# 准备根因分析与控制补强 > 中国大陆企业单件事件后要找控制失效而非只处分人、并给出可验收补强动作时使用。员工品德不是根因闭合。再培训不是控制补强。计划不是已完成。指导虚假完成或删除会计资料第一次即整体停止，不得选边。 - Skill: `lawyeah-tech/skill-1121` (Agent Skill, multi-file: 5 files) - Install (CLI): `npx skillmds@latest add lawyeah-tech/skill-1121` - Raw SKILL.md: https://api.skillmd.com/api/skills/lawyeah-tech/skill-1121/raw - Safety review: pending - Works with: Claude Code, Claude.ai, OpenAI Codex - Category: Coding & Dev Tools - Author: Lawyeah-Tech (https://skillmd.com/u/lawyeah-tech) - Updated: 2026-09-17 - Page: https://skillmd.com/skills/lawyeah-tech/skill-1121 --- # 准备根因分析与控制补强 ## 任务目标 在明确、无利益冲突的单方立场下（公司或其调查受托律师，互斥），形成单件事件的根因分析与控制补强草案：根因闸、主体与强制接口、`Q#` 路径、`YG#` 根因行（直接原因／控制缺口／治理缺口／补强动作／验收点／`E#` 回链）。本窗 `YG#` 是根因行，不是整改方案 `RC#`／`A#`，不是验收计划 `P#`，不是处分决定。根因闸打开不等于根因已闭合不等于控制已补强不等于已完成。处分员工不是根因闭合。再培训一次不是控制补强。员工品德不是唯一根因。计划不是已完成。入账折扣不得当贿赂根因。42 号令第二十三条只约束中央企业，不套民企必须向国资委交整改。补强计划不等于从轻。不写劳动处分决定。不定罪。不保证免责。不代提交。未知不写零。 `depends-on` 为空。主成果是整包可验收动作表转 `准备合规整改方案`。主成果是跟踪已列动作的验收与复发转 `跟踪整改验收与复发监测`。主成果是调查报告转 `形成内部调查报告`。主成果是检察合规验收转 `准备涉案企业合规整改与验收`。劳动处分或解除转劳动领域。刑事控告或自首转刑事领域。英文 id `prepare-remediation-plan` 禁止使用，一律用中文技能名。 ## 工作边界 正触发：单件事件之后需要控制失效根因和可验收补强动作，而不是整包整改动作表、检察验收或只处分人。事实未闭合、控制点未核验仍正触发：有可编号事件或控制碎片则根因闸打开或半开，第 6 节出 `YG#` 草案，缺项记 `G#`。无一可编号事件且无一控制碎片、又要求「今天必须出已闭合／已完成终稿」才关闸，仍交十节，第 6 节不出 `YG#` 终稿，窗口不关。用户要把品德写成唯一根因、把再培训写成唯一补强、把计划写成已完成、把处分人写成根因闭合、把入账折扣写成贿赂根因、把民企套 42 号令第二十三条、把补强写成免罚，仍正触发：对应格填 `现有依据不支持` 或字段停止，窗口不关；闸已开仍出其他 `YG#` 草案。不得因「不把根因写成员工品德」「不写处分决定」「不把计划写成已完成」改走负触发关窗。利益冲突未解不是整体停止。 负触发并输出 `触发判定：负触发，未启动本任务`： - 主成果是整包可验收整改动作表（转 `准备合规整改方案`）； - 主成果是跟踪已列动作的验收与复发监测（转 `跟踪整改验收与复发监测`）； - 主成果是调查报告或事实认定终稿（转 `形成内部调查报告`）； - 主成果是检察合规第三方验收（转 `准备涉案企业合规整改与验收`）； - 主成果是劳动处分或解除决定（转劳动领域）； - 主成果是刑事辩护、控告或自首（转刑事领域）； - 主成果是有效性评价终稿（转 `评估合规管理体系有效性` 或 `开展合规有效性评价`）。 双方秘密、出具虚假完成证明、隐瞒未改项、倒签验收日、指导删除或隐匿会计资料冒充补强、打击报复**不在负触发表**，走整体停止。