（需要粒度时连同其子类别），评定状态：🔴 未开始 / 🟡 部分 / 🟢 已实施
2. 对每个 🔴/🟡，识别具体差距和弥合所需证据（政策文件、RACI 图、升级程序等）
3. 产出有优先级的补救路线图（速赢 → 中期 → 长期），并指出 GOVERN 差距通常阻塞 MAP/MEASURE/MANAGE 的进展
4. 标记 GOVERN 是否“纸面完整但未运营化”——一种常见差距模式，政策存在但未反映在日常 MAP/MEASURE/MANAGE 活动中（见 references/rmf-profiles.md）
5. **在答案本身中交付这些迷你模板**（用组织的具体信息填充）：
   - **AI 风险政策大纲**（GOVERN 1.2）：1. 目的与范围 · 2. 定义与 AI 系统清单标准 · 3. 风险容忍度声明 · 4. 角色与问责（RACI）· 5. 生命周期要求（每个阶段的 MAP/MEASURE/MANAGE 门禁）· 6. 第三方 AI 要求 · 7. 事件响应与升级 · 8. 审查节奏
   - **AI 治理委员会章程（RACI 骨架）**（GOVERN 2.1）：负责（Accountable）——高管发起人/首席 AI 官；执行（Responsible）——AI 产品负责人、数据科学负责人；咨询（Consulted）——法律、隐私、安全、雇佣用途的人力资源；告知（Informed）——审计、董事会风险委员会；法定人数、会议节奏、决策权（批准/拒绝部署、接受剩余风险）
   - **风险容忍度声明示例**（GOVERN 1.3）：*“我们不部署未经人工审查就对个人作出完全自动化的不利决定的 AI”*；*“人口统计群体之间高于 X% 的分组性能差距在补救前阻止部署”*
   - **AI 清单最低字段**（GOVERN 1.6）：系统名称/负责人 · 目的与用户 · 模型类型/来源（自建/购买/微调）· 数据类别 · 生命周期阶段 · 风险等级 · 最近 TEVV 日期

### 2. 招聘 / 雇佣 AI 风险评估
1. **MAP**：记录预期用途（MAP 1.2）、受影响人群——求职者、现任员工（MAP 1.4）和禁止用途（例如未经人工审查不得完全自动化拒绝）
2. **MAP**：构建利益相关方风险/收益矩阵（MAP 3.1）——雇主效率收益与求职者差异影响风险
3. **MEASURE**：跨受保护类别运行分组性能和差异影响比率测试（MEASURE 2.2）；记录不利决策的可解释性方法（MEASURE 2.3）
4. **MANAGE**：为任何低于 4/5 阈值的子群定义处置——重新训练、人在回路审查或使用限制（MANAGE 2.1）
5. 用上面模板，为每个识别的招聘阶段风险填充 AI 风险登记簿（每风险一行）
6. 交叉引用行业考量：EEOC、纽约市地方法 144 和 EU AI Act 对雇佣 AI 的高风险分类（见 references/rmf-profiles.md）

### 3. 信用评分风险登记簿
1. **MAP**：记录使用背景（MAP 1.2/1.3）——贷款发放、额度决策、定价——以及法律约束（ECOA、公平住房法、EU AI Act 高风险分类）
2. **MAP**：识别受影响利益相关方，并优先处理不可逆或影响受保护阶层的风险（MAP 4.1）
3. **MEASURE**：测试公平性指标（人口统计均等、均等化几率、差异影响比率）以及足以生成不利行动通知的可解释性（MEASURE 2.2/2.3）
4. **MANAGE**：记录处置——模型调整、阈值变更或人工审查升级——以及由负责官员接受剩余风险（MANAGE 1.3）
5. 用上面模板构建风险登记簿，“受风险特征”通常为**公平且有害偏见受控**或**可问责与透明**

### 4. 事件响应（MANAGE 3）
- 触发条件：模型准确性退化、偏见阈值突破、对抗攻击、数据漂移
- 响应步骤：控制 → 评估影响 → 通知利益相关方 → 补救 → 记录 → 更新风险登记簿 → 将经验教训反馈进 GOVERN（MANAGE 4.3）
- 分级严重性（低/中/高/严重）并预先定义通知阈值：内部升级、客户通知、监管披露

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## AI 风险画像

**AI 风险画像**是组织对 AI RMF 的定制化，反映其具体的 AI 用例、适用法律、已定义的风险容忍度以及与其系统最相关的可信赖性特征。AI RMF 定义了两类画像：

| 画像类型 | 描述 | 用途 |
|---------------|-------------|-----|
| **当前画像** | 组织今天所处的位置——哪些类别已实施以及实施程度 | 基线评估 |
| **目标画像** | 组织希望达到的位置——每个类别期望的成熟度 | 差距分析和路线图 |

