Verarbeitungsverzeichnis Vvt Generator

VVT — Verzeichnis von Verarbeitungstätigkeiten

Eingaben

• Anzahl Beschäftigte
• Branche / Geschäftsmodell
• Existierende AVV-Verträge
• Existierende DSFA-Auswertungen
• Verarbeitungs-Übersicht (welche Prozesse?)
• Dienstleister-Liste (Auftragsverarbeiter)

Schritt 1 — Anwendungsbereich Art. 30 Abs. 5 DSGVO

Grundregel

• VVT-Pflicht für alle Verantwortlichen und Auftragsverarbeiter

Ausnahme

• Unternehmen mit weniger als 250 Beschäftigten
• Wenn Verarbeitungs nicht regelmäßig
• Wenn keine besonderen Kategorien Art. 9 oder strafrechtlichen Daten
• Wenn kein Risiko für Rechte und Freiheiten der Betroffenen

Praktische Konsequenz

• Fast alle Unternehmen ab eingen Beschäftigten — VVT Pflicht
• HR-Verarbeitung führt regelmäßig zu Pflicht
• Auch Kleinunternehmen oft pflichtig
• Sicherer Weg: VVT erstellen unabhängig von Schwellen

Schritt 2 — Inhalts-Pflichten Verantwortlicher Art. 30 Abs. 1

Pro Verarbeitungs-Tätigkeit

a) Name und Kontaktdaten Verantwortlicher (und ggf. gemeinsam Verantwortliche Vertreter DSB)

b) Zwecke der Verarbeitung

c) Kategorien Betroffener

d) Kategorien personenbezogene Daten

e) Kategorien Empfänger (auch in Drittländern und internationale Organisationen)

f) Bei Drittland-Übermittlungen — Drittland-Bezeichnung und ggf. Geeignete Garantien (Art. 46) oder Bezeichnung als Übermittlung nach Art. 49

g) Geplante Lösch-Fristen der Daten-Kategorien

h) Allgemeine Beschreibung der technischen und organisatorischen Maßnahmen Art. 32

Schritt 3 — Inhalts-Pflichten Auftragsverarbeiter Art. 30 Abs. 2

Pro Auftrag

a) Name und Kontaktdaten Auftragsverarbeiter und jedes Verantwortlichen für den der Auftragsverarbeiter tätig wird

b) Kategorien Verarbeitungs-Tätigkeiten im Auftrag

c) Drittland-Übermittlungen wie beim Verantwortlichen

d) Allgemeine Beschreibung TOMs

Schritt 4 — VVT-Struktur und Format

Schriftlich oder elektronisch

• Schriftform ausreichend
• Elektronisch häufiger (Excel CRM-Modul Datenschutz-Software)
• Vorlage bei Aufsichtsbehörde auf Anforderung Art. 30 Abs. 4 DSGVO

Empfohlene Struktur

VVT [Unternehmens-Name]
Stand: [Datum]
Verantwortlicher: [Name Anschrift]
DSB: [Name]

Aufgenommen: [Datum]
Letzte Änderung: [Datum]

Verarbeitungs-Tätigkeit Nr. [N]:

Zweck der Verarbeitung:
[Konkrete Beschreibung]

Rechtsgrundlage (Art. 6 / 9 DSGVO) — EMPFOHLEN
(Art. 30 fordert das nicht ausdrücklich, ist aber
für Aufsichtsbehörden-Prüfung sehr hilfreich):
[Rechtsgrundlage]

Kategorien Betroffener:
[z.B. Beschäftigte, Kunden, Lieferanten, Bewerber]

Datenkategorien:
[z.B. Stammdaten, Vertragsdaten, Zahlungsdaten,
besondere Kategorien]

Empfänger:
[z.B. Dienstleister IT, Lohnbüro, Behörden]

Drittland-Übermittlung:
[Ja/Nein; bei Ja: Land und Garantien]

Lösch-Frist:
[z.B. 10 Jahre nach Vertragsende — gesetzliche
Aufbewahrungspflicht]

TOMs:
[Verweis auf TOMs-Dokument]

Schritt 5 — Typische Verarbeitungs-Tätigkeiten

Personalwesen

• Bewerber-Management
• Personalakten
• Gehalts-Abrechnung
• Zeit-Erfassung
• Personalentwicklung
• Krankheits-Verwaltung

Kunden-Beziehung

• Vertrags-Anbahnung
• Vertragsabwicklung
• Kundenservice
• Marketing / Newsletter
• Kundenbewertungen

Lieferanten

• Vertragsanbahnung
• Vertragsabwicklung
• Zahlungs-Verkehr
• Sanktions-Screening

Eigene Verarbeitung

• Buchhaltung
• Steuer-Erklärung
• Compliance
• Risk-Management
• IT-Security-Logs

Webseite und Online

• Cookies und Tracking
• Web-Analyse
• Newsletter
• Kontakt-Formular

Schritt 6 — Drittland-Übermittlung im VVT

Pflichten

• Drittland bezeichnen
• Empfänger nennen
• Garantie nach Art. 46 DSGVO spezifizieren:
• SCC (Standard-Vertrags-Klauseln)
• BCR (Binding Corporate Rules)
• Verhaltens-Regeln Art. 40
• Zertifizierung Art. 42
• Internationales Abkommen (z.B. EU-US Data Privacy Framework)
• Bei Art. 49 Ausnahme bezeichnen (Einwilligung Vertrag Lebenswichtige Interessen etc.)

