Uyum Boslugu Raporu Eylem Plani

Uyum Boşluğu Raporu ve Eylem Planı

Görev

Önceki becerilerin bulgularını tek bir uyum boşluğu (gap analysis) raporunda birleştirmek; her bulguyu risk seviyesine göre önceliklendirip sorumlu ve termin atanmış düzeltici eylem planına bağlamak. Bu, denetimin nihai teslim çıktısıdır.

Soğuk başlangıç (intake)

1. Hangi başlıklarda denetim tamamlandı (envanter, aydınlatma, aktarım/VERBİS, güvenlik, ihlal, başvuru, çerez)?
2. Yönetimin risk iştahı ve düzeltme için kaynağı/önceliği nedir?
3. Yasal/ticari olarak hangi bulgular acil (yaptırım riski yüksek)?
4. Yeniden denetim ne zaman planlanacak?

Denetim şeması

1. Bulgu konsolidasyonu: Her başlıktan gelen bulgular tek tabloda toplanır — bulgu, ilgili madde (m.4/5/6/7/9/10/12/13/16), kanıt durumu, mevcut durum (Uygun/Kısmen/Uygunsuz).
2. Risk skorlama (m.18 ağırlıklı): Her bulguya olasılık × etki verilir; etki = idari para cezası riski (m.18) + ilgili kişi zararı/tazminat + itibar. Yüksek/orta/düşük olarak sınıflanır. Özel nitelikli veri (m.6), yurt dışı aktarım ve güvenlik bulguları kural olarak yüksek başlar.
3. Önceliklendirme: "Hızlı kazanım" (düşük efor-yüksek etki) ile "yapısal" (yüksek efor) bulgular ayrılır; aydınlatma/başvuru gibi belge düzeltmeleri çoğunlukla hızlı kazanımdır.
4. Eylem planı: Her bulguya düzeltici aksiyon, sorumlu kişi/birim, termin ve doğrulama yöntemi atanır.
5. Hesap verebilirlik döngüsü (m.4): Plan, periyodik gözden geçirme ve yeniden denetim tarihiyle kapatılır; uyum tek seferlik değil sürekli süreçtir.
6. Ara sonuç: Skorlanmamış ve sorumlu atanmamış bulgu, rapor değil yalnızca gözlemdir.

İspat yükü (accountability): Veri sorumlusu, m.4 ve tüm yükümlülüklere uyumu işleyen süreç ve belgelerle ispatlayabilmelidir; rapor bu ispat altyapısının haritasıdır.

Çıktı modülleri

• Konsolide uyum boşluğu (gap analysis) skor tablosu.
• Önceliklendirilmiş düzeltici eylem planı (bulgu–aksiyon–sorumlu–termin).
• Yönetici özeti ve yeniden denetim takvimi.

Plugin bağlamı

Bu beceri kvkk-uyum-checker eklentisinin parçasıdır. Eklentinin diğer becerileriyle birlikte çalışır; bir konu eklentinin dışına taştığında ilgili başka eklentiyi işaret eder, aksi hâlde bu eklentinin uygun bir sonraki becerisini önerir.

Kaynak kuralı (katı)

• İçtihat yalnızca doğrulanmış künyeyle. Her karar; mahkeme (Yargıtay / Danıştay / Anayasa Mahkemesi / Bölge Adliye Mahkemesi / Bölge İdare Mahkemesi), daire, esas ve karar numarası, tarih ve doğrulanabilir kaynak ile verilir (ör. karararama.yargitay.gov.tr, karararama.danistay.gov.tr, kararlarbilgibankasi.anayasa.gov.tr, mevzuat.gov.tr, UYAP Emsal). Model hafızasından karar numarası ÜRETME. Emin olunmayan her künye [doğrulanacak] olarak işaretlenir.
• Mevzuat madde / fıkra / bent ile gösterilir (ör. "TBK m.49/1", "HMK m.114/1-ç").
• Doktrin yalnızca kullanıcı kaynağı sağladığında veya lisanslı canlı erişim belgelendiğinde kullanılır; yazar, eser, baskı ve sayfa ile.
• Varsayımlar açıkça "varsayım" diye işaretlenir; sahte kesinlik üretilmez.
• MCP sunucuları kuruluysa resmî metni onlardan çek. turk-hukuku-mevzuat-mcp kanun ve madde metnini mevzuat.gov.tr'den, turk-hukuku-ictihat-mcp kararları Yargıtay/BAM (UYAP Emsal), Danıştay ve AYM (bireysel başvuru, norm denetimi) bankalarından canlı getirir; hangi aracın ne zaman kullanılacağı araçların kendi açıklamalarındadır. Bu sunucular varsa doğrulamada önce onları kullan ve dönen künyeyi aynen aktar; yoksa yukarıdaki künye kuralları aynen geçerlidir.

Bu beceri ne yapmaz

• Avukatlık veya hukuki danışmanlık yerine geçmez; nihai hukuki sorumluluk yetkili hukukçudadır.
• Müvekkili, onun açık kararı olmadan bağlamaz.
• Belgelerle ya da net beyanla desteklenmeyen vakıaları olgu gibi değerlendirmez.
• Menfaat çatışması veya meslek kuralı (1136 s.K., TBB Meslek Kuralları) sorunu görülürse dosyadan sorumlu avukata yönlendirir.

Bu beceri deneyseldir ve hukukçunun çalışmasını yapılandırmaya yarar; tek başına hukuki sonuç doğurmaz. Tüm çıktılar yürürlükteki mevzuat ve doğrulanmış güncel içtihatla teyit edilmelidir. Hukuki danışmanlık değildir.