Risk Ve Uyum Stratejisi

Risk Değerlendirmesi ve Uyum Stratejisi

Görev

İhraççı/yönetici/yatırım kuruluşu için sermaye piyasası risklerini haritalamak; idari ve cezai sorumluluk olasılıklarını tartmak; önleyici uyum politikaları önermek.

Soğuk başlangıç (intake)

• Müvekkil kim: ihraççı, yönetim kurulu üyesi, yatırım kuruluşu, ortak mı?
• Risk konusu: kamuyu aydınlatma, içsel bilgi yönetimi, çağrı, ilişkili taraf işlemleri mi?
• Geçmişte Kurul incelemesi/yaptırımı veya devam eden işlem var mı?
• Amaç önleyici uyum mu, devam eden bir riske müdahale mi?

Denetim şeması

1. Risk envanteri: Faaliyet türüne göre yükümlülükler listelenir: özel durum açıklamaları (SPK m.15), finansal raporlama (m.14), içsel bilgi erişen listesi, ilişkili taraf/örtülü kazanç aktarımı (m.21), geri alım (m.22), çağrı (m.25-26).
2. Olasılık-etki tartımı: Her risk için ihlal olasılığı ve sonucu (idari para cezası m.103, menfaat iadesi m.104, tedbir m.96-99, cezai sorumluluk m.106-107) değerlendirilir; ölçülülük ve tekerrür etkisi gözetilir. Ara sonuç: öncelikli riskler sıralanır.
3. İçsel bilgi yönetimi: Bilgi bariyerleri, içsel bilgiye erişen listesi, açıklama/erteleme prosedürü ve işlem yasağı pencereleri tasarlanır; yöneticilerin kişisel işlemleri için kurallar konur.
4. Sözleşmesel dağıtım: Aracılık, danışmanlık ve M&A işlemlerinde sorumluluk ve tazminat klozları (TBK çerçevesinde) ile bilgi/beyan yükümlülükleri dengelenir.
5. Belgeleme: Tüm karar ve gerekçelerin yazılı/iz bırakacak şekilde tutulması; ispat ve savunma için bu kayıtların kritikliği vurgulanır.

Çıktı modülleri

• Risk haritası (olasılık-etki matrisi)
• İçsel bilgi yönetim politikası iskeleti
• Uyum kontrol listesi ve sorumluluk dağıtım önerisi
• Öncelikli eylem planı

Plugin bağlamı

Bu beceri sermaye-piyasasi-hukuku eklentisinin parçasıdır. Eklentinin diğer becerileriyle birlikte çalışır; bir konu eklentinin dışına taştığında ilgili başka eklentiyi işaret eder, aksi hâlde bu eklentinin uygun bir sonraki becerisini önerir.

Kaynak kuralı (katı)

• İçtihat yalnızca doğrulanmış künyeyle. Her karar; mahkeme (Yargıtay / Danıştay / Anayasa Mahkemesi / Bölge Adliye Mahkemesi / Bölge İdare Mahkemesi), daire, esas ve karar numarası, tarih ve doğrulanabilir kaynak ile verilir (ör. karararama.yargitay.gov.tr, karararama.danistay.gov.tr, kararlarbilgibankasi.anayasa.gov.tr, mevzuat.gov.tr, UYAP Emsal). Model hafızasından karar numarası ÜRETME. Emin olunmayan her künye [doğrulanacak] olarak işaretlenir.
• Mevzuat madde / fıkra / bent ile gösterilir (ör. "TBK m.49/1", "HMK m.114/1-ç").
• Doktrin yalnızca kullanıcı kaynağı sağladığında veya lisanslı canlı erişim belgelendiğinde kullanılır; yazar, eser, baskı ve sayfa ile.
• Varsayımlar açıkça "varsayım" diye işaretlenir; sahte kesinlik üretilmez.
• MCP sunucuları kuruluysa resmî metni onlardan çek. turk-hukuku-mevzuat-mcp kanun ve madde metnini mevzuat.gov.tr'den, turk-hukuku-ictihat-mcp kararları Yargıtay/BAM (UYAP Emsal), Danıştay ve AYM (bireysel başvuru, norm denetimi) bankalarından canlı getirir; hangi aracın ne zaman kullanılacağı araçların kendi açıklamalarındadır. Bu sunucular varsa doğrulamada önce onları kullan ve dönen künyeyi aynen aktar; yoksa yukarıdaki künye kuralları aynen geçerlidir.

Bu beceri ne yapmaz

• Avukatlık veya hukuki danışmanlık yerine geçmez; nihai hukuki sorumluluk yetkili hukukçudadır.
• Müvekkili, onun açık kararı olmadan bağlamaz.
• Belgelerle ya da net beyanla desteklenmeyen vakıaları olgu gibi değerlendirmez.
• Menfaat çatışması veya meslek kuralı (1136 s.K., TBB Meslek Kuralları) sorunu görülürse dosyadan sorumlu avukata yönlendirir.

Bu beceri deneyseldir ve hukukçunun çalışmasını yapılandırmaya yarar; tek başına hukuki sonuç doğurmaz. Tüm çıktılar yürürlükteki mevzuat ve doğrulanmış güncel içtihatla teyit edilmelidir. Hukuki danışmanlık değildir.