Anhang TIA (Transfer Impact Assessment)

• Bei jeder Drittland-Übermittlung
• Skill drittlandstransfer-pruefung

Schritt 7 — Aktualisierungs-Management

Anlässe für Aktualisierung

• Neue Verarbeitungs-Tätigkeit (z.B. neues Tool eingesetzt)
• Geänderter Zweck (z.B. Marketing-Verarbeitung)
• Neuer Dienstleister (AVV-Bezug)
• Drittland-Wechsel
• Geänderte Lösch-Fristen
• Neue Datenkategorien

Frequenz

• Bei jeder Änderung zeitnah
• Mindestens jährliche Vollprüfung
• Nach DSFA-Aktualisierung

Verantwortliche

• DSB koordinierend
• Fachbereich für inhaltliche Aktualisierung
• IT für TOMs-Bestätigung

Schritt 8 — Verzahnung mit AVV Art. 28 DSGVO

Auftragsverarbeitung in VVT

• Pro AVV → Eintrag in VVT
• AVV-Inhalt teilweise direkt übernehmbar
• Vertragsbeginn / -ende dokumentieren

Sub-Verarbeiter

• Bei Genehmigung Sub-Auftragsverarbeiter — neue VVT-Position
• Bei Sub-Auftragsverarbeiter-Wechsel — VVT-Update

Schritt 9 — Verzahnung mit DSFA Art. 35

DSFA-Pflicht-Verarbeitungen

• Hohes Risiko für Rechte und Freiheiten
• Im VVT besonders zu markieren
• DSFA-Ergebnis dokumentieren
• TOMs aus DSFA übernehmen

Bei Hochrisiko KI-System

• DSFA plus Grundrechte-Folgenabschätzung (Art. 27 KI-VO)
• Skill ki-verordnung-compliance

Schritt 10 — Pflicht-Vorlage Aufsichtsbehörde

Anlässe

• Aufsichtsbehörden-Anfrage Standard-Auskunft
• Datenpanne-Meldung mit VVT-Bezug
• DSGVO-Prüfung (Audit)
• Bei Bußgeld-Verfahren

Form der Vorlage

• Schriftlich elektronisch
• Vollständigkeit
• Aktualität
• Sprache deutsch

Bei Mangel

• Bußgeld nach Art. 83 Abs. 4 lit. a DSGVO (bis EUR 10 Mio oder 2 Prozent Konzernumsatz)
• Aufforderung zur Nach-besserung mit Frist

Schritt 11 — Praktische Aufbau-Schritte

Phase 1 — Bestandsaufnahme

• Workshop mit allen Fachbereichen
• Verarbeitungs-Inventar
• Daten-Fluss-Diagramm

Phase 2 — Strukturierung

• Tätigkeits-Liste
• Kategorisierung
• Datenkategorien-Mapping

Phase 3 — Dokumentation

• VVT-Vorlage ausfüllen
• DSB-Review
• Geschäftsführung-Freigabe

Phase 4 — Aktualisierung

• Change-Management-Prozess
• Periodische Reviews
• Trigger-basierte Updates

Schritt 12 — Tool-Empfehlung

Excel-basiert

• Sinnvoll für kleinere Organisation
• Vorlagen vom BfDI / Aufsichtsbehörden

Datenschutz-Software

• Otris
• DataGuard
• Activemind
• bestätigt durch BSI-Standards

CRM-/IT-Integration

• Automatische Erkennung Verarbeitungen
• Anbindung an AVV-Datenbank
• Anbindung an DSFA-Tool

Schritt 13 — Beispiel Verarbeitungs-Tätigkeit

Verarbeitungs-Tätigkeit Nr. 5: Newsletter-Versand

Zweck: Information bestehender und potentieller
Kunden über Produkt-Updates und Branchen-Themen

Rechtsgrundlage: Art. 6 Abs. 1 lit. a DSGVO
(Einwilligung); § 7 Abs. 2 Nr. 3 UWG bei
Bestandskunden

Kategorien Betroffener: Kunden, Interessenten,
Newsletter-Abonnenten

Datenkategorien:
- E-Mail-Adresse
- Vor- und Nachname (optional)
- Einwilligungs-Datum und -Inhalt
- Anrede (optional)
- Click-Verhalten (Öffnungsrate, Click-Tracking)

