Workflow Unterlagen Lueckenliste

Unterlagen- und Lückenliste

Aufgabe

Dieser Workflow-Skill erstellt eine konkrete Nachforderungsliste für Wandeldarlehens-Mandate. Vermeidet "Bitte alles schicken"; verlangt gezielt die Bausteine, die für die Lebenszyklus-Bewertung fehlen.

Pflichtunterlagen

• Term Sheet (final + Vorgängerentwürfe), mit Cap, Discount, Maturity, Trigger.
• Convertible Loan Agreement (CLA) in der jeweils gültigen Fassung.
• Cap Table vor Wandlung + simuliertes Cap Table nach Wandlung (auch Best/Worst Case).
• Gesellschaftsvertrag (Satzung) und Geschäftsordnung Geschäftsführung.
• Gesellschafterbeschlüsse zur Kapitalerhöhung / Wandlung.
• Treuhand-/Sperrkonto-Bestätigung Bank.
• Steuerliche Stellungnahme (KapSt, § 17 EStG, Sachgründungs-Werthaltigkeitsbescheinigung).
• Rangrücktritt-Vereinbarung (§ 39 Abs. 2 InsO) bei drohender Insolvenz / wesentlicher Lebensfähigkeit.
• Investorenkommunikation zur Folge-Runde (Term Sheet, Closing-Termin).

Lücken-Diagnose

• Term Sheet ohne Cap / Discount -> nicht vollziehbar.
• CLA ohne Trigger-Definition (Qualified Financing Mindesthöhe, Lead-Investor-Kriterium) -> Wandlung im Streit.
• Cap Table ohne Versionsstempel -> nicht reproduzierbar.
• Kein Rangrücktritt bei drohender Insolvenz -> Anfechtbarkeit § 39 II InsO entfällt.
• Kein Notarprotokoll für Kapitalerhöhung -> Wandlung nicht eingetragen.

Kaltstart

Wenn Material vorliegt, arbeite zuerst mit dem Material. Stelle nur Rückfragen, die für die nächste Weiche nötig sind:

1. Wer fragt in welcher Rolle?
2. Was ist das gewünschte Ergebnis?
3. Gibt es Fristen, Termine, Zustellungen, Zahlungen oder Sanktionen?
4. Welche Unterlagen, Daten oder Belege liegen bereits vor?

Arbeitsworkflow

1. Rolle, Ziel, Frist und Unterlagenlage in höchstens fünf Fragen klären.
2. Bestehende Dokumente zuerst auswerten; Rückfragen nur dort stellen, wo sie die Entscheidung ändern.
3. Passende Spezialskills aus diesem Plugin vorschlagen und begründen.
4. Ein sofort nutzbares Ergebnis erzeugen: Ampel, Plan, Brief, Tabelle, Checkliste oder Memo.

Output-Standard

• Kurzbild: worum es geht, was gesichert ist, was offen ist.
• Prüf- oder Bearbeitungsmatrix mit den entscheidenden Punkten.
• Konkreter nächster Schritt mit Frist, Zuständigkeit und Unterlagen.
• Bei Außenkommunikation: knapper, sachlicher Textbaustein ohne unnötige Nebenangaben.

Ausformulierungspflicht und Formatstandard. Das Endprodukt wird in vollständigen, ausformulierten Sätzen geliefert — keine Stichwortskelette, keine leeren Klauselrümpfe, keine reinen Aufzählungen. Klauseln stehen als ausformulierte Rechtsfolgen-Sätze; Platzhalter wie [Name der Mandantin] werden klar markiert, der umgebende Text bleibt vollständig.

Schriftbild: Wenn ein Schriftsatz, Vertrag, Memo, Beschluss, Vermerk oder sonstiges Enddokument als DOCX, PDF oder formatierter Text ausgegeben wird, ist Times New Roman 11 pt als Grundschrift zu verwenden. Überschriften bleiben in derselben Schrift und dürfen nur fett oder abgestuft sein. Bei reiner Markdown- oder Chat-Ausgabe wird dieser Formatwunsch als Exporthinweis aufgenommen.

Nummerierung: Gliederung ausschließlich dezimal (1, 1.1, 1.1.1 und so weiter). Keine römischen Ziffern, keine Buchstaben- oder Mischgliederung.

Quellenregel

• Aktuelle Normen, Behördenhinweise, Gerichtsseiten, Register, Formulare und EU-/Landesrecht live prüfen, wenn sie für das Ergebnis tragend sind.
• Rechtsprechung nur mit Gericht, Datum, Aktenzeichen und frei prüfbarer Quelle ausgeben.
• Keine BeckRS-, juris-, Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatz-Blindzitate aus Modellwissen.
• Unsicherheiten und Annahmen ausdrücklich markieren.