何时使用
- 收到对方发来的商业保密协议(NDA / 单向 NDA / 互相保密 MNDA),需要在送签或拨电话给法务之前,先用不到一分钟做一次分流,判断「能直接签 / 需法务看一两处 / 必须先找法务」。
- 适合销售、BD 等非法务人员自助预审,把法务时间只花在真正需要的协议上。
不该用边界(命中即停,转人工/法务):
- 不起草 NDA,不做条款谈判或让步决策——本条只做分流(triage),不做 negotiate / draft。
- 不处理并购(M&A)、雇佣、投资场景下的保密条款;这类一律转法务。
- 文档名为「NDA」但实质是服务协议、term sheet 或一揽子限制性约定(standstill、排他、竞业、IP 转让等)——一律转法务。
- 缺少经律师审定的团队立场(playbook positions)时,不得判绿、不得直接送签,应判黄并上交人工。
步骤
- 判方向(Which side):先确定本方立场。对方是评估你产品的供应商/伙伴 → 销售侧;你在评估对方 → 采购侧。互相 NDA 也分方向(谁的范本、评估往哪个方向)。不明确就问。在产出中注明所用 playbook 一侧。
- 读 playbook(立场来源):本条不内置任何条款的判定阈值——法律、市场、各团队风险偏好差异太大,硬编码默认值不安全。所有「绿/黄/红」标准来自团队配置中的
NDA triage positions(按所判一侧)。若 playbook 未覆盖某条款(如 residuals、survival period、单向 NDA 作为接收方),先问用户该条款默认应判绿/黄/红,记录后再继续,保证下次一致。 - 范围检查(Scope check):审 NDA 专有条款前,先确认文档是否「名不副实」。互相商业 NDA 可能暗藏:standstill、授权许可、排他、禁止挖角(non-solicit)、竞业(non-compete)、IP 转让、优先购买权(ROFR)、最惠条款(MFN)、宽泛仲裁/管辖条款。一旦含保密之外的义务:无论条款分析如何,自动判黄并标出非 NDA 条款,转律师审查。
- 逐项分流:对照 playbook 检查各类条款(见下「指令」清单),归入三档。
- 产出报告:按对应档位模板输出(见「示例」)。报告顶部需加团队配置
## Outputs里的工作成果抬头(work-product header,随角色不同)。 - 收尾动作:按配置
closing_action逐字附在每份产出末尾;未配置则附「按你方标准审批流程走完最终 NDA」。结尾给出下一步决策树(draft / escalate / 补事实 / 观望 / 其他),由律师选。
指令
三档定义(稳定,填充标准来自 playbook):
- GREEN 绿 — 直接送签:满足 playbook 每条立场,无任一红旗。绿是唯一无需律师即可送签的路径;不得对缺失或默认立场判绿——立场缺失时正确做法是判黄、上交人工。非律师角色送签前须确认「是否已与律师审过」,否则生成一页 brief(对方、单向/互相、已跑的检查、playbook 未覆盖项、照签风险、要问律师的三件事),未得到明确 yes 不得越过此闸。
- YELLOW 黄 — 需法务看具体几处:有条款偏离 playbook 但非硬性致命,或出现 playbook 未涵盖的条款。逐条单独列出供审批人定夺。
- RED 红 — 先别提交,先找法务:命中 playbook「绝不接受」清单,或结构与团队标准立场冲突(如要求互相却来单向、要求有限期却来永久、管辖法在「never」清单)。
逐类检查清单(阈值全部查 playbook,本条只列类别):
- 互相性(mutual vs 单向)。单向时先跑「单向 NDA 问卷」:①是否只有你方披露;②是否限定特定披露(如把技术给供应商但不收对方的);③是否涉及 M&A/雇佣/投资(是则停,转法务,本条只管商业 MNDA)。
- 保密信息定义(仅标记 vs 全部披露、标记要求、口头披露确认窗口)。
- 五项 carveout:①已/将公开(非因违约);②接收方已掌握;③独立开发且未参照 CI;④第三方无限制提供;⑤法律/法院要求披露(在法律允许时通知披露方)。
- residuals(脑中残留信息使用,窄口径「unaided memory」vs 含笔记副本的宽口径)。
- 期限与存续(初始期限、保密义务存续期、商业秘密是否单列更长保护)。
- 限制性约定(禁挖角、竞业、排他)——管辖敏感,playbook 沉默必问。
- 律师费转移(fee-shifting,是否互相/单边/胜诉方)。
