# Belegte Compliance Aktenvermerk

> Für Belegte Compliance Aktenvermerk: ordnet Akte, Belege und Lücken; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

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- Author: Klotzkette (https://skillmd.com/u/klotzkette)
- Updated: 2026-09-08
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# Belegte Compliance Aktenvermerk

Wenn eine Forderung nicht weiterverfolgt wird braucht es einen sauberen Aktenvermerk. Das schuetzt Mandant Mandantin und Kanzlei.

## Wann Aktenvermerk Pflicht

| Anlass | Inhalt |
|---|---|
| Klage nicht aufgenommen wegen Aussichtslosigkeit | Aussichtspruefung Begruendung Mandantenhinweis |
| Mandantin verzichtet auf Klage | Schreiben Mandant Datum Belehrung erfolgt |
| Verjährung eingetreten | Prüfung BGB 195 199 Belege Mandantenhinweis |
| Verzicht auf Zwangsvollstreckung | Schuldnerlage Mandantenentscheid |

## Pflicht-Inhalte

1. Sachverhalt knapp
2. Prüfraster mit Norm-Pinpoints
3. Aussichtsbewertung mit Begruendung
4. Mandantenhinweis und Belehrung
5. Mandantenentscheidung mit Datum und Unterschrift
6. Wiedervorlage

## Muster Vermerk

```
Aktenvermerk zu Akte [Aktenzeichen]
Mandant [Name]
Schuldner [Name]

1. Sachverhalt
[zwei bis vier Saetze]

2. Pruefung
- Anspruchsgrund Paragraph [Norm]
- Faelligkeit am [Datum]
- Verjährung [Status]
- Belegstand [hoch mittel gering]

3. Bewertung
Aussicht [gering mittel]. Begruendung [...].

4. Belehrung Mandantin
Mandantin wurde am [Datum] schriftlich
auf Risiko und Kostenfolge nach
Paragraph 91 ZPO hingewiesen.

5. Entscheidung
Mandantin verzichtet auf Klage Schreiben
vom [Datum] Anlage [Nr]. Wiedervorlage
[Datum].
```

## Norm-Pinpoints

- BORA 50 Aktenpflicht
- BRAO 43a Verschwiegenheit
- BGB 280 Beratungsschaden

## Quellen

- [BORA 50](https://www.gesetze-im-internet.de/bora/__50.html)
- [BRAO 43a](https://www.gesetze-im-internet.de/brao/__43a.html)