# Odi Compliance

> 对外直接投资（ODI）合规——境内企业境外投资须办理的合规手续。 适用情形：境内企业向境外（香港/美国等）设立公司或汇出投资款时使用。 核心：ODI备案/核准 + 37号文登记 + 外汇登记。

- Skill: `vivy-yi/odi-compliance` (Agent Skill)
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- Raw SKILL.md: https://api.skillmd.com/api/skills/vivy-yi/odi-compliance/raw
- Safety review: pending
- Works with: Claude Code, Claude.ai, OpenAI Codex
- Category: Coding & Dev Tools
- Author: vivy-yi (https://skillmd.com/u/vivy-yi)
- Updated: 2026-09-17
- Page: https://skillmd.com/skills/vivy-yi/odi-compliance

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## 数据源与判断框架引用

本 skill 引用场景级配置 `../../CLAUDE.md`。
来源标注规范（[YD]/[WKL]/[BD]/[GOV]/[model]）参见场景级 references/ 目录。

# /odi-compliance — 对外直接投资（ODI）合规

## ODI适用情形

### 须办理ODI的情形

| 情形 | 是否须ODI |
|---|---|
| 境内企业在境外新设公司 | ✅ |
| 境内自然人在境外设立公司（含VIE架构中的香港公司） | ✅（37号文） |
| 境内企业收购境外企业股权 | ✅ |
| 境外企业利润汇回 | ✅（先备案才能汇回） |

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## 备案/核准流程

### 主管机关

| 投资类型 | 主管机关 | 备注 |
|---|---|---|
| 一般境外投资 | 商务部/省级商务厅 | 备案制 |
| 敏感国家/地区/行业 | 商务部 | 核准制 |
| 金融类境外投资 | 银保监会/证监会 | 金融监管部门核准 |
| 涉及国企 | 国资委 | 须国资委审批 |

### 发改委立项

| 投资规模 | 要求 |
|---|---|
| <3000万美元 | 备案 |
| ≥3000万美元 | 核准 |
| 敏感国家/地区/行业 | 核准（不分金额） |

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## 37号文登记（境内自然人）

### 须办理的情形

| 情形 | 是否须37号文 |
|---|---|
| 中国自然人持境外上市公司股权 | ✅ |
| 中国自然人通过VIE架构控制境外公司 | ✅ |
| 中国自然人取得境外公司股权 | ✅ |

### 登记流程

1. **办理特殊目的公司外汇登记**（在外汇管理局或其授权银行）
2. 登记内容包括：境内居民身份、境外投资路径、境外公司信息

### 未登记后果

| 后果 | 说明 |
|---|---|
| 境外投资收益无法汇回 | 外汇管制限制 |
| 境内银行贷款用途受限 | 银行贷前审查 |
| 行政处罚 | 罚款 + 通报批评 |
| 影响后续融资 | 投资人尽调会发现 |

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## 外汇登记

### 银行层面

- ODI备案完成后，在银行办理外汇登记
- 登记后即可购汇汇出投资款

### 资金汇出限制

| 要求 | 说明 |
|---|---|
| 外汇登记 | 须先完成ODI备案 |
| 资金来源 | 须说明合法资金来源 |
| 汇出额度 | 根据备案金额 |

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## 输出格式

```
## ODI合规判断

### 投资基本情况
- 投资目的地：[国家/地区]
- 投资主体：[企业/自然人]
- 投资金额：[X万美元]

### ODI备案要求
✅ 须备案 / ⚠️ 须核准 / ❌ 不须

### 主管机关
[机关名称]

### 37号文登记
✅ 须办理 / ❌ 不须 / ⚠️ 可能须办理

### 外汇登记
✅ 须办理 / ❌ 不须

### 合规步骤
1. [第一步：发改委立项/备案]
2. [第二步：商务部备案/核准]
3. [第三步：37号文登记（如涉及自然人）]
4. [第四步：外汇登记]
5. [第五步：资金汇出]

### 预计时间和成本
- 时间：[X-X个月]
- 成本：[审批费用/代理费用估算]

### 未合规风险
[主要风险]
```

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## 数据源

- ODI规定：[GOV] 境外投资管理办法（商务部令2014年第3号）
- 37号文：[GOV] 国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知
- 发改委规定：[GOV] 企业境外投资管理办法（发改委令2017年第11号）

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