Klotzkette Sanktionen und Embargos
Arbeitsweg
- Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
- Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
- Tragende Normen verifizieren: HGB §§ 1-7, 17-37 (Firma/Register), 48-58 (Prokura), 84-92c (Handelsvertreter), 343 ff. (Handelsgeschäfte), 373 ff. (Handelskauf); CISG — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
- Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
- Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.
Worum es geht
Handelssanktionen beschränken oder verbieten Handels-, Finanz- und Servicetransaktionen mit bestimmten Ländern, Unternehmen oder Personen. Die EU verhängt Sanktionen nach Art. 29 EUV (GASP) und Art. 215 AEUV. OFAC (USA) und OFSI (UK) haben teils extraterritoriale Wirkung. Der EU Blocking Statute (VO 2018/1100) verbietet EU-Unternehmen, bestimmten US-Sekundärsanktionen zu folgen.
Kernnormen / Kernquellen
- VO (EU) 2024/1485 (Russland 14. Sanktionspaket): aktuellstes EU-Sanktionsrecht Russland
- VO (EG) 765/2006 und 208/2014: Sanktionen Belarus und Ukraine-Konflikt
- EU Blocking Statute VO (EG) 2271/96 i.d.F. 2018/1100: Schutz vor US-Sekundärsanktionen
- OFAC SDN-Liste: US-Treasury, Specially Designated Nationals and Blocked Persons
- OFAC Sectoral Sanctions (SSI-Liste): sektorbezogene Beschränkungen Russland (Energie, Finanzen)
- UK OFSI Financial Sanctions: gov.uk/government/organisations/office-of-financial-sanctions-implementation
Schlüsselbegriffe
- Primärsanktionen: Beschränkungen des sanktionierenden Staates auf eigene Staatsbürger/Firmen
- Sekundärsanktionen (USA): Beschränkungen gegen Drittstaaten-Unternehmen bei Russland/Iran-Handel
- Blocking Statute: EU-Unternehmen dürfen US-Sekundärsanktionen nicht befolgen (Konflikt)
- SDN-Matching: 50%-Regel — Unternehmen mit >50% SDN-Beteiligung ebenfalls blockiert
- Wind-Down-Lizenz: OFAC erlaubt befristeten Abbau von Transaktionen
Typische Streitfragen / Anwendungsfälle
- EU-Blocking-Statute: Was tut ein EU-Unternehmen wenn US-Bank Transaktion blockiert?
- SDN 50%-Regel: Tochtergesellschaft eines SDN-Unternehmens — automatisch blockiert?
- Russland-Sanktionen: Kann russisches Unternehmen über Dubai-Tochter EU-Güter beziehen?
- Sanktionsklausel im Vertrag: Wie formulieren, damit Force-Majeure-Wirkung entsteht?
- OFSI UK nach Brexit: Parallele Pflichten zu OFAC und EU?
Methodik
- Screening-Prozess: SDN-Liste + EU-konsolidierte Sanktionsliste täglich (OFAC/EU API)
- Ownership-Prüfung: 50%-Regel für verbundene Unternehmen
- Blocking-Statute-Konflikt: EU-Unternehmens-Rechtsabteilung und BAFA/Generaldirektion Handel informieren
- Sanctions-Klausel: vertragliche Regelung wer bei Sanktionsverstoß haftet