Sanctions Cartel

Sanktionstreffer – Sofortmaßnahmen und Behördenstrategie

Arbeitsweg

• Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
• Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
• Tragende Normen verifizieren: DSGVO Art. 5, 6, 7, 9, 12-22, 25, 28, 30, 32, 33-34, 35, 51-58, 77-83, BDSG §§ 22-25, 26, 30; StPO §§ 53, 97, 102, 110, 136, 137, 152, 153a, BGB §§ 280, 626, BRAO § 43a, GwG, AntiDopG, HinSchG; StPO; HinSchG — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
• Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
• Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Rechtlicher Rahmen

Sanktionsverstöße sind strafrechtlich nach § 18 AWG (gesetze-im-internet.de) und nach EU-Sanktionsverordnungen (z. B. VO (EU) Nr. 269/2014 Russland, eur-lex.europa.eu) bußgeldbewehrt. EU-Sanktionen verpflichten Finanzinstitute und Unternehmen, Gelder und wirtschaftliche Ressourcen sanktionierter Personen einzufrieren (Art. 2 ff. der jeweiligen Sanktions-VO) und Treffer zu melden. US-Sanktionen (OFAC, 50 U.S.C. § 1701 ff.) haben extraterritoriale Reichweite. Ein Sanktionstreffer erfordert sofortiges, koordiniertes Handeln.

Ziel dieses Skills

Dieser Skill definiert die Sofortmaßnahmen nach einem Sanktionstreffer und leitet die weiteren Schritte (Einfrierung, Meldung, Behördenkommunikation) ab.

Arbeitsprogramm

1. Sofortmaßnahmen beim Treffer

• Transaktion stoppen: Zahlung oder Lieferung sofort aussetzen.
• Einfrierung der Gelder: Art. 2 der jeweiligen EU-Sanktions-VO; unmittelbare Pflicht, keine Verzögerung.
• Interne Eskalation: Compliance-Beauftragter, General Counsel, CFO informieren; keine eigenständigen Entscheidungen auf Sachbearbeiterebene.
• Keine Warnung an Sanktionierten: § 261 StGB (Geldwäsche) und Sanktions-VO verbieten Vorwarnung.

2. Überprüfung des Treffers (False Positive vs. True Positive)

• Name-Matching-Probleme: Falltreffer durch ähnliche Namen, falsche Schreibweise.
• Due-Diligence-Dokumentation: OFAC-SDN-Liste, EU-Consolidated-Sanctions-List prüfen; Screenshot und Zeitstempel sichern.
• Birthdate, Nationality, Address: alle verfügbaren Identifikatoren abgleichen.
• Zweifelhafte Treffer: OFAC-Specific-License-Antrag oder Anfrage bei Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA).

3. Meldepflichten

• EU-Meldepflichten: Art. 8 der meisten EU-Sanktions-VO verpflichtet zur Meldung eingefrorener Gelder an nationale Behörden (in Deutschland: Deutsche Bundesbank oder BAFA, je nach Sanktionsregime).
• OFAC Reporting: freiwillige oder zwingende Meldung; OFAC-SDN-Treffermeldung im Rahmen des Blocked Persons Reporting.
• Geldwäschemeldung: § 43 GwG – Sanktionstreffer kann gleichzeitig Verdachtsmeldung auslösen (gesetze-im-internet.de).
• BaFin: bei Kreditinstituten und Finanzdienstleistern gesonderte Meldepflichten.

4. Einfrierungs-Management

• Gesperrte Konten und Gelder separat verwalten; keine Transaktionen ohne Genehmigung.
• Zinsen und andere Erträge aus eingefrorenen Mitteln: ebenfalls einfrieren (EU-Sanktions-VO).
• Lizenzanträge: bestimmte Transaktionen können mit Genehmigung durchgeführt werden (EU Art. 5 ff.; OFAC General/Specific License).

5. Rückwirkende Analyse

• Historische Transaktionen prüfen: gab es frühere Zahlungen an dieselbe Person/Entität?
• Sanktionslisten rückwirkend anwenden: ab wann stand die Person auf der Liste?
• Kumulierter Schadensbetrag für OFAC-Penalty-Berechnung.

6. OFAC-Voluntary Disclosure

• Substantieller Selbstanzeigeeffekt: Basisstrafe wird halbiert.
• Inhalt: vollständige Chronologie, betroffene Transaktionen, Namen, Beträge, Maßnahmen.
• Timing: schnell, aber nach vollständiger interner Untersuchung.
• Gleichzeitig prüfen: DOJ-Exposure bei strafrechtlicher Relevanz.

7. Remediation

• Sanktionsscreening verbessern (Fuzzy Matching, Phonetic Matching, PEP-Screening).
• Compliance-Programm-Update: neue Sanktionsregime implementieren (z. B. nach neuen EU-Verordnungen).
• Training: alle relevanten Mitarbeiter.
• Externe Überprüfung: OFAC Compliance Commitment-Dokument oder EU-Compliance-Programm-Assessment.

Normenregister

Ausgabeformate

• Sanktionstreffer-Sofortprotokoll (Ausfüllvorlage)
• True/False-Positive-Prüfcheckliste
• Meldepflichten-Matrix (EU-Behörde, BAFA, BaFin, OFAC)
• OFAC-Voluntary-Disclosure-Vorlage
• Remediation-Plan Sanktions-Compliance

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