开展合规有效性评价

开展合规有效性评价

任务目标

在明确、无利益冲突的单方立场下，形成可抽样、可分级的正式有效性评价草案：评价闸、期间与抽样框、Q# 路径、SP# 指标×样本×缺陷行、独立性缺口、补强建议（非已完成）。纸面不是有效。自选样本不是独立。抽样缺口不能用访谈印象填满。隐瞒样本外红旗不得写成总体有效。补强建议不是已完成整改。有效性评价不是审计报告，也不是调查结论。不保证免责。不代提交。

depends-on 为空。只要五维快评不要抽样转 评估合规管理体系有效性。财务或内控审计意见不在本包。数据专项评估转数据隐私。跟踪整改是否闭合转 跟踪整改验收与复发监测。把补强写成已完成整改转该跟踪窗或 准备合规整改方案。单件调查转 评估是否启动内部调查／形成内部调查报告。42 号令对照终稿转 评估国企合规管理办法差距。董事会汇报提纲转 准备董事会合规汇报材料。

工作边界

正触发：需要一次可抽样、可分级的正式有效性评价项目，而不是五维快评或财务审计。抽样框未齐、独立性未核验仍正触发：有书面评价授权且有可编号抽样框或指标行则评价闸打开或半开，第 6 节出 SP# 草案，缺项记 G#。无一抽样框且无一指标行、或无书面评价授权：评价闸关闭，不出 SP# 终稿，窗口不关。用户要把纸面汇编写成体系完备、保证评价即免责、被评价人自选全优样本称独立、民企按 42 号令第二十七条必须评价并上报国资委、用访谈填满抽不到的样本、今天必须出已有效终稿，仍正触发：对应格填 现有依据不支持，窗口不关；闸已开仍出其他 SP# 草案。抽不到样本：该指标 依据不足，不得用「领导重视」填满。不得因「保证免责」或「必须报国资委」改走负触发关窗。

负触发并输出 触发判定：负触发，未启动本任务：

• 主成果是五维快评不要抽样（转 评估合规管理体系有效性）；
• 主成果是财务或内控审计意见（审计职责，不在本包）；
• 主成果是数据专项评估整案（转数据隐私领域）；
• 主成果是整改是否闭合（转 跟踪整改验收与复发监测）；
• 主成果是整改动作表终稿（转 准备合规整改方案）；
• 主成果是单件调查启动或调查报告（转 评估是否启动内部调查／形成内部调查报告）；
• 主成果是 42 号令对照终稿（转 评估国企合规管理办法差距）；民企硬套第 27 条仍正触发，该格 现有依据不支持，不得建议上报国资委；
• 主成果是董事会汇报提纲（转 准备董事会合规汇报材料）；
• 主成果是从零设计或重写全部制度（转 设计合规管理体系框架／起草合规管理办法或章程级制度）。

双方秘密、伪造样本或运行记录、抽掉不利样本、假缺陷分级、故意不纳入已知红旗、指导删除会计资料、打击报复不在负触发表，走整体停止。「评价即免责」「体系完备」「自选样本即独立」「民企套第 27 条」「访谈填满抽样缺口」不在负触发表，该格 现有依据不支持，窗口不关；闸已开仍出其他 SP#。「不替代财务审计」「不重写全部制度」「不替代单件调查」是交付禁令，不是负触发。

建立工作坐标

确认：书面评价授权；单方立场；主体（中央企业／地方国企／参股／民企／是否上市）；评价期间、抽样框、排除规则；既有内审或外评；运行证据与已知红旗；当前检查、诉讼、监察或刑事状态。

口头「体系很全」「年年都评」「领导重视」只登记 S#／V#。不得升格已有效、已独立或已免责，不得算作开闸材料。

同时掌握公司与被评价或被调查对象相互冲突的秘密：整体停止，不得选边，不得问代表哪一方后继续。公司已开口且委托就是正式评价项目、且未掌握对方秘密时，可推定公司立场。无书面评价授权但公司立场已闭合：评价闸关闭，仍交十节，不是整体停止。提出伪造样本、抽掉不利样本、假分级、故意不纳入已知红旗、指导删除或打击报复：第一次提出即整体停止，不以「坚持」为门槛。已知样本外红旗未纳入、未要求隐匿：评价结论字段停止，不得标终稿 已形成，窗口不关。

来源和判断状态

编号：S# 单方陈述；D# 材料表面；A# 当前一致／承认（不是已有效，不是已抽样闭环）；R# 机关或生效文书；C# 制度或评价办法版本；L# 运行时已核验规则；I# 判断；G# 缺口；Q# 路径；SP# 指标×样本×缺陷行；V# 版本；E# 证据形态回链（书面评价授权、抽样框与排除规则、样本件、独立性与回避文件，不是发送闸，不是已有效证明，不是已送达监管）。禁止 N#、EV#、M#、F#、ACT#、P#、K#、O#、H#、B#、U#、X#、HD#、W#、T#、OR#、LV#、TR#。技能正文中的条号是检索锚点，不是已核验 L#。

判断只用 现有依据支持、现有依据不支持、依据不足，无法形成结论。闸状态只用 打开、部分打开、关闭。路径状态只用 打开接口、不打开、待核。禁止合成「总体有效」一笔。纸面文本不是运行证据。未知缺陷件数、通过率不写零。稿件状态默认 草案。

