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尽职调查清单自动化 (Due Diligence Checklist) v1.0

技能概述

这个Skill用于自动化管理尽职调查全流程，专为PE/VC投资机构、投资银行、并购团队设计。

核心价值：

• 清单标准化：自动生成法律、财务、业务、技术四大尽调清单
• 数据自动化：企查查MCP实时填充可获取的数据项
• 进度可视化：追踪尽调任务完成状态
• 报告智能化：自动生成尽调报告底稿

适用场景：

• PE/VC投资尽调
• 并购交易尽调
• IPO尽职调查
• 债券发行尽调
• 战略投资评估

企查查MCP增强说明

自动化数据填充

以下尽调清单项目由企查查MCP自动填充：

数据填充标识

清单中的数据项会标注来源：

• 🤖 企查查自动填充：已由MCP获取并填充
• 📝 需人工补充：需尽调团队人工收集
• 🔗 可交叉验证：企查查数据与人工收集数据比对

何时使用

典型触发场景

适用投资阶段

• 天使/种子轮：精简版尽调清单（法律+业务）
• A/B轮：标准版尽调清单（法律+财务+业务）
• C轮/Pre-IPO：完整版尽调清单（四大维度+行业专项）
• 并购交易：并购专项尽调清单（含协同效应评估）

标准尽调清单结构

Level 1: 法律尽职调查 (Legal DD)

法律尽调清单
├── 1. 主体资格与公司治理
│   ├── 1.1 企业基本信息 🤖
│   │   └── 企查查自动填充：名称、注册号、住所、法定代表人
│   ├── 1.2 股权结构 🤖
│   │   └── 企查查自动填充：股东构成、持股比例、实控人
│   ├── 1.3 历史沿革 🤖
│   │   └── 企查查自动填充：历次变更记录
│   └── 1.4 公司治理 📝
│       └── 需人工补充：章程、议事规则、董事会决议
├── 2. 资产与知识产权
│   ├── 2.1 知识产权清单 🤖
│   │   └── 企查查自动填充：专利、商标、软著
│   └── 2.2 无形资产 📝
│       └── 需人工补充：专有技术、域名、著作权
├── 3. 重大合同与债权债务
│   ├── 3.1 重大合同 📝
│   │   └── 需人工补充：前十大合同、关联交易
│   └── 3.2 担保与抵押 📝
│       └── 需人工补充：担保合同、抵押登记
├── 4. 诉讼与合规
│   ├── 4.1 司法诉讼 🤖
│   │   └── 企查查自动填充：立案信息、判决文书
│   ├── 4.2 失信记录 🤖
│   │   └── 企查查自动填充：失信被执行人
│   ├── 4.3 被执行信息 🤖
│   │   └── 企查查自动填充：被执行人记录
│   ├── 4.4 行政处罚 🤖
│   │   └── 企查查自动填充：处罚记录
│   └── 4.5 经营异常 🤖
│       └── 企查查自动填充：异常名录记录
└── 5. 劳动用工
    └── 📝 需人工补充：劳动合同、社保缴纳

Level 2: 财务尽职调查 (Financial DD)

财务尽调清单
├── 1. 财务报表 📝
│   └── 需人工收集：近三年审计报告
├── 2. 税务情况 📝
│   └── 需人工收集：纳税申报表、完税证明
├── 3. 银行融资 🤖📝
│   ├── 企查查自动填充：股权质押、动产抵押
│   └── 需人工补充：银行贷款合同
└── 4. 关联交易 📝
    └── 需人工补充：关联方交易明细

Level 3: 业务尽职调查 (Business DD)

业务尽调清单
├── 1. 行业与市场 📝
│   └── 需人工补充：行业报告、市场分析
├── 2. 商业模式 📝
│   └── 需人工补充：商业计划书、盈利模式
├── 3. 竞争格局 🤖📝
│   ├── 企查查自动填充：竞争对手工商信息
│   └── 需人工补充：竞争优势分析
├── 4. 客户与供应商 📝
│   └── 需人工补充：前五大客户/供应商
├── 5. 经营资质 🤖
│   └── 企查查自动填充：资质证书、行政许可
└── 6. 经营动态 🤖
    └── 企查查自动填充：招投标、新闻舆情

Level 4: 技术尽职调查 (Technical DD)

技术尽调清单（科技型企业）
├── 1. 技术资产 🤖📝
│   ├── 企查查自动填充：专利清单、技术领域
│   └── 需人工补充：核心技术说明、研发管线
├── 2. 研发团队 📝
│   └── 需人工补充：核心技术人员、研发投入
└── 3. 技术风险 🤖📝
    ├── 企查查自动填充：专利诉讼、技术授权
    └── 需人工补充：技术迭代风险

