何时使用
- 一项内部调查(HR 骚扰/歧视/报复、财务舞弊、高管不当行为、吹哨人报复)已采集到足够材料,需从特权调查日志写出第一版备忘录。
- 调查日志新增了访谈记录/文档/律师批注,既有备忘录草稿需要回写更新。
- 用户说「起草调查备忘录」「把日志写成 memo」「更新调查结论」「补一段可信度评估」。
不该用的边界(划清「做」与「不做」):
- 不替律师/HR 作纪律处分决定——本技能支撑律师的事实认定,不替 HR 拍板处分。
- 不保证特权成立——特权取决于调查是否律师主导、文档制作目的及后续使用,不取决于备忘录怎么标注(见「注意事项」)。
- 不在缺关键来源时强行定稿——首稿前必须满足前置条件,否则只警告、不蛮干。
- 不进行访谈、不给 Upjohn 警告——它只把这些记录进日志。
步骤
本技能是「内部调查」框架的 Mode 4(起草/更新备忘录)。先确认调查为律师主导(否则特权分析改变,先把这问题抛给律师再动手)。读取案件目录下 log.yaml、documents-reviewed.yaml、sources-checklist.yaml 全量,再分两路:
A. 若无备忘录——写首稿。 先核前置条件,缺则警告但不阻断起草:
- 每个开放争点(issue)至少有一条日志条目;
- 投诉人(complainant)与被调查人(respondent)的条目均已就位;
- 复核来源清单,高优先级仍 open 的来源逐一警告。
按下列固定结构起草(标准内部调查备忘录范式),写入 memo.md,状态标 PRELIMINARY DRAFT:
- Executive Summary——指控白话、范围与方法概述、各争点结论(Sustained / Not Sustained / Inconclusive)、建议措施。最后写、放最前。
- Background and Scope——触发事件、逐条编号的被调查指控、明确的范围外事项、行为期间与调查期间。
- Methodology——访谈表(证人/角色/日期/备注,取自 source_type=interview 的条目)、文档类别与卷量、其他来源、Limitations(请求但未获取的来源、各种约束)。
- Factual Findings——按争点组织,一争点一节(不按证人、不纯按时序)。内联方括号引用日志 entry_id。账述冲突处直接呈现冲突,不抹平,关键文档配引文。
- Credibility Assessment——独立成节,仅评估其可信度决定结论走向的证人。每人四维:内部一致性 / 旁证印证 / 动机 / 庭审观感(仅当面访谈时;否则留空)→ Assessment(采信 / 不采信 / 部分采信,附依据)。
- Relevant Policies——行为发生时生效的版本,注明版本号;不引用事后才出台的政策。
- Conclusions——表格:争点 | 认定(Sustained/Not Sustained/Inconclusive)| 一句依据。注明「依优势证据(preponderance of the evidence)标准」。
- Recommendations——按动作类型:纪律处分(写依据非仅结论)/ 政策或流程改进 / 培训 / 进一步调查(未结线索)/ 后续监控。
- Appendix A: Chronology——从日志条目按
date_of_event(非 date_logged)排序自动生成:日期 | 摘要 | 来源(Entry ID)。 - Appendix B: Documents Reviewed——从
documents-reviewed.yaml汇总表。
B. 若已有备忘录——更新。 读备忘录与日志,比对 date_logged 与备忘录上次更新日,识别新增条目。先报告变化,再改写:
自上次草稿([日期])以来,日志新增:
[N] 条新条目 / 新争点:[…] / 新冲突:[…] / 已补缺口:[…]
需更新的小节:
事实认定:[受影响的争点] / 可信度:[新增可信度相关条目]
结论:[需重审的认定] / 附录A:[N] 条新时序项
然后问:「更新整篇,还是只改受影响小节?」按答执行,保留既有起草,改动小节标 [UPDATED: 日期] 直到律师复核。
指令
- 争点优先组织:事实认定按指控分节,绝不退化成「证人 A 说→证人 B 说」的逐人复述;冲突账述并陈、指向印证或反驳它的文档。
- 可信度仅评关键证人:不要给每个证人都写一段。只评「认定结论取决于采信谁」的那几位,套四维框架。
