跟踪整改验收与复发监测

跟踪整改验收与复发监测

任务目标

在明确、无利益冲突的单方立场下（公司或其调查受托律师，互斥），形成已布置整改动作的跟踪草案：监测闸、主体与强制接口、Q# 路径、YS# 监测行（动作回链／到期／验收证据／运行样本／复发指标／观察窗／闭合判断／E# 回链）。本窗 YS# 是监测行，不是整改动作 A#，不是根因行 YG#，不是检察计划 P#，不是跟踪行 GZ#。本窗闸名只能是监测闸，禁止复用验收闸、跟踪闸、整改闸、根因闸。监测闸打开不等于已闭合不等于已验收不等于控制已运行。整改台账全绿不是验收。再发制度不是控制已运行。培训签到单独不足支撑控制已运行。计划不是已完成。零举报不是无复发。逾期未完成不是阶段性完成。无运行样本不得写已验证。不替代检察验收包。不替代财务审计。42 号令第二十三条不套民企。跟踪表不等于从轻。不定罪。不保证免责。不代提交。未知不写零。

depends-on 为空。主成果是整包可验收动作表转 准备合规整改方案。主成果是单件根因转 准备根因分析与控制补强。主成果是检察合规第三方验收转 准备涉案企业合规整改与验收。主成果是调查报告转 形成内部调查报告。主成果是董事会汇报转 准备董事会合规汇报材料。劳动处分转劳动。刑事转刑事。英文 id 禁止使用，一律用中文技能名。

工作边界

正触发：整改动作已经布置，需要逐条核验收证证据、运行样本和复发指标，而不是再出整包动作表、检察验收包或调查报告。清单、到期日、样本未核验仍正触发：有可编号动作碎片则监测闸打开或半开，第 6 节出 YS# 草案，缺项记 G#。无一可编号动作且无一整改清单、又要求「今天必须出已闭合／已验收终稿」才关闸，仍交十节，第 6 节不出 YS# 终稿，窗口不关。用户要把台账全绿写成已验收、把再发制度写成控制已运行、把培训签到写成已闭合、把零举报写成无复发、把计划写成已完成、把逾期写成阶段性完成、把民企套第二十三条、把跟踪写成免罚，仍正触发：对应格填 现有依据不支持 或字段停止，窗口不关；闸已开仍出其他 YS# 草案。不得因「不把计划写成已完成」「不替代检察验收」改走负触发关窗。利益冲突未解不是整体停止。

负触发并输出 触发判定：负触发，未启动本任务：

• 主成果是整包可验收整改动作表（转 准备合规整改方案）；
• 主成果是单件根因与控制补强（转 准备根因分析与控制补强）；
• 主成果是检察合规第三方验收（转 准备涉案企业合规整改与验收）；
• 主成果是调查报告终稿（转 形成内部调查报告）；
• 主成果是董事会汇报提纲（转 准备董事会合规汇报材料）；
• 主成果是有效性评价终稿（转 评估合规管理体系有效性 或 开展合规有效性评价）；
• 主成果是劳动处分或解除（转劳动领域）；
• 主成果是刑事辩护、控告或自首（转刑事领域）。

双方秘密、出具虚假完成证明、隐瞒未改项、倒签验收日、复制旧附件冒充新样本、指导删除会计资料、打击报复不在负触发表，走整体停止。「台账全绿即已验收」「再发制度即控制已运行」「培训签到即已闭合」「零举报即无复发」「计划即已完成」「逾期即阶段性完成」「民企套第二十三条」「跟踪即免罚」不在负触发表，该格 现有依据不支持 或字段停止，窗口不关。「不把计划写成已完成」「不替代检察验收」「不定罪」是交付禁令，不是负触发。主成果才转；出现「验收」「闭合」「复发」一词不是转出。

