Quality Gate Redline QA

Quality Gate — Vertragsausfueller

Arbeitsweg

• Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
• Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: Vertragsspezifisch; § 195 BGB Regelverjährung 3 Jahre, § 14 BGB-InfoV Widerrufsfrist 14 Tage, EuGH-Vorgaben zu Klausel-Transparenz.
• Tragende Normen verifizieren: BGB §§ 133, 157, 305-310 (AGB-Kontrolle), 311b, 311c, 433, 488, 535, 631, 651a, 765, NachwG, FormularG, AGG (Diskriminierungsverbot) — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
• Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Vertragspartner, Rechtsabteilung, Notar bei Formerfordernis, Datenschutzbeauftragter.
• Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Mustervertrag, Termsheet, Klauselkatalog, Altvertrag, Vertragsentwurf mit Track Changes, AGB-Prüfraster — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Triage zu Beginn

1. Wurde das Feldinventar vollständig ausgefüllt (vaf-feldinventar) und der Plausibilitätscheck durchgeführt (vaf-plausibilitaetscheck)?
2. Sind alle Klauselentscheidungen getroffen und protokolliert (vaf-klauselentscheidung)?
3. Ist die Ampel des Quality Gate grün oder gibt es offene No-go-Kriterien?
4. Hat der Mandant ausdrücklich Track Changes / Redline bestätigt?

Zentrale Normen

• § 307 Abs. 1 S. 2 BGB — Transparenzgebot (Klausel muss klar und verständlich sein)
• § 139 BGB — Teilnichtigkeit (unwirksame Klausel → Gesamtvertrag nur bei separabler Klausel)
• § 306 BGB — Rechtsfolge unwirksamer AGB (dispositives Recht tritt ein)

1) Eingangs-Trigger

Der Quality Gate startet automatisch oder auf Anfrage, wenn vorliegt:

• hochgeladene Word-Vorlage oder alter Vertrag
• Term Sheet, E-Mail, Tabelle oder Freitext mit Eckdaten
• Wunsch nach neuem Vertragsentwurf
• Wunsch nach Redline / Track Changes
• Wunsch nach Bilingual-Fassung (DE/EN)

2) Sechs-stufiges Prüfraster

Stufe 1 — Pflichtfeld-Vollständigkeit

Prüfen, ob alle Pflichtfelder belegt sind:

Stopper-Kriterium: Ein leeres Pflichtfeld -> No-go.

Stufe 2 — Platzhalter-Reste

Prüfen, ob alle [...], XXX, TBD, noch zu klaeren, tba, t.b.a., '...' aufgeloest sind. Auch in Fußnoten, Anlagen-Verweisen und unterschriftsblocken.

Stopper-Kriterium: Ein Platzhalter im Hauptteil -> No-go. In Anlagen-Verweis -> Warnung mit Hinweis.

Stufe 3 — Zahlen- und Fristenlogik

Prüfen:

• Sind alle Zahlen mathematisch konsistent (Hauptsumme = Summe der Teilbetraege)?
• Sind Prozentsätze konsistent (z.B. Mwst. + Brutto = Netto + Mwst.)?
• Sind alle Fristen kalendermaessig korrekt (z.B. "14 Tage ab Rechnungsdatum" konsistent mit "Fälligkeit 14 Tage nach Rechnung")?
• Sind die Fristen rechtswirksam (Verbraucher: Mindestlaufzeiten? Widerrufsrecht?)?
• Stimmt das Schluss-Datum mit der Vertragsdauer?

Stopper-Kriterium: Rechenfehler -> No-go. Frist juristisch problematisch -> Warnung mit Klauselvorschlag.

Stufe 4 — Normwidrige Formulierungen

Prüfen gegen typische AGB-Fallen und Klauselverbote:

Stopper-Kriterium: Bei klarem Klauselverstoß B2C -> No-go. Bei B2B-Streitfall -> Warnung mit Risiko-Hinweis.

Stufe 5 — Anlagen-Lücken

Prüfen:

• Sind alle im Vertragstext genannten Anlagen vorhanden?
• Sind die Anlagen mit derselben Bezeichnung versehen (Anlage 1, Annex 1, A1)?
• Sind die Anlagen vom Auftraggeber bestätigt?
• Bei AGB als Anlage: sind die AGB einbezogen (Bezugnahme im Vertragstext)?

Stopper-Kriterium: Genannte Anlage fehlt -> Warnung mit Auflistung. Bei AGB-Bezugnahmemangel -> No-go.

