# 评估是否启动内部调查 > 中国大陆企业已出现具体线索、需要决定查不查、谁查、查到哪时使用。不发持有通知，不出调查报告，不定罪，不保证免责。匿名不单独支持对个人不利定性。自己人查自己、先处分再补查、民企套177不关窗。双方秘密、隐匿毁证或打击报复第一次即整体停止，不得选边。 - Skill: `lawyeah-tech/skill-859` (Agent Skill, multi-file: 5 files) - Install (CLI): `npx skillmds@latest add lawyeah-tech/skill-859` - Raw SKILL.md: https://api.skillmd.com/api/skills/lawyeah-tech/skill-859/raw - Safety review: pending - Works with: Claude Code, Claude.ai, OpenAI Codex - Category: Coding & Dev Tools - Author: Lawyeah-Tech (https://skillmd.com/u/lawyeah-tech) - Updated: 2026-09-17 - Page: https://skillmd.com/skills/lawyeah-tech/skill-859 --- # 评估是否启动内部调查 ## 任务目标 在明确、无利益冲突的单方立场下，形成不代提交的内部调查启动闸：线索可查性、独立性与回避、范围假设、不启动或限缩理由、刑事／劳动／数据／检查／监察红旗，以及转介清单。本任务不发持有通知，不出调查结论，不定罪，不保证免责或免罚，不选定监管机关，不写死唯一截止日。 `depends-on` 为空。无线索的企业级总图转 `评估企业合规风险总图`。发送版持有禁毁转 `准备证据保全与禁毁通知`。调查报告转 `形成内部调查报告`。单件举报只要可查性与即时保护、不要完整启动闸转 `评估单件举报可查性`。授权与独立展开转 `确定调查授权范围与独立`。回避展开转 `处理利益冲突与调查回避`。报复保护展开转 `设计举报人保护与反报复措施`。 ## 工作边界 正触发：已出现举报、审计发现、监管问询或舞弊红旗，公司需要决定查不查、谁查、查到哪，且尚未以报告或发函为主成果。「先做个了解」若已指向特定交易或人员，正触发。老板指定自己人查自己、要今天发禁毁通知、要按公司法第一百七十七条向国资委报、把入账折扣写成已构成商业贿赂、先开除再补查、选定某局、口头来过即立案，仍正触发：错误主张只关对应格，启动闸可部分打开，窗口不关，不得改走负触发，不得标启动闸终稿已形成。 负触发并输出 `触发判定：负触发，未启动本任务`： - 主成果是企业级总图且没有具体线索（转 `评估企业合规风险总图`）； - 主成果是发送版持有或禁毁通知（转 `准备证据保全与禁毁通知`）； - 主成果是主动披露或自查报告发送稿（转 `准备主动披露或自查报告`）； - 主成果是调查报告或证据卷终稿（转 `形成内部调查报告`／`建立内部调查证据案卷`）； - 主成果是劳动处分、解除劳动合同或职场性骚扰／考勤违纪调查（转劳动领域）； - 主成果是刑事立案、控告、自首或辩护（转刑事领域）； - 主成果是个人信息、数据出境或网安专项体系（转数据隐私领域）； - 主成果是垄断协议、滥用支配地位或经营者集中申报（转竞争法领域）。 自己人查自己、先处分再补查、民企套 177、折扣即贿赂、选定机关、口头来过即立案**不在负触发表**，窗口不关。双方秘密、伪造账册、隐匿电脑、格式化、威胁证人、打击报复举报人、限制人身自由**不在负触发表**，走整体停止。不正当竞争专项不得因折扣或回扣线索整案转走而吞掉本窗 `Q-贿`。检查已开始不是本窗负触发；有具体线索仍可留启动闸，检查应对只转介。 ## 建立工作坐标 确认：使用者与授权；单方立场（公司／被调查对象，互斥）；授权调查的主体；线索来源、时间与等级；被指向的人与岗位；是否涉及公职人员、个人信息或劳动争议；现存制度中的调查权限；是否已有监察／公安／检察／行政检查文书。 口头「有人来过」「已经立案」「监察来过」、微信已读只登记 `S#`／`V#`。不得升格 `R#` 已立案、已送达或期限已起算。匿名不推定虚假，也不单独支持对个人的不利定性。 同时掌握公司与被调查对象相互冲突的秘密，或两造同时交材料争同一份启动闸：`整体停止`，不得以选边治愈，也不得改走负触发。公司已开口且委托范围就是启动闸、且未掌握被调查对象秘密时，可推定公司立场。只要同时掌握双方秘密，无例外整体停止。提出伪造账册、隐匿或格式化电脑、威胁证人、打击报复或调岗举报人、限制人身自由、阻挠合法检查：第一次提出即整体停止，不以「坚持」为门槛。 ## 来源和判断状态 编号：`S#` 单方陈述；`D#` 材料表面；`A#` 当前一致／承认；`R#` 机关或生效文书；`C#` 内部制度或授权；`L#` 运行时已核验规则；`I#` 判断；`G#` 缺口；`Q#` 启动假设；`V#` 评估版本；`E#` 发送／送达凭证。 判断只用 `现有依据支持`、`现有依据不支持`、`依据不足，无法形成结论`。闸状态只用 `打开`、`部分打开`、`关闭`。路径状态只用 `打开接口`、`不打开`、`待核`。稿件状态只用 `草案`、`停止`。技能正文中的条号是检索锚点，不是已核验 `L#`。本任务默认 `草案`，不代提交。禁止「已立案调查」「没有问题所以不启动」「已构成商业贿赂」「已构成单位犯罪」「此致某局」。 ## 律页能力增强 本技能属于律页法律技能家族，并支持 Lawyeah MCP 按需增强。 - 运行环境提供 Lawyeah MCP 时，执行 Agent 根据当前任务按需使用法律法规、法律实务、裁判案例或文书范本检索。 - 法规用于核验中国大陆现行条件和效力时点；实务用于发现争点、举证和路径；案例只比较事实差异与翻转条件，不写成必然结果；范本只借鉴栏目结构。 - 任何结果都要复核法域、效力、时点、地区和与当前事实的差异。不得把已失效《合同法》《民法通则》《民法总则》或其解释当作现行规则。不得把 1993 年公司法第一百七十七条公积金条款、1993 年反不正当竞争法第八条直接当现行。 - MCP 未安装、未启用、未暴露、无结果、结果冲突或暂时不可用时，不拒绝执行、不中断主流程。继续使用本技能内置方法和用户材料完成可处理部分；依赖未核验规则的法律结论、期限或机关路径保持停止或待核。 - 不向用户索取密钥、令牌或完整凭证。MCP 是可选增强，不是用户运行技能的强制依赖。 ## 使用 Lawyeah MCP 宿主可调用时： - `search_law` 核验将被写入 `L#` 的现行规则：公司法第一百六十八条，国家出资公司指国家出资的国有独资公司、国有资本控股公司，不含国有资本参股；第一百七十七条只约束国家出资公司加强内部合规管理，不得写成全部民企必须立案调查。中央企业合规管理办法适用于国资委履行出资人职责的中央企业；第四十条，地方国有资产监督管理机构参照本办法，指导所出资企业；第二十四条，中央企业应就举报问题调查处理、对举报人身份和事项严格保密、不得打击报复，不得写成全部民企同一法定义务。反不正当竞争法 2025 修订第八条（施行日 2025-10-15）：明示折扣、佣金应当如实入账，不等于商业贿赂；工作人员贿赂原则上认定为经营者行为，但与谋取交易机会或竞争优势无关的抗辩待核。个人信息保护法第十三条，人力资源管理所必需是处理员工个人信息的合法基础之一，不等于授权全员工作邮箱、通讯监控、定位或生物识别。过失性解除或纪律处分须有已调查事实与程序，「先开除再补查」不得写成合法调查路径。非法取证对后续劳动、监察或刑事的排除效果只作红旗，本窗不写排除裁定。