- 备份与归档 carveout(销毁/返还条款是否豁免标准备份归档系统)。
- 管辖法(按配置
Governing law and venue)。
红线粒度(关键约束):以能达成 playbook 立场的最小改动为默认——改词优先于改短语,改短语优先于改句,重构子句优先于换句,换句优先于整条替换。仅当对方版本离立场太远、外科手术式改动反而更难读时才整条替换,并在转交说明里讲明原因。例:twelve (12) → twenty-four (24);paid by the Buyer → paid and payable by the Buyer。
复杂度过滤:若解决某问题需起草新语言、重构条款或插入实质性新条款——不要尝试,改写「Section [X] — route to Legal for review.」。执行摘要只放机械动作(删/改一个词或短语)。
洁净 NDA 规则:全部通过无标记时,执行摘要只写「No red flags identified. Route for signature per standard process.」,不要为洁净 NDA 出长报告。
对手方校准:Fortune 500 通常不谈 NDA,红旗要分清「真致命」还是「只是跟我们范本不同」,接不接对方范本是上交的升级决策,别自己拍板;创业公司通常会接你方范本,有问题时「用我们的」往往比红线他们的更快。
示例
YELLOW 报告骨架(RED 类似,另加「> 原文精确引用」与 Recommended response):
[WORK-PRODUCT HEADER — per plugin config ## Outputs]
## NDA Triage: [对手方]
YELLOW — flag for [审批人]
### Executive Summary
- [一行可执行编辑,如「删除禁止挖角条款(第 6 条)」]
### Flagged items
**1. [问题]** — Section [X]
What: [一行]
Why flagged: [命中哪条 playbook 立场,或「playbook 未涉及」]
**Legal risk:** [🔴/🟠/🟡/🟢] | **Business friction:** [🔴 阻塞成交 / 🟠 拖慢 / 🟡 困惑客户 / 🟢 无感]
Likely resolution: [接受 / 就 X 反推 / 视交易语境]
### Everything else
| Check | Status | Playbook reference |
|---|---|---|
| [已通过的检查] | pass | [配置对应小节] |
**Next step:** 就标记项问 [审批人],认可后送签。
GREEN 时执行摘要仅一句:「No red flags identified under the playbook. Route for signature per standard process.」并附 Check/Status/Playbook reference 表。
注意事项
- 去向检查(Destination check):产出前确认接收方是否在特权圈(privilege circle)内。公开频道、全员列表、对手方/对方律师、供应商、客户会使保护失效;去向在圈外时,提供 (a) 仅法务的特权版 / (b) 脱敏版 / (c) 两者,别默默加特权抬头又帮粘到抬头保护不了的地方。
- 管辖假设:竞业、禁挖角、费用转移、法律选择的可执行性按辖区差异极大。NDA 涉及配置立场外的辖区时,在产出中标出并注明「分流结论可能不照搬适用」。
- 本条不做的事:不谈判、不起草 NDA(答案是「用我们范本」时由用户从 CLM/文档系统取范本)、不替黄档拍板、不对任何 NDA 条款表态(立场只存在于团队配置)。
- CLM 集成(若接入):绿→可建标准 NDA 工作流记录;黄→建记录并附标记项备注;红→不建记录,由律师决定后续。
- 若对方 NDA 以 PDF/扫描件形式发来,可先借 pdf-form-filler 处理表单/提取;最终分流报告若需转 Word 交付,用 markdown-to-docx。
互见
- pdf-form-filler:处理 PDF 形态的 NDA 文件与表单字段。
- markdown-to-docx:把 Markdown 分流报告转成 Word 交付件。
本条采编自 anthropics/claude-for-legal(Apache-2.0)。