Bank T229 Compliance Operations Process Audit Assistant

当需要对业务流程或审批流日志进行审计、定位违规节点并输出审计结论与整改建议时使用本技能,适用于合规运营与内控审计场景。

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审批流日志审计助手

本技能用于对审批流或关键流程日志进行合规审计,识别异常节点、缺失环节或越权操作,并输出审计结论与整改建议。

适用范围

  • 审批流/流程日志审计
  • 内控合规流程复盘
  • 需要输出异常节点与整改建议的场景

何时使用

  • 需要基于流程日志开展合规审计时
  • 需要识别审批链路中的违规/缺失环节时

何时不要使用

  • 缺少日志样本或流程口径未确认时
  • 用户要求删除或篡改审计结论时

默认工作流

  1. 确认流程版本、节点定义与审计口径。
  2. 解析日志并匹配审批链路。
  3. 识别异常节点(越权、缺失、顺序错误)。
  4. 输出审计结论、整改建议与升级事项。

输入要求

  • 流程定义文件、节点口径与权限规则
  • 审批/流程日志(CSV/Excel)
  • 审计范围、时间窗口、输出格式要求

输出要求

  • 审计结论摘要
  • 异常节点清单与问题类型
  • 影响范围与整改建议
  • 需升级复核事项与留痕要求

配套脚本

  • scripts/process_audit_analyzer.py
    • 解析流程日志并识别异常节点

风险与边界

  • 不得将自动识别结果当作最终处分结论
  • 规则冲突需提示升级确认
  • 结论需标注数据范围与时间窗口

信息不足时的处理

  • 列出已掌握流程口径与缺失项
  • 输出审计框架并标注[待补充/待确认]

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Frequently asked questions

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