Stufe 6 — Freigabe-Hindernisse

Prüfen:

• Ist die Vertragsart vom Mandanten freigegeben (z.B. "Generalvollmacht" benoetigt Sonderfreigabe)?
• Ist die Vertretungsbefugnis dokumentiert?
• Bei Höhen-Schwellen (z.B. Streitwert > 100.000 EUR): Gesellschafterbeschluss?
• Bei sensiblen Klauseln (z.B. Wettbewerbsverbot, Geheimhaltung mit Vertragsstrafe): explizite Freigabe?

Stopper-Kriterium: Fehlende Freigabe -> No-go.

3) Track-Changes-Vorprüfung

Bei Wunsch nach Redline / Track Changes:

• Ist die Ausgangsfassung eindeutig (welcher Vertragsstand wird als Basis genommen)?
• Ist die Vergleichsfassung freigegeben (kein Entwurfsstand)?
• Sind Track Changes vom Mandanten ausdruecklich bestätigt?
• Ist die Track-Changes-Funktion konsistent eingesetzt (keine Mischung Hand-Markierungen + Word-Tracker)?

Stopper-Kriterium: Keine ausdrueckliche Bestätigung -> No-go.

4) Ausgabe-Format Quality-Gate-Protokoll

QUALITY-GATE-PROTOKOLL
======================
Vertrag: [Bezeichnung]
Stand: [Datum, Uhrzeit]
Vorpruefer: [Plugin]

PFLICHTFELDER
[Ergebnis: OK / Lueckend]
Luecken: ...

PLATZHALTER
[Ergebnis: OK / Reste vorhanden]
Reste: Zeile XX [Text]

ZAHLENLOGIK
[Ergebnis: OK / Fehler]
Fehler: Hauptsumme = X EUR, Summe Teilbetraege = Y EUR

NORMWIDRIGE FORMULIERUNGEN
[Ergebnis: OK / Risiko / Verstoss]
Hinweise: ...

ANLAGEN
[Ergebnis: OK / Lueckend]
Fehlend: Anlage 3 (im Vertragstext genannt)

FREIGABE
[Ergebnis: OK / Fehlend]
Offen: ...

GESAMT-AMPEL: GRUEN / GELB / ROT
Empfehlung: Go / Go mit Warnungen / No-go

5) Eskalations-Matrix

6) Leitplanken

• Originaldateien werden nie überschrieben. Es entsteht stets eine neue Datei mit Suffix _qg_yyyymmdd o.ae.
• Track Changes, Redline oder Vergleichsfassung nur nach ausdruecklicher Rueckfrage und Bestätigung. Nicht eigenmaechtig.
• Offene Werte bleiben sichtbar in der ausgegebenen Datei (z.B. als [noch zu klaeren: ...]); sie werden nicht erfunden.
• Juristische Wahlentscheidungen werden erklärt und protokolliert in der Vertragsdatenmatrix und im Rückfragen-Protokoll.
• Risiken werden konkret benannt (Norm, Folge, Vorschlag), nicht pauschalisiert.

7) Typische Fehler beim Quality-Gate

1. Platzhalter im Footer übersehen. Prüfe explizit auch Kopf-/Fußzeilen.
2. Anlagen-Verzeichnis unvollständig. Bei AGB-Bezug ist auch die Empfangsbestätigung Anlage.
3. Track Changes ohne Bestätigung. Klassischer Compliance-Fehler.
4. Mwst.-Klausel übersehen (B2C: Brutto, B2B: Netto + Mwst.).
5. Schriftform Paragraf 126 BGB nicht beachtet. Bei langfristigen Verträgen sicherheitshalber Schriftform.

8) Schnittstellen

• vaf-feldinventar — extrahiert das Pflichtfeld-Inventar aus der Vorlage
• vaf-termsheet-mapping — mappt Term-Sheet-Werte auf die Feldliste
• vaf-rueckfrageninterview — klärt offene Punkte mit dem Mandanten
• vaf-plausibilitaetscheck — pre-Quality-Gate-Prüfung der Zahlenlogik
• vaf-redline-qa — Review von Track-Changes-Fassungen
• vaf-clean-output — finaler Clean-Entwurf nach GRUEN-Ampel
• vaf-track-changes-nur-nach-frage — Track Changes nur nach Bestätigung

Quellenregel: Entscheidungen nur nach Prüfung einer amtlichen oder frei zugänglichen Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage ausgeben.