评估合规管理体系有效性

评估合规管理体系有效性

任务目标

在明确、无利益冲突的单方立场下，形成已有合规体系的五维差距草案：有效性闸、组织／政策／执行／监测／整改分列判断、运行证据缺口、已知事件回测、独立性接口。本任务不重写全部制度，不替代单件调查，不是正式有效性评价项目（抽样方案、缺陷分级终稿转 开展合规有效性评价），不保证合规免责，不代提交。

depends-on 为空。只要总图转 评估企业合规风险总图。从零设计框架转 设计合规管理体系框架。正式评价项目转 开展合规有效性评价。单件线索转 评估是否启动内部调查。三道防线配置转 配置合规机构与三道防线。42 号令主体转 评估国企合规管理办法差距。

工作边界

正触发：公司已有合规管理办法、举报、礼品或第三方等制度或其运行痕迹，需要判断是否有效运转。只有文本没有运行痕迹仍正触发：闸打开或半开，第 6 节必须出 K#，各维多为 依据不足，不得写成体系完备。无一制度且无一痕迹：「今天必须给有效结论」不得开闸，仍交十节，第 6 节不出有效性终稿。用户要保证体系完备、合规即可免责、把计划写成已完成、民企按公司法第一百七十七条或 42 号令必须达标并上报，仍正触发：对应格填 现有依据不支持 或字段停止，窗口不关。

负触发并输出 触发判定：负触发，未启动本任务：

• 主成果是企业级风险总图（转 评估企业合规风险总图）；
• 主成果是从零设计体系框架（转 设计合规管理体系框架）；
• 主成果是正式有效性评价项目（转 开展合规有效性评价）；
• 主成果是单件线索是否启动调查（转 评估是否启动内部调查）；
• 主成果是董事会汇报提纲（转 准备董事会合规汇报材料）；
• 主成果是调查报告或整改方案终稿（转 形成内部调查报告／准备合规整改方案）。

双方秘密、伪造运行记录、伪造培训签到或整改台账不在负触发表，走整体停止。「保证体系完备」「合规即可免责」「把计划写成已完成」不在负触发表，只关对应格，窗口不关。

建立工作坐标

确认：评价授权；单方立场（公司／被评价对象，互斥）；被评价主体（集团／境内实体／是否国家出资公司或中央企业）；制度版本表；近两个评价周期运行证据；已知失效事件。

口头「体系很全」「年年培训」只登记 S#／V#。不得升格五维有效或已合规免责。

同时掌握公司与被调查对象相互冲突的秘密：整体停止，不得选边，不得问代表哪一方后继续。公司已开口且委托就是有效性差距、且未掌握被调查对象秘密时，可推定公司立场。提出伪造运行记录、培训签到、整改台账：第一次提出即整体停止，不以「坚持」为门槛。

来源和判断状态

编号：S# 单方陈述；D# 材料表面；A# 当前一致／承认；R# 机关或生效文书；C# 制度；L# 运行时已核验规则；I# 判断；G# 缺口；N# 评价封面草稿；Q# 路径；V# 版本；E# 运行证据回链；K# 五维判断行。禁止 Dsc#。A# 不是整改动作。技能正文中的条号是检索锚点，不是已核验 L#。

判断只用 现有依据支持、现有依据不支持、依据不足，无法形成结论。闸状态只用 打开、部分打开、关闭。路径状态只用 打开接口、不打开、待核。禁止合成「总体合规」一笔。纸面文本不是运行证据。未知不写零。

律页能力增强

本技能属于律页法律技能家族，并支持 Lawyeah MCP 按需增强。

• 运行环境提供 Lawyeah MCP 时，执行 Agent 根据当前任务按需使用法律法规、法律实务、裁判案例或文书范本检索。
• 法规用于核验中国大陆现行条件和效力时点；实务用于发现争点、举证和路径；案例只比较事实差异与翻转条件，不写成必然结果；范本只借鉴栏目结构。
• 任何结果都要复核法域、效力、时点、地区和与当前事实的差异。不得把已失效《合同法》《民法通则》《民法总则》或其解释当作现行规则。
• MCP 未安装、未启用、未暴露、无结果、结果冲突或暂时不可用时，不拒绝执行、不中断主流程。继续使用本技能内置方法和用户材料完成可处理部分；依赖未核验规则的法律结论、期限或机关路径保持停止或待核。
• 不向用户索取密钥、令牌或完整凭证。MCP 是可选增强，不是用户运行技能的强制依赖。

