设计合规管理体系框架

设计合规管理体系框架

任务目标

在明确、无利益冲突的单方立场下，形成综合合规管理体系框架草案：框架闸、主体与强制接口、Q# 路径、W# 框架模块（预防／发现／应对／整改 × 组织／政策／流程／监测／资源）、劳动与专项边界、实施顺序与可逆性。框架不是已合规，不是已运转，不是有效性终稿，不是制度全文。不写劳动规章全文，不建设数据或竞争专项体系。不保证免责。不代提交。

depends-on 为空。已有体系要判断是否运转转 评估合规管理体系有效性。章程级办法文本转 起草合规管理办法或章程级制度。三道防线岗位细节转 配置合规机构与三道防线。正式评价项目转 开展合规有效性评价。义务地图转 建立合规义务与责任主体地图。42 号令对照终稿转 评估国企合规管理办法差距。政策层级细节转 设计政策层级与例外批准。举报渠道终稿转 建设内部举报渠道与受理规则。

工作边界

正触发：公司要从零建立或重构综合合规管理体系框架，而不是评价已有体系或写专项制度全文。从零、仅有碎片、资源不足、规则未核验仍正触发：框架闸打开或半开，第 6 节出 W# 草案，缺项记 G#，不得写成已闭环。无一拟设模块且无一碎片、又要求「今天必须出已落地证明」才关闸，仍交十节，第 6 节不出 W# 终稿，窗口不关。用户要把框架写成已合规或已运转、缺一段仍称闭环、用「参照最佳实践」填满缺项、保证框架即免责、民企按公司法第一百七十七条或 42 号令必须达标并上报国资委、把 FCPA 或萨班斯程序写成中国法义务、今天必须出已落地证明，仍正触发：对应格填 现有依据不支持，窗口不关；闸已开仍出其他 W# 草案。不得因「保证已合规」改走负触发关窗。不得建议民企向国务院国资委交框架或此致国资委。

负触发并输出 触发判定：负触发，未启动本任务：

• 主成果是已有体系是否运转（转 评估合规管理体系有效性）；
• 主成果是章程级办法文本（转 起草合规管理办法或章程级制度）；
• 主成果是三道防线岗位细节（转 配置合规机构与三道防线）；
• 主成果是正式有效性评价项目（转 开展合规有效性评价）；
• 主成果是劳动规章或员工手册纪律全文（转劳动领域）；
• 主成果是数据或竞争专项体系（转数据隐私或竞争法领域）；
• 主成果是交易合同改稿（审查起草本窗搁置）；
• 确为中央企业且主成果是 42 号令对照终稿（转 评估国企合规管理办法差距）；民企或参股要求按 42 号令写框架仍正触发，该格 现有依据不支持，不得建议上报国资委。

双方秘密、伪造已落地运行记录、倒签制度生效、指导删除会计资料、打击报复不在负触发表，走整体停止。「框架即已合规」「缺段仍称闭环」「最佳实践填满」「民企套 177 或 42 号令」「FCPA 或萨班斯当中国法」「民企必须上报国资委」不在负触发表，该格 现有依据不支持，窗口不关；闸已开仍出其他 W#。

建立工作坐标

确认：框架设计授权；单方立场；主体（中央企业／地方国企／参股／民企／是否上市）；现有碎片制度；资源约束；行业信号；当前检查、诉讼、监察或刑事状态。

口头「参照国际最佳实践就够了」「框架图就是已经合规」只登记 S#／V#。不得升格已闭环、已运转或已免责，不得算作开闸材料。已读、微信已读、电话、口头尽快、快递揽收只进 S#／V#，不得升格 R# 已送达，不得升格制度已生效。口头备份不等于已保全。

同时掌握公司与被调查对象相互冲突的秘密：整体停止，不得选边，不得问代表哪一方后继续。公司已开口且委托就是框架、且未掌握对方秘密时，可推定公司立场。无书面设计授权但公司立场已闭合：框架闸关闭，仍交十节，不是整体停止。提出伪造已落地运行记录、倒签制度生效、指导删除或打击报复：第一次提出即整体停止，不以「坚持」为门槛。

来源和判断状态

编号：S# 单方陈述；D# 材料表面；A# 当前一致／承认（不是整改动作，不是已落地）；R# 机关或生效文书；C# 现有碎片制度；L# 运行时已核验规则；I# 判断；G# 缺口；Q# 路径；W# 框架模块行；V# 版本；E# 证据形态回链（现有制度、授权、资源，不是发送闸）。禁止 N#、EV#、M#、F#、ACT#、P#、K#、O#、H#、B#、U#、X#、HD#。技能正文中的条号是检索锚点，不是已核验 L#。

判断只用 现有依据支持、现有依据不支持、依据不足，无法形成结论。闸状态只用 打开、部分打开、关闭。路径状态只用 打开接口、不打开、待核。禁止合成「已合规闭环」一笔。扫描不是闭集。缺项记 G#，不得用最佳实践填满。未知不写零。

