Belegte Compliance Aktenvermerk
Wenn eine Forderung nicht weiterverfolgt wird braucht es einen sauberen Aktenvermerk. Das schuetzt Mandant Mandantin und Kanzlei.
Wann Aktenvermerk Pflicht
| Anlass | Inhalt |
|---|---|
| Klage nicht aufgenommen wegen Aussichtslosigkeit | Aussichtspruefung Begruendung Mandantenhinweis |
| Mandantin verzichtet auf Klage | Schreiben Mandant Datum Belehrung erfolgt |
| Verjährung eingetreten | Prüfung BGB 195 199 Belege Mandantenhinweis |
| Verzicht auf Zwangsvollstreckung | Schuldnerlage Mandantenentscheid |
Pflicht-Inhalte
- Sachverhalt knapp
- Prüfraster mit Norm-Pinpoints
- Aussichtsbewertung mit Begruendung
- Mandantenhinweis und Belehrung
- Mandantenentscheidung mit Datum und Unterschrift
- Wiedervorlage
Muster Vermerk
Aktenvermerk zu Akte [Aktenzeichen]
Mandant [Name]
Schuldner [Name]
1. Sachverhalt
[zwei bis vier Saetze]
2. Pruefung
- Anspruchsgrund Paragraph [Norm]
- Faelligkeit am [Datum]
- Verjährung [Status]
- Belegstand [hoch mittel gering]
3. Bewertung
Aussicht [gering mittel]. Begruendung [...].
4. Belehrung Mandantin
Mandantin wurde am [Datum] schriftlich
auf Risiko und Kostenfolge nach
Paragraph 91 ZPO hingewiesen.
5. Entscheidung
Mandantin verzichtet auf Klage Schreiben
vom [Datum] Anlage [Nr]. Wiedervorlage
[Datum].
Norm-Pinpoints
- BORA 50 Aktenpflicht
- BRAO 43a Verschwiegenheit
- BGB 280 Beratungsschaden