建立工作坐标

确认：跟踪授权；单方立场（公司或其调查受托律师，互斥）；整改清单版本；责任人；到期日；验收材料；复发信号；法域；当前检查、诉讼、监察或刑事状态。

口头「台账都绿了」「制度又发了一遍」「培训签到齐了」「没有举报就是没复发」「已经改完了」只登记 S#／V#。不得升格已闭合、控制已运行或已验收，不得单独算作开闸材料。可编号动作或清单碎片可开闸。已读不等于送达。快递发出不是机关已验收。口头已改完不是已验证。本窗不执行发送，不代提交，不定罪。

立场只许「公司」或其调查受托律师，互斥。被调查对象不得用本窗出对自己有利的「已闭合」稿。同时掌握公司与被调查对象相互冲突的秘密：整体停止，不得选边，不得问代表哪一方后继续。公司已开口且委托就是本件跟踪、且未掌握对方秘密时，可推定公司立场。无一可编号动作且无一整改清单：监测闸关闭，仍交十节，不是整体停止。无书面跟踪授权但单方立场已闭合、且已有可编号碎片：监测闸部分打开，仍交十节，不是整体停止。提出出具虚假完成证明、隐瞒未改项、倒签验收日、复制旧附件冒充新样本、指导删除会计资料或打击报复：第一次提出即整体停止，不以「坚持」为门槛。利益冲突未解：不是整体停止。

来源和判断状态

编号：S# 单方陈述；D# 材料表面；R# 机关或生效文书；C# 整改清单或制度；L# 运行时已核验规则；I# 判断；G# 缺口；Q# 路径；YS# 监测行；V# 版本；E# 证据形态回链（动作清单版本、运行样本、抽查记录、观察窗，不是发送闸，不是已闭合证明）。承认只进 S#／D#，不得占用整改窗 A#。禁止 N#、EV#、M#、F#、ACT#、A#、P#、K#、O#、H#、B#、U#、X#、HD#、W#、T#、RC#、YG#、QS#、FH#、ZC#、DP#、SL#、JY#、MO#、JG#、YU#、GZ#。技能正文中的条号是检索锚点，不是已核验 L#。

判断只用 现有依据支持、现有依据不支持、依据不足，无法形成结论。闸状态只用 打开、部分打开、关闭。路径状态只用 打开接口、不打开、待核。闭合状态只用 未闭合、部分证据、已验证、草案。禁止合成「台账全绿即已验收」。扫描不是闭集。未知不写零。计划 ≠ 已完成。发文 ≠ 控制已运行。培训签到 ≠ 已闭合。零举报 ≠ 无复发。逾期 ≠ 阶段性完成。

律页能力增强

本技能属于律页法律技能家族，并支持 Lawyeah MCP 按需增强。

• 运行环境提供 Lawyeah MCP 时，执行 Agent 根据当前任务按需使用法律法规、法律实务或裁判案例检索。本窗是对已列动作的闭合评估，案例只比较事实差异与翻转条件，不要升格「已闭合／已验收／已全面整改」，不要用范本生成已验收证明。
• 法规用于核验中国大陆现行条件和效力时点；实务用于发现台账全绿即已验收、再发制度即控制已运行、培训签到即已闭合、零举报即无复发、计划即已完成、逾期写成阶段性完成的反例。
• 任何结果都要复核法域、效力、时点、地区和与当前事实的差异。不得把已失效《合同法》《民法通则》《民法总则》或其解释当作现行规则。
• MCP 未安装、未启用、未暴露、无结果、结果冲突或暂时不可用时，不拒绝执行、不中断主流程。继续使用本技能内置方法和用户材料完成可处理部分；依赖未核验规则的法律结论、期限或机关路径保持停止或待核。
• 不向用户索取密钥、令牌或完整凭证。MCP 是可选增强，不是用户运行技能的强制依赖。