使用 Lawyeah MCP

宿主可调用时：

• search_law 核验将被写入 L# 的现行规则：中央企业合规管理办法第二条只适用于国资委履行出资人职责的中央企业；第八条（三）、第十四条（三）、第二十七条是董事会／合规管理部门有效性评价与定期评价（条号运行时核验），不是第二十三条整改机制。第四十条是对地方国资机构的参照授权，不得写成地方国企或民企对国务院国资委的评价义务，主体不适用则对照行删除。公司法第一百六十八条国家出资公司不含国有资本参股；第一百七十七条仅约束国家出资公司对内合规管理，不是 42 号令评价程序，不得倒推民企董事会违法或必须达标上报。噪声：已失效《合同法》、1993 年公司法第一百七十七条公积金条款、2018 年《中央企业合规管理指引（试行）》评估条款当现行 42 号令、42 号令套民企、纸面制度＝体系完备、合规即可免责、计划＝整改已完成、零举报＝无风险。
• 已有真实 regulation_id 且宿主暴露 get_law_detail 时，核验将改变主体范围或评价义务的正文再写入 L#。不得编造 regulation_id。
• search_practiced 补纸面与运行脱节、零举报不等于无风险、只处分人不定根因的反例。
• search_template 只借有效性评价栏目，不把范本当法定有效结论。

工具不可用时继续五维编目和缺口；主体义务、期限字段停止。不得拒跑，不得凭记忆写成体系完备或合规免责。

判断节点

执行顺序和停止条件以 评估方法 为准。这里只列入口，不代替节点。

1. 分流、立场、有效性闸与不关窗

主成果才整案转出。伪造运行记录第一次停。保证体系完备、合规免责、计划写成已完成不关窗。闸关仍交十节，第 6 节不出有效性终稿。民企不套 42 号令。

2. 评价对象与适用规则

中央企业、国家出资公司（独资／控股，不含参股）、民企分列。名称与并表范围不一致不自动合并。地方国企不得仅因第四十条写成已适用第二十七条。

3. 有效性闸与路径 Q#

本节禁止出 K# 五维终稿。无任何制度文本且无运行痕迹则闸可关，窗口不关。仅有纸面汇编：闸打开或半开，第 6 节必须出 K# 草案。

4. 五维运行证据 K#

组织、政策、执行、监测、整改分列。只有文本没有运行痕迹：该维 依据不足，不得写成体系完备。

5. 事件回测、独立性与转介

近周期红旗是否被发现、升级、闭合。只处分人不定根因：整改维不得标有效。不在本任务重写全部制度。

停止与安全

• 整体停止：立场或授权不明；双方秘密未解；提出伪造运行记录、培训签到或整改台账。整体停止优先于负触发。不以「坚持」为门槛。第一次提出即停。不得选边治愈。
• 字段停止：42 号令主体、评价周期、独立性未核验。保证体系完备、合规即可免责、把计划写成已完成、民企套 177 或 42 号令：该格停止，窗口不关；闸未开仍不出有效性终稿。
• 目标停止：主目标变为总图、全部制度重写、单件调查结论或正式评价项目终稿。

禁止指导伪造运行记录。不给胜诉率。不定罪。不保证免责。不代提交。未知不写零。

交付

严格按 输出合同 交付。有效性闸关闭或不关窗信号仍交十节；第 6 节不出有效性终稿。节点 0 整案转出只交第 1、2、10 节。整体停止只交第 1、10 节。有效性闸未打开时不得交付有效性终稿或「体系完备」。边界见 路由。