# Related Party Qcc > 关联方穿透识别Skill - 企查查MCP增强版。 专为投资银行、审计机构、合规风控设计的关联方识别工具。 自动进行股权穿透、实控人识别、关联交易分析、利益冲突检测。 支持：IPO关联方核查、并购关联交易审查、集团客户识别、一致行动人发现。 典型触发："关联方识别"、"股权穿透"、"实控人是谁"、"关联交易"、"一致行动人". - Skill: `duhu2000/related-party-qcc` (Agent Skill, multi-file: 2 files) - Install (CLI): `npx skillmds@latest add duhu2000/related-party-qcc` - Raw SKILL.md: https://api.skillmd.com/api/skills/duhu2000/related-party-qcc/raw - Safety review: pending - Works with: Claude Code, Claude.ai, OpenAI Codex - Category: AI & ML - Author: duhu2000 (https://skillmd.com/u/duhu2000) - Updated: 2026-09-17 - Page: https://skillmd.com/skills/duhu2000/related-party-qcc --- # 关联方穿透识别 (Related Party Identification) v1.0 ## 技能概述 这个Skill用于**企业关联方自动识别与穿透分析**，专为投资银行IPO项目、并购交易、审计合规、风控管理设计。 **核心价值**： - **股权穿透**：自动识别实际控制人、最终受益人 - **关联图谱**：可视化展示企业关联关系网络 - **关联交易**：识别潜在关联交易与利益输送 - **一致行动人**：发现隐性一致行动人关系 **适用场景**： - IPO关联方核查 - 并购关联交易审查 - 集团客户识别 - 银行授信集中度管理 - 合规利益冲突检测 --- ## 企查查MCP增强说明 ### 关联方数据采集 | 关联方类型 | 识别方式 | MCP Server | 输出内容 | |------------|----------|------------|----------| | **股东** | 股权结构查询 | `qcc-company` | 直接股东、持股比例 | | **实控人** | 股权穿透计算 | `qcc-company` | 自然人/国有/外资实控人 | | **对外投资** | 子公司识别 | `qcc-company` | 持股企业、投资比例 | | **分支机构** | 分公司/代表处 | `qcc-company` | 分支机构清单 | | **董监高** | 关键人员 | `qcc-company` | 法定代表人、高管 | | **历史变更** | 股权变更 | `qcc-company` | 历次股权变动 | ### 穿透层级 - **标准穿透**：向上3层（股东→股东之股东→最终实控人） - **深度穿透**：向上5层（适用于复杂股权结构） - **全量穿透**：无限制穿透（适用于IPO核查） --- ## 何时使用 ### 典型触发场景 | 触发词 | 使用场景 | |--------|----------| | "关联方识别" | 识别企业完整关联方体系 | | "股权穿透" | 穿透识别实际控制人 | | "实控人是谁" | 查询企业实际控制人 | | "关联交易" | 分析关联交易网络 | | "一致行动人" | 发现隐性一致行动关系 | | "集团客户" | 识别集团内关联企业 | | "受益所有人" | 识别最终受益所有人(UBO) | ### 适用客群 | 客群 | 使用场景 | 穿透深度 | |------|----------|----------| | **投行IPO** | 招股书关联方披露 | 全量穿透 | | **并购交易** | 标的关联关系核查 | 深度穿透 | | **审计机构** | 关联交易审计 | 标准穿透 | | **银行风控** | 集团客户识别 | 标准穿透 | | **合规部门** | 利益冲突检测 | 标准穿透 | --- ## 关联方识别范围 ### 标准关联方定义（基于IPO标准） ``` 关联方识别范围 ├── 一、股权关联方 │ ├── 直接/间接持股5%以上股东 │ ├── 实际控制人及其近亲属 │ ├── 控股股东及其控制的其他企业 │ └── 一致行动人及其控制企业 ├── 二、人员关联方 │ ├── 董监高及其近亲属 │ ├── 核心技术人员及其近亲属 │ └── 上述人员控制或担任高管的企业 ├── 三、交易关联方 │ ├── 报告期内重大交易对手 │ ├── 疑似关联交易（价格异常） │ └── 资金往来异常企业 └── 四、其他关联方 ├── 同一控制下企业 ├── 重大影响企业（联营/合营） └── 潜在关联方（需进一步核查） ``` --- ## 标准工作流 ### 第一步：股权穿透分析 ``` 企查查MCP股权穿透流程： ┌─────────────────────────────────────────┐ │ 输入：目标企业全称 │ └──────────────┬──────────────────────────┘ │ ┌──────▼──────┐ │ 查询股权结构 │ │ qcc-company │ └──────┬──────┘ │ ┌──────────┼──────────┐ │ │ │ ┌───▼───┐ ┌───▼───┐ ┌───▼───┐ │第一层 │ │第二层 │ │第三层 │ │股东 │ │股东 │ │股东 │ └───┬───┘ └───┬───┘ └───┬───┘ │ │ │ └─────────┴─────────┘ │ ┌────▼────┐ │实控人识别│ │关联图谱 │ └─────────┘ ``` ### 第二步：实控人计算 **穿透计算规则**： 1. 逐层向上追溯股权比例 2. 计算综合持股比例（乘法） 3. 识别持股比例最高的自然人/实体 4. 判断是否为实际控制人（通常>30%） ### 第三步：关联图谱生成 整合股权、人员、交易数据，生成： - 股权结构图 - 关联关系网络图 - 关联方清单 ### 第四步：关联交易识别 基于企查查数据识别： - 报告期内重大交易对手 - 疑似关联交易（交易对手为关联方） - 资金往来异常 --- ## 输出格式 ### 1. 股权穿透图 ``` 股权穿透结构 | 北京某某科技股份有限公司 ┌─────────────┐ │ 张三 │ │ 自然人 │ │ 持股: 35% │ │ ★实控人 │ └──────┬──────┘ │ ┌───────────────┼───────────────┐ │ │ │ ┌────▼────┐ ┌────▼────┐ ┌────▼────┐ │ 上海 │ │ 北京 │ │ 深圳 │ │ 投资 │ │ 投资 │ │ 投资 │ │ 持股15% │ │ 持股20% │ │ 持股10% │ └────┬────┘ └────┬────┘ └────┬────┘ │ │ │ └───────────────┼───────────────┘ │ ┌──────▼──────┐ │ 北京某某科技 │ │ 股份有限公司 │ │ (目标) │ └───────────────┘ 实际控制人：张三（综合持股35%） 一致行动人：上海投资、北京投资（疑似关联） ``` ### 2. 关联方清单 ```markdown # 关联方识别报告 | 北京某某科技股份有限公司 ## 一、实际控制人 | 实控人 | 类型 | 综合持股比例 | 控制路径 | |--------|------|-------------|----------| | 张三 | 自然人 | 35% | 直接持股35% | ## 二、持股5%以上股东 | 股东名称 | 持股比例 | 股东类型 | 关联关系 | |----------|----------|----------|----------| | 张三 | 35% | 自然人 | 实控人 | | 北京投资 | 20% | 法人 | 张三控制 | | 上海投资 | 15% | 法人 | 张三控制 | | 深圳投资 | 10% | 法人 | 独立第三方 | ## 三、一致行动人识别 | 一致行动人组合 | 合计持股 | 关联依据 | 认定结论 | |----------------|----------|----------|----------| | 张三+北京投资+上海投资 | 70% | 同一控制 | ✅ 一致行动人 | ## 四、对外投资（子公司/参股公司） | 企业名称 | 持股比例 | 企业状态 | 经营范围 | |----------|----------|----------|----------| | 