「品德即根因」「再培训即补强」「计划即已完成」「处分人即根因闭合」「入账折扣即贿赂根因」「民企套第二十三条」「补强即免罚」**不在负触发表**，该格 `现有依据不支持` 或字段停止，窗口不关。「不把根因写成员工品德」「不写处分决定」「不把计划写成已完成」「不定罪」是交付禁令，不是负触发。主成果才转；出现「根因」「补强」「整改」一词不是转出。 ## 建立工作坐标 确认：分析授权；单方立场（公司或其调查受托律师，互斥）；事件事实或等价报告；相关控制点；既有整改动作；法域；当前检查、诉讼、监察或刑事状态。 口头「就是人品问题」「培训过了就闭合了」「已经改完了」「群已读」只登记 `S#`／`V#`。不得升格根因已闭合、控制已补强或已完成，**不得单独算作开闸材料**。可编号事件或控制碎片可开闸。已读不等于送达。口头备份不等于已保全。本窗不执行发送，不代提交，不定罪，不写处分决定。 立场只许「公司」或其调查受托律师，互斥。被调查对象不得用本窗出对自己有利的「已补强」稿。同时掌握公司与被调查对象相互冲突的秘密：`整体停止`，不得选边，不得问代表哪一方后继续。公司已开口且委托就是本件根因分析、且未掌握对方秘密时，可推定公司立场。无一可编号事件且无一控制碎片：根因闸关闭，仍交十节，不是整体停止。无书面分析授权但单方立场已闭合、且已有可编号碎片：根因闸部分打开，仍交十节，不是整体停止。提出出具虚假完成证明、隐瞒未改项、倒签、指导删除会计资料或打击报复：第一次提出即整体停止，不以「坚持」为门槛。利益冲突未解：不是整体停止。 ## 来源和判断状态 编号：`S#` 单方陈述；`D#` 材料表面；`R#` 机关或生效文书；`C#` 内部制度或控制点；`L#` 运行时已核验规则；`I#` 判断；`G#` 缺口；`Q#` 路径；`YG#` 根因行；`V#` 版本；`E#` 证据形态回链（事件碎片、控制点、制度文本、补强验收形态，不是发送闸，不是已完成证明）。承认只进 `S#`／`D#`，不得占用整改窗动作号 `A#`。禁止 `N#`、`EV#`、`M#`、`F#`、`ACT#`、`A#`、`P#`、`K#`、`O#`、`H#`、`B#`、`U#`、`X#`、`HD#`、`W#`、`T#`、`RC#`（本窗只回链，不作主行）、`QS#`、`FH#`、`ZC#`、`DP#`、`SL#`、`JY#`、`MO#`、`JG#`、`YU#`。技能正文中的条号是检索锚点，不是已核验 `L#`。 判断只用 `现有依据支持`、`现有依据不支持`、`依据不足，无法形成结论`。闸状态只用 `打开`、`部分打开`、`关闭`。路径状态只用 `打开接口`、`不打开`、`待核`。补强状态只用 `计划`、`进行中`、`已验证`、`草案`。禁止合成「根因已闭合」或「培训即补强」。扫描不是闭集。未知不写零。品德 ≠ 根因闭合。再培训 ≠ 控制补强。计划 ≠ 已完成。处分人 ≠ 根因闭合。入账折扣 ≠ 贿赂根因。 ## 律页能力增强 本技能属于律页法律技能家族，并支持 Lawyeah MCP 按需增强。 - 运行环境提供 Lawyeah MCP 时，执行 Agent 根据当前任务按需使用法律法规、法律实务或文书范本检索。本窗是准备类根因草案，范本只借栏目，**不要**升格「已完成／根因已闭合／法定整改格式」，**不要**用类案写已全面整改。 - 法规用于核验中国大陆现行条件和效力时点；实务用于发现品德即根因、再培训即补强、计划即已完成、处分人即根因闭合、入账折扣即贿赂根因、民企套 42 号令第二十三条的反例。 - 任何结果都要复核法域、效力、时点、地区和与当前事实的差异。不得把已失效《合同法》《民法通则》《民法总则》或其解释当作现行规则。 - MCP 未安装、未启用、未暴露、无结果、结果冲突或暂时不可用时，不拒绝执行、不中断主流程。继续使用本技能内置方法和用户材料完成可处理部分；依赖未核验规则的法律结论、期限或机关路径保持停止或待核。 - 不向用户索取密钥、令牌或完整凭证。MCP 是可选增强，不是用户运行技能的强制依赖。 ## 使用 Lawyeah MCP 宿主可调用时： - `search_law` 核验将被写入 `L#` 的现行规则：中央企业合规管理办法第二十三条，中央企业应当建立违规问题整改机制，通过健全规章制度、优化业务流程等堵塞管理漏洞；只约束中央企业。