- 政策按时点取版本:只引用行为发生当时生效的版本并注版本号。
- 结论用受控三态:Sustained / Not Sustained / Inconclusive,优势证据标准,主观/临界判定打
[review]交律师,绝不静默认定阈值已满足。 - 附录自动化:时序按
date_of_event排序(不是入库时间);文档附录直接由documents-reviewed.yaml汇总。 - 来源归属标签:引用规则/判例时标
[CourtListener]/[statute / regulator site]/[user provided]/[model knowledge — verify],标签描述出处而非把握度,不删改不合并。
示例
写入 memo.md 的备忘录骨架(保留工作成果抬头):
[工作成果抬头 — 按插件配置,因角色而异:PRIVILEGED & CONFIDENTIAL — ATTORNEY WORK PRODUCT]
**MEMORANDUM**
To/From: [律师填] · Date: [日期] · Re: Internal Investigation — [案件] · Status: PRELIMINARY DRAFT
## Executive Summary
[指控白话|范围与方法|各争点 Sustained/Not Sustained/Inconclusive|建议]
## Factual Findings
### Issue 1: [指控]
[本争点证据叙述,内联引用 [entry 7][entry 12];账述冲突直接并陈,不抹平]
## Credibility Assessment
### [证人]
内部一致性:[…] · 旁证印证:[…] · 动机:[…] · 庭审观感:[当面访谈才填]
Assessment:[采信 / 不采信 / 部分采信 — 依据]
## Conclusions
| 争点 | 认定 | 依据 |
|---|---|---|
| Issue 1 | Sustained / Not Sustained / Inconclusive | [一句] |
*认定依优势证据(preponderance of the evidence)标准。*
更新模式:先输出「自上次草稿以来新增 N 条…需更新 X/Y 小节」的变化报告 → 问「整篇 vs 仅受影响小节」 → 改动小节标 [UPDATED: 日期]。
注意事项
- 标注不创设特权:抬头反映意图但本身不成立特权。是否真享特权取决于调查是否律师主导、文档制作目的、后续如何使用/披露。开案前先确认是否律师主导——若由 HR 主导、法务仅顾问角色,特权分析实质不同,先把这问题抛给律师,再建任何文件。
- 传播即可能弃权:备忘录及衍生摘要继承底层调查的特权状态。转发给调查圈外的非律师、未限缩抄送 HR、交给业务侧,都可能对整项调查弃权。按抬头标注,存特权材料处,每次分发都刻意决定。
- 外发响应有门:若要据此对外回应(EEOC/州机构指控、对方律师索赔函、监管回函),非律师角色须先经律师;此处所采立场可能成为日后程序中的自认,并可能弃失对调查的特权。
- 非律师输出模式:使用者非律师时,律师摘要置顶、每个法律标记加一句白话注解、每条法条加白话主题行。
- 不静默补漏:法律检索工具对某规则返回稀少时,报所得并停下列选项交律师,不替其接受低可信来源。
- 结尾给「下一步决策树」(起草摘要 / 升级 / 补事实 / 观望 / 其他),定制到本次产出,由律师选择。
互见
- requires:无强制前置;实务上调查日志、来源清单已由「内部调查」框架的 Mode 1–3 建好。
- related:
litigation-chronology-builder(时序附录与诉讼时间线相通)、deposition-outline-prep(可信度评估与询问提纲互通)、privilege-log-reviewer(备忘录及衍生件的特权状态判定)、general-counsel-advisor(升级与法律意见)、diligence-issue-extractor(按争点抽取与组织证据)。 - combines_with:
litigation-chronology-builder—— 调查转入诉讼时,把事实认定接成可主张的时间线;general-counsel-advisor—— 就结论与敞口给出 GC 级判断与升级路径。
本条采编自 anthropics/claude-for-legal(Apache-2.0)。