上海某某科技 | 100% | 存续 | 软件开发 | | 深圳某某网络 | 51% | 存续 | 互联网服务 | | 杭州某某信息 | 30% | 存续 | 信息技术 | ## 五、董监高关联企业 | 姓名 | 职务 | 关联方企业数量 | 主要关联企业 | |------|------|---------------|-------------| | 张三 | 董事长 | 3家 | 北京投资、上海投资、XX科技 | | 李四 | 总经理 | 1家 | XX咨询 | | 王五 | 财务总监 | 0家 | 无 | ## 六、疑似关联交易识别 | 交易对手 | 交易金额 | 是否为关联方 | 说明 | |----------|----------|-------------|------| | 北京投资 | 500万 | ✅ 是 | 实控人控制企业 | | 上海某某 | 300万 | ✅ 是 | 全资子公司 | | XX贸易公司 | 200万 | ❓ 待核实 | 需进一步核查股权关系 | --- *报告生成时间：2026-04-08* *数据来源：企查查智能体数据平台* ``` ### 3. 关联图谱可视化 ``` 关联关系网络图 [张三] 自然人 实控人 │ ┌─────────────┼─────────────┐ │ │ │ 控制 │ 控制 │ 控制 │ ↓ ↓ ↓ [北京投资] [上海投资] [深圳投资] 20% 15% 10% │ │ │ └─────────────┼─────────────┘ │ ┌───▼───┐ │ 目标 │ │ 企业 │ └───┬───┘ │ ┌─────────────┼─────────────┐ ↓ ↓ ↓ [上海科技] [深圳网络] [杭州信息] 子公司 子公司 参股公司 100% 51% 30% 图例： ━━━ 直接控制关系 - - 股权投资关系 → 任职/人员关联 ``` --- ## 穿透计算规则 ### 综合持股比例计算 ``` 示例计算： 张三 → 北京投资(80%) → 目标企业(20%) → 上海投资(70%) → 目标企业(15%) → 直接持股 → 目标企业(35%) 张三综合持股： = 35%(直接) + 80%×20%(间接) + 70%×15%(间接) = 35% + 16% + 10.5% = 61.5% 结论：张三为实际控制人（持股>30%） ``` ### 一致行动人认定 ``` 认定依据： 1. 股权控制关系（同一实控人） 2. 亲属关系（夫妻、父母子女） 3. 协议安排（一致行动协议） 4. 历史投票记录（一致表决） 5. 资金关联（共同出资、担保） ``` --- ## 与其他Skill的协作 | 协作Skill | 协作场景 | |-----------|----------| | `strip-profile-qcc` | 关联方识别前快速了解企业 | | `dd-checklist-qcc` | 尽调中关联方专项核查 | | `ic-memo-qcc` | 投资备忘录关联方章节 | | `compliance-monitor-qcc` | 关联方风险持续监控 | --- ## 使用示例 ### 示例1：IPO关联方核查 **用户输入**： > "对拟IPO企业进行关联方穿透识别，用于招股书披露" **Skill执行**： 1. 调用企查查MCP获取股权结构 2. 逐层穿透识别实控人 3. 识别一致行动人 4. 生成关联方清单 **输出**： - 实控人：张三（综合持股61.5%） - 一致行动人：北京投资、上海投资 - 关联方：共识别12家关联企业 - 建议披露：实控人、一致行动人、董监高关联企业 ### 示例2：集团客户识别 **用户输入**： > "识别某集团的全部关联企业，用于银行授信集中度管理" **Skill执行**： 1. 从集团母公司开始穿透 2. 识别所有子公司、参股公司 3. 识别同一控制下其他企业 4. 生成集团客户清单 **输出**： - 集团母公司：XX集团 - 纳入集团客户管理：共15家企业 - 建议授信额度：集团统一管控 --- ## 更新日志 | 版本 | 日期 | 更新内容 | |------|------|----------| | v1.0 | 2026-04 | 初始版本，支持股权穿透与关联方识别 | --- **技术架构**：企查查MCP + Claude Code **数据支持**：企查查智能体数据平台 (agent.qcc.com)