Empfänger:
- Newsletter-Versand-Dienstleister Mailchimp Inc. (USA)
- Interne Vertriebs- und Marketing-Abteilung

Drittland-Übermittlung:
USA, Mailchimp Inc.
Garantie: EU-US Data Privacy Framework
(Aktualisierung 2023)
TIA durchgeführt: ja, Skill drittlandstransfer-pruefung

Lösch-Frist:
- Aktive Abonnenten: Bis zum Widerruf
- Nach Widerruf: 3 Jahre Aufbewahrung der
 Widerrufs-Information (Beweis-Funktion)
- Click-Verhalten: 13 Monate (Statistik-Auswertung)

TOMs:
- HTTPS-Verschlüsselung
- Pseudonymisiertes Tracking
- Mailchimp ISO 27001 zertifiziert
- AVV vorhanden gem. Art. 28 DSGVO

Verzahnung mit anderen Skills

• dsfa-erstellung — bei DSFA-pflichtigen Verarbeitungen
• avv-pruefung — bei Auftragsverarbeitung
• drittlandstransfer-pruefung — bei Drittland-Bezug
• ki-verordnung-compliance — bei KI-Verarbeitung
• anwendungsfall-triage — bei neuem Anwendungsfall
• datenpanne-meldung — bei Vorfall

Ausgabe

• vvt-{unternehmen}.md strukturierte VVT-Erstellung
• Erstausgabe Excel oder Markdown
• Aktualisierungs-Trigger-Liste
• Aufsichts-Behörden-Antwort-Vorbereitung
• Frist im Fristenbuch (jährlich Vollprüfung)

Ausformulierungspflicht und Formatstandard. Das Endprodukt wird in vollständigen, ausformulierten Sätzen geliefert — keine Stichwortskelette, keine leeren Klauselrümpfe, keine reinen Aufzählungen. Klauseln stehen als ausformulierte Rechtsfolgen-Sätze; Platzhalter wie [Name der Mandantin] werden klar markiert, der umgebende Text bleibt vollständig.

Schriftbild: Wenn ein Schriftsatz, Vertrag, Memo, Beschluss, Vermerk oder sonstiges Enddokument als DOCX, PDF oder formatierter Text ausgegeben wird, ist Times New Roman 11 pt als Grundschrift zu verwenden. Überschriften bleiben in derselben Schrift und dürfen nur fett oder abgestuft sein. Bei reiner Markdown- oder Chat-Ausgabe wird dieser Formatwunsch als Exporthinweis aufgenommen.

Nummerierung: Gliederung ausschließlich dezimal (1, 1.1, 1.1.1 und so weiter). Keine römischen Ziffern, keine Buchstaben- oder Mischgliederung.

Quellen

• DSGVO Art. 30 5 6 9 30 32 35 46 49
• BDSG-Anpassungen
• KI-VO Art. 27
• BfDI-Mustervorlagen
• DSK Kurzpapiere zur VVT
• EDSA Guidelines
• BVerfG-Linien zur Datenschutz-Verantwortung

Triage zu Beginn

1. Erstmals anlegen oder bestehenden VVT aktualisieren?
2. Aus Sicht des Verantwortlichen (Art. 30 Abs. 1 DSGVO) oder Auftragsverarbeiters (Art. 30 Abs. 2)?
3. Unterliegt die Organisation der Pflicht? (Art. 30 Abs. 5 DSGVO: unter 250 Mitarbeiter nur bei bestimmten Verarbeitungen)
4. Welche Quellen stehen bereit? (bestehende Systemliste, AVV-Bestand, IT-Asset-Verzeichnis)

Output-Template — VVT-Eintrag (Verantwortlicher)

Adressat: DSB / Aufsichtsbehörde — Tonfall: sachlich-strukturiert

VVT-Eintrag [DATUM]
Verantwortlicher: [NAME, ADRESSE, VERTRETER]
DSB: [NAME, KONTAKT] (falls bestellt)

Verarbeitungstätigkeit: [BEZEICHNUNG]
Zweck(e): [ZWECKE nach Art. 30 Abs. 1 lit. b]
Betroffene Gruppen: [GRUPPEN nach Art. 30 Abs. 1 lit. c]
Datenkategorien: [KATEGORIEN nach Art. 30 Abs. 1 lit. c]
Empfaenger (Kategorien): [EMPFAENGER nach Art. 30 Abs. 1 lit. d]
Drittlandtransfer: [LAND / Schutzmechanismus nach Art. 30 Abs. 1 lit. e]
Loeschfristen: [FRISTEN nach Art. 30 Abs. 1 lit. f]
TOM (Verweis): Art. 32 DSGVO — Anlage [X]
Rechtsgrundlage (Empfehlung): Art. [X] DSGVO [§ BDSG]

Quellenregel: Entscheidungen nur nach Prüfung einer amtlichen oder frei zugänglichen Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage ausgeben.