律页能力增强

本技能属于律页法律技能家族，并支持 Lawyeah MCP 按需增强。

• 运行环境提供 Lawyeah MCP 时，执行 Agent 根据当前任务按需使用法律法规、法律实务、裁判案例或文书范本检索。本窗是设计类框架，范本只借栏目，不要升格「已合规／已运转／已闭环」。
• 法规用于核验中国大陆现行条件和效力时点；实务用于发现空壳体系、缺段仍称闭环的反例；案例只比较事实差异与翻转条件，不写成必然结果。
• 任何结果都要复核法域、效力、时点、地区和与当前事实的差异。不得把已失效《合同法》《民法通则》《民法总则》或其解释当作现行规则。
• MCP 未安装、未启用、未暴露、无结果、结果冲突或暂时不可用时，不拒绝执行、不中断主流程。继续使用本技能内置方法和用户材料完成可处理部分；依赖未核验规则的法律结论、期限或机关路径保持停止或待核。
• 不向用户索取密钥、令牌或完整凭证。MCP 是可选增强，不是用户运行技能的强制依赖。

使用 Lawyeah MCP

宿主可调用时：

• search_law 核验将被写入 L# 的现行规则：公司法第一百七十七条仅约束国家出资公司对内合规，不是对外交稿或民企法定义务。第一百六十八条国家出资公司不含参股。中央企业合规管理办法第二条只约束国资委履行出资人职责的中央企业；框架模块对中央企业可对照，对民企不得写成同一法定义务。第四十条是对地方国资机构的参照指导。不得把美国《反海外腐败法》或萨班斯内控程序写成中国法义务。行政处罚法第三十二条提交框架本身不等于情节成就。监察法第十八条如实提供，不得伪造、隐匿、毁灭。刑法第一百六十二条之一只作红旗，不得指导删除。噪声：已失效《合同法》、42 号令套民企、框架即已合规、缺段称闭环、最佳实践填满、FCPA 当中国法、交框架即从轻。
• 已有真实 regulation_id 且宿主暴露 get_law_detail 时，核验将改变主体义务范围的正文再写入 L#。不得编造 regulation_id。
• search_practiced 补空壳体系、纸面框架无运行、缺举报仍称闭环的反例。
• search_template（optional）只借框架栏目，不把范本当法定格式、已合规证明或已运转结论。无范本不拒跑。

工具不可用时继续主体、模块和 W# 编目；主体义务、期限字段停止。不得拒跑，不得凭记忆写成民企必须适用 42 号令或框架即已合规。

判断节点

执行顺序和停止条件以 评估方法 为准。这里只列入口，不代替节点。

1. 分流、立场、框架闸与不关窗

主成果才整案转出。审查起诉或监管检查只作背景。伪造已落地第一次停。框架即合规、缺段称闭环、民企套 42 号令、FCPA 当中国法不关窗。闸关仍交十节，第 6 节不出 W# 终稿。

2. 主体与强制接口

中央企业／地方国企／参股／民企分列。强制接口与非强制对标分列。主体不适用则对照行删除。

3. 框架闸与路径 Q#

本节禁止出 W# 终稿。从零可编号拟设模块：闸打开或半开，出 W# 草案。无一拟设模块且无一碎片才关闸，窗口不关。口头最佳实践不得开闸、不得填满 W#。

4. 框架模块 W#

预防、发现、应对、整改必须都能指到组织、流程和证据。缺一段不得称闭环。缺项记 G#。

5. 边界、顺序与转介

劳动、数据、竞争、合同只留接口。不可逆动作不得在框架阶段实施。制度全文、三道防线、有效性只开接口。

停止与安全

• 整体停止：立场或委托无法闭合；双方秘密未解；提出伪造已落地运行记录、倒签制度生效、指导删除会计资料、借框架稿平行灭证或打击报复。整体停止优先于负触发。不以「坚持」为门槛。第一次提出即停。不得选边治愈。无书面设计授权但公司立场已闭合：不是整体停止，框架闸关闭，仍交十节。
• 字段停止：42 号令主体、资源、施行日未核验。框架即合规、缺段称闭环、最佳实践填满、民企套 177 或 42 号令、FCPA 当中国法、保证免责：该格 现有依据不支持，窗口不关；闸已开仍出其他 W# 草案；闸未开才不出 W# 终稿。
• 目标停止：主目标变为有效性终稿、办法全文、劳动规章全文、数据或竞争专项体系。

禁止指导伪造已落地或删除会计资料。不给胜诉率。不定罪。不保证免责。不选定机关。不代提交。未知不写零。不写劳动规章全文。不一次写完全部制度。不得建议民企向国务院国资委上报。

交付

严格按 输出合同 交付。框架闸关闭仍交十节，第 6 节不出 W# 终稿。不关窗主张仍交十节，该格不支持，闸已开仍出其他 W#。节点 0 整案转出只交第 1、2、10 节。整体停止只交第 1、10 节。框架闸未打开时不得交付框架终稿或「已合规闭环」。边界见 路由。