# Tyc Pf Compliance

> 私募基金管理人合规核查（TYC 独有），登记备案/会员资格/诚信记录/法律意见书一站式核验

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- Updated: 2026-09-22
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# 私募基金管理人合规核查（TYC 独有扩展）

## 触发条件

LP 出资前 GP 合规核查、托管行准入、新发行基金前管理人尽调、监管自查。

关键词：私募基金、GP 合规、登记备案、中基协、AMAC

## 输入要求

用户输入的企业标识可能是以下三种形式之一，**Step 0 会按形式分流**，不要急着把用户原话当成 `searchKey` 喂给后续步骤：

| 输入形式 | 示例 | 是否需要 L0 实体锚定 |
|---|---|---|
| **完整企业名**（含组织形式后缀：`有限公司` / `股份有限公司` / `集团` / `合伙企业` / `个体工商户` / `事务所` / `中心` 等） | `北京字节跳动科技有限公司` / `腾讯科技（深圳）有限公司` | ❌ 跳过 L0，直接当 `searchKey` |
| **统一社会信用代码（USCC）** 18 位大写字母+数字 | `91110108551385082Q` | ❌ 跳过 L0，直接当 `searchKey` |
| **企业简称 / 曾用名 / 品牌名 / 模糊指代** | `字节` / `抖音` / `今日头条` / `乐视` / `阿里` | ✅ **必须先走 L0**，由用户在候选中确认唯一企业，再拿 `creditCode` 作为 `searchKey` |

> 经过 Step 0 锚定后，下文 Step 1+ 的 `searchKey` 都指**精确企业名或 USCC**，调用方式不变。

## 执行流程

### Step 0: 实体锚定（条件性 · L0 工具：`search_companies`）

**目的**：用户给的常常是简称、曾用名、模糊指代，下游所有步骤都依赖精确企业；先用 L0 把它消歧成唯一 `creditCode`，避免后续步骤在错主体上反复烧 token。

**判定与分流**：

1. **若 userInput 匹配 USCC 正则** `^[0-9A-Z]{18}$` → 跳过 L0，`searchKey = userInput`
2. **若 userInput 含组织形式后缀**（`有限公司` / `股份` / `集团` / `合伙企业` / `事务所` / `个体工商户` / `分公司` 等）**且长度 ≥ 6** → 跳过 L0，`searchKey = userInput`
3. **否则**（简称 / 曾用名 / 品牌名 / 任何看起来不完整的字符串）→ **必须走 L0**：

   - 调用 `search_companies` (`searchKey: userInput`)
   - 在返回 `items[]` 中默认按 `regStatus ∈ {存续, 在业, 在营, 开业}` 过滤，按 `regCapital` 倒序取 Top 5 作为候选展示
   - **候选 = 1** → 自动锚定，`searchKey = items[0].creditCode`
   - **候选 ≥ 2** → **暂停执行**，向用户输出候选清单（`name` / `creditCode` / `regStatus` / `regLocation` / `legalPersonName`）请求确认，待回复后取选定企业的 `creditCode` 作为 `searchKey`
   - **候选 = 0** → 终止流程，提示"未找到匹配企业，请提供更完整的名称或换关键词"

**对用户的话术（候选 ≥ 2 时）**：

> 你说的「{userInput}」匹配到 N 家企业，请确认是哪一家：
>
> | # | 企业名称 | USCC | 状态 | 法定代表人 | 注册地 |
> |---|---|---|---|---|---|
> | 1 | … | … | 存续 | … | … |
> | 2 | … | … | 存续 | … | … |
>
> 回复编号（1-N）以继续，或回复"都不是"重新输入。

### Step 1: 管理人画像
- `get_private_fund_profile` (`searchKey`) — 登记 + 会员 + 诚信 + 法律意见书

### Step 2: 高管资质
- `get_private_fund_executives` — 法人 + 高管从业资格

### Step 3: 基金产品全集
- `get_private_fund_products` — 名下全部基金产品

### Step 4: 关联私募基金
- `get_private_fund_related` — 企业相关私募基金

### Step 5: 基础合规
- `get_company_registration_info`
- `get_administrative_penalty` — 监管处罚

## 输出格式

```markdown
# 私募基金管理人合规核查 — {name}

## 一、管理人备案信息
- 私募基金管理人名称: {pfName}
- 登记编号: {regNumber}
- 法定代表人/执行事务合伙人: ...
- 机构类型: 私募证券 / 私募股权 / 创投 / 其他
- 成立日期: ...
- 备案信息最后更新时间: ...

## 二、中基协会员资格
- 是否为协会会员: 是 / 否
- 当前会员类型: 普通 / 观察 / 特别 / 暂停 / 注销
- 入会时间: ...

## 三、诚信记录
- 失联/异常: 是 / 否
- 重大违规: ...
- 诚信扣分: ...

## 四、法律意见书状态
- 是否提交法律意见书: ...
- 状态: ...

## 五、高管从业资格
| 姓名 | 职务 | 从业资格 | 资格取得方式 |
|------|------|---------|-------------|

## 六、产品备案
| 基金名称 | 基金编号 | 成立时间 | 备案时间 | 产品类型 |
|---------|---------|---------|---------|---------|

总产品数: {n}

## 七、监管处罚
（行政处罚记录）

## 八、合规结论
- 合规等级: A / B / C
- 是否建议合作: 是 / 否
- 关键风险点: ...
```

## 错误处理

- 若 Step 0 候选 = 0 → 终止流程，提示"未找到匹配企业，请提供更完整的名称或 USCC"，不要带着错主体往下跑
- 若 Step 0 候选 ≥ 2 而用户在合理时间内未回复 → 暂存上下文，**不要自行选择**第一条作为锚定（错锚定的代价远大于等待）

## 示例

输入: `searchKey = "高瓴资本管理有限公司"`

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**新输入形态参考**（Step 0 引入后的三种典型）：

**例 1（USCC 直通，跳过 L0）**：

输入: `userInput = "91110108551385082Q"` → Step 0 判定 USCC，`searchKey = userInput`，直接进 Step 1。

**例 2（完整企业名直通，跳过 L0）**：

输入: `userInput = "北京字节跳动科技有限公司"` → Step 0 判定含 `有限公司` 后缀且长度 ≥ 6，`searchKey = userInput`，直接进 Step 1。

**例 3（简称，必走 L0）**：

输入: `userInput = "字节"` → Step 0 调 `search_companies (searchKey: "字节")`，过滤存续后取 Top 5，向用户列出候选请求确认；用户回复"1"（北京字节跳动科技有限公司）→ `searchKey = items[0].creditCode`，再进 Step 1。