何时使用
- 用户问「这个谁审批 / 谁能批 / 需要 GC 签字吗 / 帮我走审批」,或上游评审技能发现某条款超出评审者审批权限,需要按团队升级矩阵定位审批人并起草「请批」消息。
- 目标是让审批人只看这一条消息就能拍板,不必再去翻合同;不让律师在下午五点临时写「在吗,问个事」。
不该用边界(命中即停):
- 本条只路由 + 起草,不做审批决定、不替审批人选项、不发送消息——草稿给律师看过再由其本人发送。
- 完整逐条合同评审 →
contract-playbook-review;NDA 速审 →nda-triage-reviewer;整体法务判断 →general-counsel-advisor。 - 在 fallback 区间内、本无需上交的条款,不要升级。
步骤
- 加载升级矩阵:读取团队配置
~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/commercial-legal/CLAUDE.md→## Escalation段。缺失或语焉不详时直接说明——该信息应在 cold-start 访谈中采集,没采到则需补全 practice profile,不要自行猜阈值。 - 判定本方立场:先确定升级的合同里公司是卖方(供应商,通常用我方范本)还是买方(客户,通常用对方范本)。不明显就问。读对应 playbook 段(
### Sales-side playbook/### Purchasing-side playbook)判断该条款是落在 fallback 内还是触发自动升级——同一条款在不同立场可能一边可接受、一边是硬红线。在草稿里注明所用立场。 - 刻画问题类型:金额阈值 / 条款偏离 / 自动触发 / 业务决策(见「指令」)。
- 对照矩阵、点名审批人:要具体到人或角色(如「GC 张某」),不要写「法务领导层」。矩阵未覆盖该情形时如实说明,并建议问谁。
- 按模板起草「请批」:合同怎么写、playbook 怎么说、选项+建议、决策截止日(见「示例」)。
- 记录升级:有工单/CLM 审批流就登记;没有就在评审备忘里注明已升级、给谁、何时,让下一个读备忘的人看到状态。
- 不发送:起草、展示,交给律师本人发送。
指令
问题刻画(决定升给谁):
- 金额阈值:合同金额超出某人的审批权限 → 升给该金额档位有权者。
- 条款偏离:条款落在 playbook fallback 之外,需更资深者裁断是否接受 → 升给能批非标条款者。
- 自动触发:命中「无论金额一律升级」清单(典型:无上限责任、IP 转让给对方、任何 Never 清单项)→ 升给该触发项指定的人。
- 业务决策:不是法律问题,需业务负责人(owner)而非法务领导拍板。
矩阵匹配决策流(按序短路):
是否命中自动触发项?
→ 是:升给该触发项指定的审批人
→ 否:继续
合同金额是否超出评审者阈值?
→ 是:升给该金额档位有权审批者
→ 否:继续
条款偏离是否落在所有书面 fallback 之外?
→ 是:升给能批非标条款者
→ 否:评审者自己即可批准,无需升级
升级矩阵预期结构(来自 practice profile):
| Can approve | Threshold | Escalates to | Via |
|---|---|---|---|
| Paralegal | Standard terms, <$50K | Counsel | Slack |
| Counsel | Non-standard but within fallbacks, <$500K | GC | Slack or email |
| GC | Everything else | CFO/Board | Meeting |
外加自动升级触发项(无论金额一律升):典型为无上限责任、IP 转让、任何「Never accept」清单项。
校准原则——拿不准就升级、并注明。 不必要升级的成本约为审批人 30 秒(看一眼说「行,继续」,且留痕证明其看过);漏掉一次升级则可能签下未经批准的条款,是不可逆的单向门。两者成本不对称——拿不准就升级。
- 明显在 fallback 内:不升。
- 明显在区间外或命中自动升级清单:升。
- 不确定(条款含糊、新颖、勉强算在区间内但论证牵强):照升,并显式注明不确定点,让草稿标出审批人需裁断的具体问题。审批人收窄,本技能不替它决定。
- playbook 未覆盖的新类问题:不要猜阈值,问审定律师该类问题是否应升级,并主动提议把答案记回 practice profile 以保后续一致。
示例
调用:
The Acme MSA has uncapped liability — who approves and what do I say?
Reference: acme-review-memo.md
Issue: §8.2 indemnity carveouts
「请批」草稿模板(审批人看这一条即可决策):
**Escalating to:** [审批人姓名/角色]
**Via:** [Slack #channel / 邮件 / 会议 —— 按 practice profile]
**Urgency:** [若有截止日]
---
Hey [name] —
Need your call on the [对方] [协议类型]。[一句交易背景。] (Side: sales / purchasing)
**The issue:** [一段大白话:对方要什么、为何超出我方标准、实际风险是什么。]
**What the contract says:**
> "[合同原文精确引用]"
**What our playbook says:** [引自 practice profile 的对应立场]
**Options:**
1. **Accept** —— [一句话:为何可能可以接受]
2. **Push back with:** "[拟提的反提案语言]" —— [一句话:对方可能反应]
3. **Walk** —— [一句话:结合业务背景这是否现实]
**My recommendation:** [选哪个、为何,简短]
**Need a decision by:** [若有截止日]
[完整评审备忘链接]
注意事项
- 三不:不审批(只路由)、不替审批人选项(草稿带建议但由其拍板)、不发送(律师读后自行发)。
- 矩阵缺失/模糊时直接说明,不要自行猜阈值;建议补全 practice profile。
- 不要因为「过度升级会让审批人养成略读习惯」而压下一次升级——那是律师调整 playbook 阈值要解决的审批体验问题,不是本技能靠对一个自己都不确定的条款做主观判断来解决的。
- 目的地检查:
PRIVILEGED & CONFIDENTIAL只是标签不是控制;若草稿要发往公开频道/全员列表/对方律师等会破坏特免(privilege)的目的地,先提示并给「仅法务版 / 脱敏版」选项。 - 非 US 辖区:升级矩阵与 work-product 标记多为 US 导向,命中非 US 事实时识别并提示,勿照搬。
- 所有结论须经合格法律专业人士复核后方可依据。
互见
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本条采编自 anthropics/claude-for-legal(Apache-2.0)。