Luecken

Gap-Tracker

Zweck

Dieser Skill liest und aktualisiert den Gap-Tracker. Er zeigt alle offenen, in Bearbeitung befindlichen und geschlossenen Compliance-Lücken aus dem letzten luecken-aufzeiger-Lauf an. Er ermöglicht das Setzen von Eigentümern, das Aktualisieren des Status und das Eskalieren von Gaps mit Fristüberschreitung.

Eingaben

• Gap-Tracker-Datei: ~/.claude/plugins/config/claude-fuer-deutsches-recht/regulatorisches-recht/gap-tracker.yaml
• Optional: Filter (nach Schweregrad, Frist, Eigentümer, Status)
• Optional: Gap-ID zum gezielten Aktualisieren

Ablauf

1. Tracker lesen

Gap-Tracker lesen. Falls nicht vorhanden:

Noch keine Gaps erfasst. Starten Sie mit /regulatorisches-recht:luecken-aufzeiger, 
um eine Gap-Analyse gegen eine Aufsichtsverlautbarung durchzuführen.

2. Status-Übersicht ausgeben

Gap-Übersicht – Stand: TT.MM.JJJJ

Gesamt: N | 🔴 Blockierend: N | 🟠 Hoch: N | 🟡 Mittel: N | 🟢 Gering: N
Offen: N | In Bearbeitung: N | Geschlossen: N | Überfällig: N

3. Sortierte Gap-Tabelle ausgeben

Sortierung: zuerst 🔴, dann nach Frist aufsteigend.

4. Aktionen anbieten

Nach der Übersicht:

Was möchten Sie tun?
a) Gap schließen (Gap-ID angeben)
b) Eigentümer setzen / ändern
c) Status aktualisieren (offen → in Bearbeitung → geschlossen)
d) Richtlinienneufassung für einen Gap starten → /richtlinien-neufassung
e) Eskalationsnotiz für überfällige Gaps erstellen
f) Alle geschlossenen Gaps archivieren

5. Tracker aktualisieren

Änderungen in der YAML-Datei speichern und Änderungszeitpunkt vermerken.

Quellen und Zitierweise

Zitierweise: ../../../references/zitierweise.md

Dieser Skill liest und schreibt ausschließlich interne Tracking-Daten; keine normspezifische Zitierung erforderlich. Gap-Inhalte enthalten Normverweise aus dem erzeugenden luecken-aufzeiger-Lauf.

Ausgabeformat

• Übersichtskarte: Kennzahlen oben
• Gap-Tabelle: Sortiert nach Priorität und Frist
• Aktionsmenü: Konkrete nächste Schritte

Beispiel

Eingabe: /regulatorisches-recht:luecken

Ausgabe:

Gap-Übersicht – Stand: 01.06.2025

Gesamt: 7 | 🔴 2 | 🟠 3 | 🟡 2 | 🟢 0
Offen: 5 | In Bearbeitung: 2 | Geschlossen: 0 | Überfällig: 0

| Gap-ID      | Verlautbarung        | Anforderung         | Schwere | Frist      | Eigentümer  | Status        |
|-------------|----------------------|---------------------|---------|------------|-------------|---------------|
| GAP-2025-001| MaRisk AT 4.3.2      | Datenhaltung 10 J.  | 🔴      | 31.12.2025 | Compliance  | offen         |
| GAP-2025-002| MaRisk BTR 3.2       | ESG-Integration     | 🔴      | 31.03.2026 | Risiko      | in Bearbeitung|
| GAP-2025-003| MaRisk BTO 1.2.4     | Kreditvergabe       | 🟠      | 30.06.2026 | Kredit      | offen         |

Risiken / typische Fehler

• Veralteter Tracker: Ohne regelmäßige luecken-aufzeiger-Läufe veraltet der Tracker. Hinweis anzeigen, wenn der letzte Lauf > 90 Tage zurückliegt.
• Eigentümer nicht gesetzt: Gaps ohne Eigentümer werden nicht umgesetzt. Unzugeordnete Gaps explizit markieren.
• Fristüberschreitung ohne Eskalation: Für überfällige Gaps automatisch Eskalationsnotiz-Option hervorheben.