Klotzkette /tabellenreview-3d:pdf-bericht-erzeugen
Triage zu Beginn
- Welchen Teil des 3D-Wuerfels betrifft diese Operation?
- Ist die Operation auditpflichtig? (alle Wuerfeloperationen sind zu protokollieren)
- Wird das Ergebnis in die Mandatsakte aufgenommen?
- Sind berufsrechtliche Sorgfaltspflichten einzuhalten? (§ 43 BRAO, § 50 BRAO)
Rechtliche Grundlagen
Struktur
1. Deckblatt
- Projektname und kurzer Anlassbezug (z. B. 'M&A-DD Erwerb der X-GmbH zum Stichtag YYYY-MM-DD')
- Mandant und anwaltlicher Prüfer
- Anzahl Dokumente Anzahl Datenpunkte Anzahl Arbeitsblatt-Perspektiven
- Würfel-Gesamtampel
- Prüfer-Abnahme-Status
2. Management-Summary (Ein Blatt)
- Würfel-Ampel mit Begründung in drei Sätzen
- Top-5-Hotspots (Datenpunkte mit überproportional vielen roten Zellen)
- Top-5-rote-Zeilen (Dokumente die das größte Risiko tragen)
- Top-3-Widersprüche aus
kreuzblatt-konsistenzpruefung - Anzahl Prüfer-Flags und Status der Abnahme
3. Pro Arbeitsblatt-Perspektive (ein Abschnitt)
- Perspektive (Recht / Steuer / Wirtschaft / Datenschutz / IT / Betrieb / Compliance)
- Arbeitsblatt-Ampel mit Begründung
- Top-Findings dieser Perspektive (max 10)
- Hinweis auf zuständigen Prüfer (Rechtsanwalt / Steuerberater / DSB usw.)
4. Vollständige Tabellen (Anhang A)
Pro Arbeitsblatt eine Tabelle mit allen Zeilen und Spalten. Ampelfarben als Hintergrund. Zell-Inhalt: Antwort plus Fundstelle plus Prüfer-Flag.
5. Belegkette (Anhang B)
Alle zitierten Quellen mit:
- Datei-ID
- Pfad
- SHA-256-Hash
- Seitenzahl bei Fundstelle
- OCR-Konfidenz pro Seite (bei gescannten Dokumenten)
6. Audit-Anhang (Anhang C)
- Prompt-Versionen (Spalten und Zeilen)
- Verwendete Modell-Version und Konfiguration
- Reviewlauf-Zeitstempel und Laufdauer
- Cache-Trefferquote
- Prüfer-Abnahme-Historie
Bedingte Formatierung
- Rote Hintergrundfarbe bei roter Ampel
- Gelbe Hintergrundfarbe bei gelber Ampel
- Schwacher Grüner-Ton bei grüner Ampel (sonst zu unruhig)
- Schraffur bei Prüfer-Flag
Sicherheit
- PDF mit eingebetteten Schriften (kein nachträgliches Ersetzen)
- Optional: Schreibschutz und Signaturfeld für den Prüfer
- Optional: Wasserzeichen 'VERTRAULICH ARBEITSERGEBNIS' bei unsignierter Fassung
Ausgabe
<projekt>-bericht.pdf<projekt>-bericht-quellen.zip(optional) — alle in der Belegkette referenzierten Quelldokumente
Grenzen
Bei sehr großen Würfeln (mehr als 50.000 Zellen) wird der PDF unhandlich. In diesem Fall: PDF nur für Management-Summary und Anhang A pro Arbeitsblatt als separate PDFs. Vollständige Daten weiter in Excel.
Quellenregel: Entscheidungen nur nach Prüfung einer amtlichen oder frei zugänglichen Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage ausgeben.