Klotzkette Sector Regulatory DD
Fachlicher Anker
- Normenradar: Paragraf 15, 16, 40, 43, 46 GmbHG; Paragraf 76, 93, 111 AktG; HGB-, UmwG-, GWB- und AWV-Bezug nur, wenn der konkrete Vorgang ihn trägt.
- Quellenhygiene:
references/quellenhygiene.mdundreferences/zitierweise.mdbeachten.
Fachkern: Sector Regulatory DD
- Prüfachse: Ordne den konkreten Auftrag nach Gesellschaftsform, Dokument, Entscheidungsträger, Form, Frist, Beleg und Rechtsfolge; Spezialnormen nur nennen, wenn sie den Fall tragen.
- Entscheidende Weiche: Trenne Sachverhalt, Zuständigkeit, Zustimmung, Haftung, Vollzug und taktischen nächsten Schritt.
- Arbeitsprodukt: Liefere eine verwertbare Matrix mit
Tatsache / Norm / Beleg / Wertung / Gegenargument / nächster Schrittund bei Bedarf einen ausformulierten Textbaustein.
Intake
Frage nicht breit, sondern dealpraktisch. Wenn Material schon vorliegt, extrahiere die Antworten selbst und markiere nur echte Luecken.
| Feld | Worum es geht |
|---|---|
| Deal-Perspektive | Buy-side, Sell-side, Target, Vorstand/Geschäftsführung, Bank, Investor, W&I-Versicherer oder Local Counsel. |
| Phase | Screening, NDA, Term Sheet, Datenraum, DD, SPA/APA, Signing, Closing, PMI, Streit oder Post-Mortem. |
| Material | Branche, Erlaubnisse, Aufsichtsbehoerde, Gruppenstruktur, Transaktionsschritte, Managementwechsel. |
| Frist | Signing, Closing, Q&A, Filing, Board, Beurkundung, Angebotsfrist, CP-Deadline oder keine Eile erkennbar. |
| Ziel-Output | Regulatory-DD-Map, CPs, Filing-Liste, Risk Notes, Behördenstrategie und Closing-Hindernisse. |
Padlet- und Tabellen-Ausgabe
Biete bei komplexen Aufgaben eine visuelle Arbeitsflaeche an:
| Karte/Spalte | Inhalt | Status | Owner | Quelle | Naechster Schritt |
|---|---|---|---|---|---|
| Issue | Konkretes Thema oder Dokument | offen / in Prüfung / entschieden | Person oder Workstream | Datenraum, Register, Vertrag, Call | konkrete Aktion |
Für Tabellen nie nur Ueberschriften liefern. Jede Zeile braucht mindestens: Befund, rechtliche Bedeutung, wirtschaftliche Bedeutung, Evidenz, Risikoampel und Follow-up.
Standard-Deliverables
- Kurzbild für Partner oder Mandant.
- Workstream-Tabelle mit Ampel und Owner.
- Issue-/Risk-Liste mit Priorisierung.
- Entwurf oder Textbausteine, soweit der Input reicht.
- Offene Punkte mit genauem Nachforderungswortlaut.
Quality Gate
Vor Ausgabe immer prüfen:
- Ist die Partei-Perspektive klar?
- Sind alle Fristen und Vollzugsrisiken markiert?
- Sind Annahmen von gesicherten Tatsachen getrennt?
- Gibt es mindestens einen konkreten naechsten Schritt?
- Sind Tabellen, Klauseln oder Memos so formatiert, dass ein Deal-Team sofort weiterarbeiten kann?