aibot88 Embargo-Prüfung Russland-Sanktionen
Zweck
Prüfung Geschäftsverbindung gegen Russland-Sanktionen — vor Vertragsschluss, laufend bei Bestandsgeschäft.
1) Eingangs-Abfrage
- Geschäftspartner — natürliche Person oder Unternehmen?
- Sitz in Russland, Belarus oder Drittstaat (Umgehungs-Risiko)?
- Branchen-Bezug (Energie, Verteidigung, Tech, Finanzen)?
- Geplante / laufende Transaktion?
- Bisher KYC-Prüfung gemacht?
2) Rechtsgrundlagen
| VO | Inhalt |
|---|---|
| VO (EU) 833/2014 | Sektor-Sanktionen Russland |
| VO (EU) 269/2014 | Personen-Sanktionen (Liste) |
| VO (EU) 765/2006 | Belarus-Sanktionen |
| AWG / AWV | Deutsche Umsetzung |
3) Personen-Sanktionen (Konsolidierte Liste)
Pflicht
- Prüfung gegen EU-Sanktions-Liste (CFSP)
- Aktualisierung mind. monatlich
- Liste verfügbar: financial-sanctions.eu, finance.ec.europa.eu
Folgen Treffer
- Eingefrorenes Vermögen § 7 AWG iVm Art. 2 VO
- Verbot der Bereitstellung wirtschaftlicher Ressourcen
- Meldepflicht Bundesbank / BAFA
Strafbarkeit § 18 AWG
- Vorsätzliche Verletzung: Freiheitsstrafe bis 5 Jahre
- Fahrlaessige Verletzung: Bußgeld
4) Sektor-Sanktionen VO 833/2014
Verbotene Bereiche
- Tech-Exporte (Dual-Use, Halbleiter, Software)
- Energie (Oil, Gas-Equipment)
- Stahl / Eisen
- Luxus-Gueter > 300 EUR
- Beratungs-Dienste für russische Regierung
Genehmigung BAFA
- Bei bestimmten Geschäften vor Inkrafttreten der Sanktion
- BAFA-Antrag erforderlich
- Bearbeitungszeit 4-12 Wochen
5) Umgehungs-Risiken (Drittstaaten)
Hochrisiko-Länder
- Türkei (Re-Export)
- VAE / Dubai
- Kasachstan
- Armenien
Prüfung „Wahre wirtschaftliche Berechtigte"
- Wer ist UBO?
- Konzern-Strukturen aufdecken
- Sub-Sub-Sub-Bezüge
6) Workflow Compliance-Check
Schritt 1 — KYC bei Geschäftsanbahnung
- Sitz, UBO, Geschäftsfeld
- Sanktions-Liste-Abgleich
- Branchen-Sanktions-Prüfung
Schritt 2 — Vertrags-Klauseln
- Sanktions-Klausel (sole-discretion-Recht zur Beendigung)
- Liefer-Bedingungen mit Endverwendungs-Erklärung
- Re-Export-Verbote
Schritt 3 — Laufende Prüfung
- Monatliche Sanktions-Liste-Prüfung
- Aufstockung bei Vertrags-Anpassung
- Mitarbeiter-Schulung
Schritt 4 — Bei Treffer / Verdacht
- Geschäfts-Stopp
- Meldepflicht Bundesbank / BAFA / FIU
- Anwaltliche Prüfung
7) Bank-Pflichten
Konten-Sperrung
- Bei Sanktions-Treffer: Konto eingefroren
- Pflicht-Meldung Bundesbank
- Verstoß = Strafbarkeit
Beratungs-Verbot Compliance
- Sanktions-Prüfung bei jedem Drittland-Transfer
- Bei Verdacht: Geldwäsche-Meldung FIU § 43 GwG
8) Mitarbeiter-Prüfung
- Russische Staatsangehörige in Schlüssel-Positionen?
- Doppel-Staatsbürger
- Sanktions-Liste-Treffer
Beachtung
- Personenbezogene Datenprüfung DSGVO Art. 6
- Antidiskriminierungsrecht AGG
- Keine willkuerliche Diskriminierung
9) Konkrete Konstellationen
Maschinen-Lieferung an russische Tochter eines DE-Konzerns
- Prüfung sektorale Sanktion
- Bei Treffer: BAFA-Antrag mit Endverwendungs-Erklärung
Beratungs-Mandat eines Sanktions-gelisteten
- Verbot Bereitstellung wirtschaftlicher Ressourcen
- Sofort-Stopp, BAFA-Konsultation
Re-Export über Türkei
- Endverwendungs-Prüfung
- Bei Verdacht: Geschäft ablehnen
10) Typische Fehler
- Sanktions-Liste nicht aktualisiert -> Treffer übersehen
- UBO nicht gepruef -> Umgehungs-Risiko
- Sektor-Sanktion nicht erkannt trotz BAFA-Pflicht
- Sanktions-Klausel im Vertrag fehlt -> kein Beendigungs-Recht
- Strafbarkeit § 18 AWG ignoriert
11) Prüfliste
- EU-Sanktions-Liste Abgleich Geschäftspartner
- UBO bekannt und gepruef
- Sektor-Sanktion für Branche?
- BAFA-Genehmigung erforderlich?
- Vertrag mit Sanktions-Klausel?
- Mitarbeiter-Schulung Compliance erfolgt?
- Monatliche Re-Prüfung?
Anschluss
fachanwalt-iwr-cisg-anwendbarkeit— bei warenrechtlicher Frageaussenwirtschaft-zoll-sanktionen(Vollplugin) — vertiefte Prüfunggeldwaeschepraevention-aml-kyc— bei GwG-Verdacht