标准工作流

第一阶段：初始化尽调项目

输入：

• 目标企业名称
• 投资阶段（天使/A/B/C/Pre-IPO/并购）
• 尽调范围（法律/财务/业务/技术）

Skill执行：

1. 识别企业全称
2. 调用企查查MCP获取基础数据
3. 生成标准化尽调清单
4. 自动填充可获取的数据项

第二阶段：数据自动化填充

企查查MCP批量调用：
┌─────────────────────────────────────────┐
│  输入：目标企业全称 + 尽调范围           │
└──────────────┬──────────────────────────┘
               │
    ┌──────────┼──────────┬──────────┐
    │          │          │          │
┌───▼───┐ ┌───▼───┐ ┌───▼───┐ ┌───▼───┐
│ 法律  │ │ 财务  │ │ 业务  │ │ 技术  │
│ 数据  │ │ 数据  │ │ 数据  │ │ 数据  │
└───┬───┘ └───┬───┘ └───┬───┘ └───┬───┘
    │         │         │         │
    └─────────┴─────────┴─────────┘
              │
         ┌────▼────┐
         │自动填充 │
         │尽调清单 │
         └─────────┘

第三阶段：进度追踪与更新

• 标记已完成的任务项
• 更新企查查实时数据（风险变化自动提醒）
• 生成进度报告

第四阶段：生成尽调报告

整合已完成的尽调内容，输出：

• 法律尽调报告
• 财务尽调报告
• 业务尽调报告
• 技术尽调报告（如适用）
• 综合尽调摘要

输出格式

1. 尽调清单（任务视图）

# 尽职调查清单 | [企业名称]

## 📊 尽调概览
- **目标企业**：[企业名称]
- **尽调范围**：法律 + 财务 + 业务
- **启动日期**：20XX-XX-XX
- **预计完成**：20XX-XX-XX
- **当前进度**：35% (14/40项完成)

## 🛡️ 法律尽调 (Legal DD) - 进度 50%

### 1. 主体资格与公司治理
- [x] 1.1 企业基本信息 🤖
  - 结果：[已填充] 统一社会信用代码：91XXXXXXXXXX
- [x] 1.2 股权结构 🤖
  - 结果：[已填充] 实控人：XXX，持股XX%
- [ ] 1.3 公司章程 📝
  - 状态：待收集
- [x] 1.4 历史沿革 🤖
  - 结果：[已填充] 历次变更记录

### 2. 司法风险扫描（企查查自动）
- [x] 2.1 司法诉讼 🤖
  - 结果：共5件，其中原告2件/被告3件
- [x] 2.2 失信记录 🤖
  - 结果：✓ 无失信记录
- [x] 2.3 被执行信息 🤖
  - 结果：✓ 无被执行记录
- [x] 2.4 行政处罚 🤖
  - 结果：⚠️ 1条（20XX年环保处罚）
- [x] 2.5 经营异常 🤖
  - 结果：✓ 无异常记录

## 💰 财务尽调 (Financial DD) - 进度 20%

### 1. 财务报表
- [ ] 1.1 近三年审计报告 📝
  - 状态：待企业提供
- [ ] 1.2 最近一期财务报表 📝
  - 状态：待企业提供

### 2. 银行融资（企查查自动）
- [x] 2.1 股权质押 🤖
  - 结果：✓ 无股权质押
- [x] 2.2 动产抵押 🤖
  - 结果：✓ 无动产抵押
- [ ] 2.3 银行贷款明细 📝
  - 状态：待企业提供

2. 尽调进度仪表盘

┌─────────────────────────────────────────┐
│      尽职调查进度仪表盘                  │
├─────────────────────────────────────────┤
│                                         │
│  法律尽调    ████████████░░░░  60%     │
│  财务尽调    ██████░░░░░░░░░░  30%     │
│  业务尽调    ████████░░░░░░░░  40%     │
│  技术尽调    ████░░░░░░░░░░░░  20%     │
│                                         │
│  总体进度    ████████░░░░░░░░  38%     │
│                                         │
├─────────────────────────────────────────┤
│  企查查自动：14项 ✓                     │
│  需人工补充：18项 📝                    │
│  待交叉验证：8项 🔗                     │
└─────────────────────────────────────────┘

3. 风险信号预警

企查查数据自动触发风险预警：

⚠️ 风险信号更新（20XX-XX-XX）

🔴 高风险（新增1项）
└── 司法诉讼增加：本周新增2件被告案件

🟡 中风险（2项）
├── 行政处罚：存在1条环保处罚记录
└── 股权质押：实控人质押XX%股权

🟢 已解除（1项）
└── 经营异常：已移出异常名录

与其他Skill的协作

使用示例

示例：启动A轮投资尽调

用户输入：

"启动对北京某某科技有限公司的A轮投资尽调，需要法律、财务、业务三个维度"

Skill执行：

1. 识别企业全称：北京某某科技有限公司
2. 调用企查查MCP获取基础数据
3. 生成A轮标准尽调清单（40项）
4. 自动填充可获取的14项
5. 输出带进度追踪的尽调清单

输出：

• 法律尽调清单（20项，已自动填充10项）
• 财务尽调清单（10项，已自动填充2项）
• 业务尽调清单（10项，已自动填充2项）
• 预计完成时间：2周
• 风险提示：⚠️ 发现1条行政处罚

更新日志

技术架构：企查查MCP + Claude Code 数据支持：企查查智能体数据平台 (agent.qcc.com)