当前画像与目标画像之间的差距驱动风险管理路线图：

1. **范围**——定义哪些 AI 系统在范围内（全部 AI、特定高风险系统或单一系统）
2. **评估当前状态**——对 19 个类别中的每一个评分：未开始（0）/ 部分（1）/ 已实施（2）/ 优化（3）
3. **设定目标状态**——基于风险容忍度和监管要求定义每个类别的期望成熟度
4. **差距分析**——目标 > 当前的类别是需要行动的差距
5. **优先排序**——按差距所代表的风险加权；先处理最高风险差距
6. **路线图**——为弥合每个差距分配负责人、时间线和资源

NIST 还使用跨行业和用例画像作为核心 AI RMF 的配套（例如，针对生成式 AI 系统特定风险的生成式 AI 画像）。当用户的问题涉及生成式 AI 特定风险时，应用上述相同的 GOVERN/MAP/MEASURE/MANAGE 结构和可信赖性特征，并明确说明生成式 AI 特定的子类别细节应对照当前 NIST 出版物验证，而非假定。

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## 跨框架映射

### NIST AI RMF ↔ EU AI Act（欧盟条例 (EU) 2024/1689）

| AI RMF 功能 | EU AI Act 要求 |
|------------------|------------------------|
| GOVERN 1（AI 风险政策） | 高风险 AI 的第 9 条（风险管理体系） |
| GOVERN 2/3（问责） | 第 16 条（高风险 AI 提供者义务）、第 26 条（部署者义务） |
| MAP 1（预期用途） | 第 9(2) 条——风险管理必须覆盖预期和合理可预见的滥用 |
| MAP 3（利益相关方映射） | 第 9(2)(b) 条——已知和可预见风险的识别与分析 |
| MEASURE 2（系统评估） | 第 10 条（数据治理）、第 15 条（准确性、稳健性、网络安全） |
| MEASURE 3（持续监控） | 第 72 条（上市后监控）、第 26(5) 条——部署者监控义务 |
| MANAGE 3（事件响应） | 第 73 条（向市场监督机构报告严重事件） |
| 所有功能 | 附件 IX（高风险 AI 系统的技术文档要求） |

**关键差异：**EU AI Act 对范围内的提供者和部署者是强制性的；NIST AI RMF 是自愿性的。受 EU AI Act 约束的组织应将 NIST AI RMF 用作满足第 9 条“适当风险管理体系”要求的风险管理方法论。

### NIST AI RMF ↔ ISO/IEC 42001:2023

| AI RMF 功能/类别 | ISO 42001 对应项 |
|----------------------------|-------------------------|
| GOVERN 1（政策到位） | 第 5 条（领导）、第 6 条（规划）、A.2（AI 政策） |
| GOVERN 2（问责） | 第 5.3 条（角色和职责）、A.2.3 |
| GOVERN 3（角色） | 第 5.3 条、A.2.5（AI 系统影响的责任） |
| GOVERN 4（跨职能团队） | 第 7.1 条（资源）、A.2.5 |
| GOVERN 5（风险容忍度） | 第 6.1 条（风险和机会）、A.5.2（AI 风险评估） |
| MAP 1（背景） | 第 4 条（组织背景）、A.3（内部/外部背景） |
| MAP 2（科学理解） | A.6（AI 系统生命周期） |
| MAP 3（利益相关方风险/收益） | 第 4.2 条（相关方）、A.8.4（影响评估） |
| MAP 5（可能性/影响） | A.5.2（AI 风险评估方法论） |
| MEASURE 2（系统评估） | A.6.2（AI 系统设计）、A.10（AI 系统的使用） |
| MEASURE 3（持续监控） | 第 9.1 条（监控和测量）、A.6.2.5 |
| MANAGE 2（处置策略） | 第 6.1.3 条（AI 风险处置）、A.5.3 |
| MANAGE 3（事件响应） | A.9（绩效评估）、第 10 条（改进） |
| MANAGE 4（审查和改进） | 第 10.2 条（不符合）、第 9.3 条（管理评审） |

NIST CSF 2.0 和 NIST 隐私框架映射、行业特定风险考量（医疗保健、金融服务、人力资源/招聘、刑事司法、政府、教育、自主系统）、实施层级和常见差距模式，请阅读 **references/rmf-profiles.md**。

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## 参考文件

如需更深层内容，按需阅读这些文件：
- **references/rmf-core.md** —— 全部 19 个类别及完整子类别描述和 GOVERN、MAP、MEASURE、MANAGE 的 Playbook 式建议行动
- **references/rmf-profiles.md** —— AI 风险画像、可信赖 AI 指标和指示符、行业特定指引、跨框架映射（ISO 42001、EU AI Act、NIST CSF、NIST 隐私框架）、实施层级和常见差距模式

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> *本技能提供一般合规信息，而非法律意见。对照官方来源验证当前要求；对决策咨询合格律师或经认可的评估机构。*