# Aussenwirtschaft Dual Use Forschung Hochschule

> Für Dual-Use in Forschung und Hochschule: Wissenstransfer und Exportkontrolle: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

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- Updated: 2026-09-08
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# Dual-Use in Forschung und Hochschule: Wissenstransfer und Exportkontrolle

## Arbeitsweg

- Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
- Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
- Tragende Normen verifizieren: AWG, AWV, EU-Dual-Use-VO 2021/821, EU-Sanktionsverordnungen, ZollkodexUnion, IranEmbargoVO, RusslandSanktionenVO — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
- Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
- Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

## Mandantenfall

- Universitaet kooperiert mit chinesischem Forschungsinstitut; Frage, ob Datenuebertragung genehmigungspflichtig.
- Doktorand aus Iran erhalt Zugang zu Laboren und Geraeten; Dual-Use-Compliance prüfen.
- Professor moechte Konferenzbeitrag über Laserparameter veröffentlichen; Dual-Use-Relevanz?

## Erste Schritte

1. Forschungsgegenstand und Technologie auf Dual-Use-Listeneintrag prüfen (Anhang I VO 2021/821).
2. Ausnahme für Grundlagenforschung (Art. 2 Nr. 9 VO 2021/821) und öffentlich zugaengliche Info prüfen.
3. Wissenstransfer an ausländische Beteiligte als 'Verbringung' oder 'Ausfuhr' einordnen.
4. Endverwender-Prüfung für Auslandsstudierende und Kooperationspartner.
5. Genehmigung bei BAFA beantragen falls kein Ausnahmetatbestand greift.
6. Hochschulleitung und Forschungsfoerderer über Compliance-Anforderungen informieren.

## Rechtsrahmen

- **Art. 2 Nr. 9 VO (EU) 2021/821**: Ausnahme für Grundlagenforschung.
- **Art. 26 Abs. 1 lit. a VO (EU) 2021/821**: Ausnahme für öffentlich zugaengliche Information.
- **AWG §§ 8, 18**: Genehmigungspflicht und Strafbarkeit bei Wissenstransfer.
- **§ 9 AWV**: Genehmigungsfreie Ausfuhren (Grenzen im akademischen Bereich).
- **VO (EU) 2021/821 Anhang I Kategorie 5**: Telekommunikation/Informationssicherheit.

## Prüf-Raster

- [ ] Technologie im Dual-Use-Anhang I gelistet?
- [ ] Grundlagenforschungs-Ausnahme sachlich anwendbar?
- [ ] Publikation nicht bereits vor Genehmigung öffentlich zugaenglich?
- [ ] Endverwender ausländischer Partner geprueft?
- [ ] Catch-All für nicht-gelistete sensitive Technologien geprueft?
- [ ] Hochschulleitung und Compliance-Stelle informiert?

## Typische Fallstricke

- Technische Ausbildung (Hands-on-Training) faellt nicht unter Grundlagenforschungs-Ausnahme.
- Gemeinsame Publikation vor BAFA-Freigabe kann rechtswidrige Technologiuebertragung darstellen.
- Fernzugriff auf IT-Systeme mit sensitiver Software gilt als Ausfuhr.
- Kooperationsvertraege sichern keine Compliance; individuelle Prüfung jeder Datenuebertragung noetig.

## Schnittstellen zu anderen Skills

Dieser Skill kann mit thematisch benachbarten Skills kombiniert werden, insbesondere:
- Sanktionsscreening und Listenpruefung: `aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match`
- Exportkontrollklassifizierung: `aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung`
- Freiwillige Offenlegung gegenueber BAFA oder Hauptzollamt: `aussenwirtschaft-freiwillige-offenlegung-bafa-zoll`
- Interne Compliance-Programme: `aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem`

## Qualitaetsanforderungen

- Sachverhalt vollstaendig: Alle Beteiligten inklusive UBO/Eigentum/Kontrolle erfasst?
- Normverweise konkret: Artikel und Absatz zitiert, nicht nur Verordnungsnummer?
- Quellenstand datiert: Sanktionslisten, TARIC, Gueltigkeitsdaten dokumentiert?
- Sofortmassnahmen klar: Stop-Ship, Hold, Eskalation explizit benannt wenn Risiko rot?
- Audit-Trail vollstaendig: Entscheidung, Begruendung, Verantwortlicher, Frist?
- Output mandantentauglich: Kein Fachwort ohne Erläuterung für Compliance und Business?
- Vertraulichkeit: Mandatsgeheimnisse nicht in ungesicherte externe Systeme eingeben.

## Quellen

- [VO (EU) 2021/821 auf EUR-Lex](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:32021R0821)
- [BAFA Technologietransfer Hochschule](https://www.bafa.de/DE/Aussenwirtschaft/Ausfuhrkontrolle/Dual_Use/dual_use_node.html)
- [AWG auf gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/awg_2013/index.html)
- [AWV auf gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/awv_2013/index.html)