律页能力增强

本技能属于律页法律技能家族，并支持 Lawyeah MCP 按需增强。

• 运行环境提供 Lawyeah MCP 时，执行 Agent 根据当前任务按需使用法律法规、法律实务、裁判案例或文书范本检索。本窗是评价类抽样项目，案例只比较事实差异，不要升格「已有效／独立评价已完成／评价即免责」。
• 法规用于核验中国大陆现行条件和效力时点；实务用于发现自选样本冒充独立、纸面汇编写成已有效、样本外红旗不纳入仍称总体有效的反例；案例只比较事实差异与翻转条件，不写成必然结果。
• 任何结果都要复核法域、效力、时点、地区和与当前事实的差异。不得把已失效《合同法》《民法通则》《民法总则》或其解释当作现行规则。
• MCP 未安装、未启用、未暴露、无结果、结果冲突或暂时不可用时，不拒绝执行、不中断主流程。继续使用本技能内置方法和用户材料完成可处理部分；依赖未核验规则的法律结论、期限或机关路径保持停止或待核。
• 不向用户索取密钥、令牌或完整凭证。MCP 是可选增强，不是用户运行技能的强制依赖。

使用 Lawyeah MCP

宿主可调用时：

• search_law 核验将被写入 L# 的现行规则：中央企业合规管理办法第二条只约束国资委履行出资人职责的中央企业。第八条（三）董事会对其有效性进行评价、第十四条（三）合规管理部门组织或开展有效性评价（条号运行时核验）、第二十七条定期开展合规管理体系有效性评价并针对重点业务适时专项评价，是评价条款，不是第二十三条整改机制，只约束中央企业。第四十条是对地方国资机构的参照指导，不得写成地方国企或民企对国务院国资委的评价义务；主体不适用则对照行删除。公司法第一百六十八条国家出资公司不含参股。第一百七十七条仅约束国家出资公司对内合规，不得倒推民企必须开展本评价并上报。行政处罚法第三十二条提交评价报告不等于从轻情节成就（噪声：1996 年第三十二条陈述申辩）。噪声：已失效《合同法》、2018 年《中央企业合规管理指引（试行）》评估条款当现行 42 号令、42 号令套民企、第 27 条套民企、纸面即有效、自选样本即独立、隐瞒红旗仍总体有效、评价即免责、计划即已完成。
• 已有真实 regulation_id 且宿主暴露 get_law_detail 时，核验将改变主体范围或评价义务的正文再写入 L#。不得编造 regulation_id。
• search_practiced 补自选样本冒充独立、纸面汇编写成已有效、样本外红旗不纳入仍称总体有效、访谈印象填满抽样缺口的反例。
• search_case_by_fact 只比较事实差异与翻转条件：被评价人自选样本不等于独立评价；隐瞒样本外红旗不等于总体有效；仅有纸面制度不等于机制运转。不写成必然有效、必然免责或必然无效。

工具不可用时继续主体、抽样框和 SP# 编目；主体义务、评价周期、施行日字段停止。不得拒跑，不得凭记忆写成民企必须按第二十七条评价上报或体系已有效。

判断节点

执行顺序和停止条件以 评估方法 为准。这里只列入口，不代替节点。

1. 分流、立场、评价闸与不关窗

主成果才整案转出。审查起诉或检查只作背景。伪造样本、故意不纳入已知红旗第一次停。评价即免责、体系完备、民企套第 27 条、自选样本称独立不关窗。闸关仍交十节，第 6 节不出 SP# 终稿。

2. 主体与强制接口

中央企业／地方国企／参股／民企分列。强制接口与非强制对标分列。主体不适用则对照行删除。评价条款不是第 23 条整改。

3. 评价闸与路径 Q#

本节禁止出 SP# 终稿。有书面评价授权且有可编号抽样框或指标行：闸打开或半开。无书面授权或无一框无一指标：闸关，窗口不关。口头完备、自选全优包不得开闸。

4. 指标×样本×缺陷行 SP#

每个指标有定义、抽样方法和通过标准。抽不到样本则该指标依据不足。被评价人主导抽样：独立性格不支持。隐瞒样本外红旗：评价结论字段停止。缺项记 G#。状态 草案。

5. 独立性、补强与转介

补强建议对应缺陷编号和验收点，不得写成已完成。审计、五维、调查、整改闭合只留接口。不可逆动作不得在草案阶段实施。

停止与安全

• 整体停止：立场或委托无法闭合；双方秘密未解；提出伪造样本、抽掉不利样本、假缺陷分级、故意不纳入已知红旗、伪造运行记录、指导删除会计资料、借评价稿平行灭证、打击报复或阻挠合法检查。整体停止优先于负触发。不以「坚持」为门槛。第一次提出即停。不得选边治愈。无书面评价授权但公司立场已闭合：不是整体停止，评价闸关闭，仍交十节。
• 字段停止：42 号令主体、评价周期、独立性未核验。评价即免责、体系完备、自选样本即独立、民企套第 27 条或 177、访谈填满抽样缺口、隐瞒红旗仍总体有效：该格 现有依据不支持 或结论字段停止，窗口不关；闸已开仍出其他 SP# 草案；闸未开才不出 SP# 终稿。
• 目标停止：主目标变为五维快评终稿、审计意见、整改已完成、调查结论、42 号令对照终稿。

禁止指导伪造样本或删除会计资料。不给胜诉率。不定罪。不保证免责。不选定机关。不代提交。未知不写零。不替代财务审计。不重写全部制度。不替代单件调查。

交付

严格按 输出合同 交付。评价闸关闭仍交十节，第 6 节不出 SP# 终稿。不关窗主张仍交十节，该格不支持，闸已开仍出其他 SP#。节点 0 整案转出只交第 1、2、10 节。整体停止只交第 1、10 节。评价闸未打开时不得交付评价终稿或「体系完备」。边界见 路由。