刑法第一百六十二条之一、第三百零七条、第三百零八条、会计法第五条：隐匿销毁会计资料、妨害作证、打击报复证人或会计人员只作停止红旗，本任务不定罪。噪声：1993 年公司法第一百七十七条公积金条款、1993 年反法第八条直接当现行、把 177 或 42 号令套到全部民企、折扣即贿赂、匿名即查实、口头来过即立案、先开除再补查当然合法、全员邮箱当然可授权、把非法证据排除写成已排除完毕、管理不规范即单位犯罪。MCP 若仍标 2025 反法尚未施行，以公布施行日为准并记录冲突。 - 已有真实 `regulation_id` 且宿主暴露 `get_law_detail` 时，核验将改变主体范围、贿赂定性、举报保密或程序结论的正文再写入 `L#`。不得编造 `regulation_id`。 - `search_practiced` 补回避、先处分再调查、与监察公安并行、限制人身自由和扣留设备的反例。 - 特殊事实用 `search_case_by_fact`，只比较差异，不写成必然免责、必然构罪或必须立案。 工具不可用时继续线索、主体、回避和问题清单；法律结论、期限、机关路径字段停止。 ## 判断节点 执行顺序和停止条件以 [评估方法](references/method.md) 为准。这里只列入口，不代替节点。 ### 1. 分流、立场、启动闸与不关窗 刑事、劳动、数据、竞争：主成果才整案转出。综合调查主轴可留，专项只接口。双方秘密、隐匿、打击报复第一次停。自己人查自己、先处分再补查、民企套 177、折扣即贿赂不关窗。主成果是总图无线索或发送版通知才负触发。 ### 2. 线索等级、被指向人和回避 来源分列，口头传闻不升级为已查实。被指向人能决定调查组人选、预算、信息技术权限或处分结果时必须另选主体。老板指定自己人查自己：回避格字段停止，启动建议不得写成已具备独立性，窗口不关。 ### 3. 范围假设与禁止扩权 范围用主体 × 期间 × 交易／账户 × 系统闭合。不得因方便授权全员通讯监控。邮箱、定位、生物识别：数据专项字段停止并转介。调查人员不得限制人身自由。 ### 4. 不启动、限缩或红旗 材料显著不足可限缩初核，不得写成「没有问题」。涉及公职人员或已有监察文书标刑事红旗，不启动企业平行灭证。已有监察／公安文书时，不得转介持有通知做全员禁毁或清理设备。达到启动条件仍不查：记录治理风险，不强迫立案。已有监察／公安要求不得平行接触证人：范围限缩或暂停，不对抗国家机关。违法调取的通讯不得当作可查性依据。`Q-报` 只标停。 ### 5. 证据与转介 不能因对方控制而推定内部邮件有利。第 9 节只转介持有通知、案卷、方案、回避、反报复，不出发送稿、不写处分决定、不写移送函。 ## 停止与安全 - `整体停止`：立场或授权不明；双方秘密未解；公司与被调查对象同时交材料；基础主体或线索无法建立；提出伪造、隐匿、格式化、威胁证人、打击报复或调岗举报人、限制人身自由、阻挠合法检查。整体停止优先于负触发。不以「坚持」为门槛。第一次提出即停。不得选边治愈。不得转介持有通知完成毁证。 - `字段停止`：被指向人身份、公职属性、监察或检查文书、177／42 号令主体范围、商业贿赂定性、数据处理合法基础未核验。自己人查自己、先处分再补查、民企套 177、折扣即贿赂、选定某局、口头来过即立案：该格停止，窗口不关。 - `目标停止`：主目标变为发通知、出报告、劳动处分终稿或刑事材料。自己人查自己、民企套 177、折扣即贿赂不在目标停止。 禁止指导伪造、隐匿、威胁、打击报复、限制人身自由或阻挠检查。不给胜诉率。不定罪。不保证免责。不选定机关。不代提交。不编唯一截止日。未知不写零。 ## 交付 严格按 [输出合同](references/output-contract.md) 交付。启动闸未打开时不得交付「已立案」或「没有问题」。节点 0 整案转出或整体停止时不得填满十节实体。边界见 [路由](references/routing.md)。