使用 Lawyeah MCP

宿主可调用时：

• search_law 核验将被写入 L# 的现行规则：中央企业合规管理办法第二十三条整改机制只约束中央企业，不套民企必须向国资委交验收。行政处罚法（2021）第三十二条跟踪表不等于从轻；第二十八条责令改正不等于内部计划已完成。刑法第一百六十二条之一只作红旗，不得指导删除会计资料冒充验收。刑法第六十七条内部跟踪稿不是自首。噪声：已失效《合同法》、第二十三条套民企、计划即已完成、台账全绿即已验收、复查意见书升格企业已闭合。
• 已有真实 regulation_id 且宿主暴露 get_law_detail 时，核验将改变整改义务主体、从宽或责令改正效果的正文再写入 L#。不得编造 regulation_id。
• search_practiced 补虚假合规、台账合格但控制未运行、验收不合格须整改后重新申请、零举报不能证明无复发的实务反例。
• search_case_by_fact 只比较事实差异与翻转条件：台账全绿≠已验收；再发制度／培训签到≠控制已运行；零举报≠无复发；计划≠已完成；逾期改「阶段性完成」≠已验证。不写必然已闭合。 无类案不得写成已验收。安全生产整改复查意见书是机关文书，不得升格企业已闭合。

工具不可用时继续清单、样本和 YS# 编目；主体义务、从宽、施行日字段停止。不得拒跑，不得凭记忆写成已闭合、台账全绿即已验收或民企必须按第二十三条交验收。

判断节点

执行顺序和停止条件以 方法 为准。这里只列入口，不代替节点。

1. 分流、立场、监测闸与不关窗

主成果才整案转出。双方秘密、倒签验收、虚假完成第一次停。台账全绿即已验收、计划即已完成不关窗。闸关仍交十节，第 6 节不出 YS# 终稿。利益冲突未解不是整体停止。

2. 主体与强制接口

中央企业／民企分列。第二十三条强制行仅央企。责令改正、从轻分列。检察验收只开接口。

3. 监测闸与路径 Q#

本节禁止出 YS# 终稿。有可编号动作或清单碎片：闸打开或半开。无一可编号件才关闸，窗口不关。口头「台账都绿了」不得单独开闸。Q-范 不得打开法定格式或已闭合。

4. 监测行 YS#

动作回链、到期、验收证据、运行样本、复发指标、观察窗、闭合判断分列。状态 草案。禁止升格已闭合、已验收。无运行样本不得写已验证。培训签到、再发制度单独不足。观察窗内再发同类红旗：已闭合格不支持。

5. 整改、根因、检察与汇报接口

整包动作表转整改窗。根因转根因窗。检察验收转验收窗。董事会汇报转汇报窗。第 7 节不得夹带 YS# 终稿或 A# 动作终稿绕闸。

停止与安全

• 整体停止：立场或委托无法闭合；双方秘密未解；提出出具虚假完成证明、隐瞒未改项、倒签验收日、复制旧附件冒充新样本、指导删除会计资料、打击报复。整体停止优先于负触发。不以「坚持」为门槛。第一次提出即停。不得选边治愈。无一可编号动作且无一整改清单：监测闸关闭，仍交十节，不是整体停止。无书面跟踪授权但有可编号碎片：监测闸部分打开，不是整体停止。利益冲突未解：不是整体停止。
• 字段停止：42 号令主体、责令改正、从宽、施行日未核验。台账全绿即已验收、再发制度即控制已运行、培训签到即已闭合、零举报即无复发、计划即已完成、逾期即阶段性完成、民企套第二十三条、跟踪即免罚：该格 现有依据不支持 或字段停止，窗口不关；闸已开仍出其他 YS# 草案。催写零不关窗。
• 目标停止：主目标变为整包动作表、检察验收包、调查报告终稿或根因终稿。

禁止指导伪造完成或删除会计资料。不给胜诉率。不定罪。不保证免责。不选定机关。不代提交。未知不写零。不把计划写成已完成。不把台账全绿写成已验收。

交付

严格按 输出合同 交付。监测闸关闭仍交十节，第 6 节不出 YS# 终稿。不关窗主张仍交十节，该格不支持，闸已开仍出其他 YS#。节点 0 整案转出只交第 1、2、10 节。整体停止只交第 1、10 节。监测闸未打开时不得交付「已闭合」或「已验收」。边界见 路由。