主体不适用则强制行删除，不得写成民企法定义务，不得建议向国务院国资委交根因稿。第四十条是对地方国资机构的参照指导。公司法第一百七十七条仅国家出资公司对内合规，不是对外交整改。行政处罚法（2021）第三十二条，补强计划或提交方案本身不等于危害后果已消除，不得写成补强即从轻。第二十八条责令改正不等于内部计划已完成。反不正当竞争法 2025 第八条明示折扣入账不是贿赂，不得当必须整改的贿赂根因。刑法第一百六十二条之一只作红旗，**不得指导删除**会计资料冒充补强。刑法第六十七条内部根因稿不是自首。噪声：已失效《合同法》、42 号令第二十三条套民企、品德即根因、计划即已完成、培训即闭合、交表即从轻。 - 已有真实 `regulation_id` 且宿主暴露 `get_law_detail` 时，核验将改变整改义务主体、从宽条件或责令改正效果的正文再写入 `L#`。不得编造 `regulation_id`。 - `search_practiced` 补只处分人不定控制失效、只做培训未改流程、计划不等于落实、虚假完成证明、内控缺陷须认定成因与影响的实务反例。 - `search_template` 只借根因／控制缺陷／补强动作栏目（成因／控制点／措施／验收）。安全生产整改复查意见书是机关文书，**不得**升格企业已完成或法定根因格式。组织问题自查表只借栏目，不得升格已闭合。 工具不可用时继续事件、控制点和 `YG#` 编目；主体义务、从宽、施行日字段停止。不得拒跑，不得凭记忆写成品德即根因、计划即已完成或民企必须按第二十三条交稿。 ## 判断节点 执行顺序和停止条件以 [方法](references/method.md) 为准。这里只列入口，不代替节点。 ### 1. 分流、立场、根因闸与不关窗 主成果才整案转出。双方秘密、虚假完成、指导删除会计资料第一次停。品德即根因、再培训即补强、计划即已完成不关窗。闸关仍交十节，第 6 节不出 `YG#` 终稿。利益冲突未解不是整体停止。 ### 2. 主体与强制接口 中央企业／地方国企／民企分列。第二十三条强制行仅央企。责令改正、从轻分列。入账折扣不是贿赂根因。 ### 3. 根因闸与路径 `Q#` 本节禁止出 `YG#` 终稿。有可编号事件或控制碎片：闸打开或半开。无一可编号件才关闸，窗口不关。口头「就是人品问题」不得单独开闸。 ### 4. 根因行 `YG#` 直接原因、控制缺口、治理缺口、补强动作、验收点分列。状态 `草案`。禁止升格已闭合、已完成。无 `E#` 不得写已覆盖。培训作唯一补强：无效补强红旗。禁止只写员工品德。 ### 5. 整改、跟踪、劳动与检察接口 整包动作表转整改窗。跟踪转跟踪窗。处分只开劳动接口。检察验收只开接口。第 7 节不得夹带 `YG#` 终稿或 `A#` 动作终稿绕闸。 ## 停止与安全 - `整体停止`：立场或委托无法闭合；双方秘密未解；提出出具虚假完成证明、隐瞒未改项、倒签验收日、指导删除或隐匿会计资料冒充补强、打击报复。整体停止优先于负触发。不以「坚持」为门槛。第一次提出即停。不得选边治愈。无一可编号事件且无一控制碎片：根因闸关闭，仍交十节，不是整体停止。无书面分析授权但有可编号碎片：根因闸部分打开，不是整体停止。利益冲突未解：不是整体停止。 - `字段停止`：42 号令主体、责令改正、从宽条件、施行日未核验。品德即根因、再培训即补强、计划即已完成、处分人即根因闭合、入账折扣即贿赂根因、民企套第二十三条、补强即免罚：该格 `现有依据不支持` 或字段停止，窗口不关；闸已开仍出其他 `YG#` 草案。催写零不关窗。 - `目标停止`：主目标变为整包整改动作表、检察验收包、调查报告终稿或劳动处分决定。 禁止指导伪造完成或删除会计资料。不给胜诉率。不定罪。不保证免责。不选定机关。不代提交。未知不写零。不把品德写成唯一根因。不把计划写成已完成。不写处分决定。 ## 交付 严格按 [输出合同](references/output-contract.md) 交付。根因闸关闭仍交十节，第 6 节不出 `YG#` 终稿。不关窗主张仍交十节，该格不支持，闸已开仍出其他 `YG#`。节点 0 整案转出只交第 1、2、10 节。整体停止只交第 1、10 节。根因闸未打开时不得交付「根因已闭合」或「已完成」。边界见 [路由](references/routing.md)。