Dsfa Erstellung

DSFA – Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 DSGVO

Zweck

Vollständige Datenschutz-Folgenabschätzung nach Art. 35 DSGVO: von der Schwellwertanalyse über die Risikoidentifikation bis zur Maßnahmenplanung und Freigabe. Das Format richtet sich nach dem Hausformat aus der Referenz-DSFA in CLAUDE.md; fehlt diese, wird die EDSA-Methodik (Leitlinien 09/2022) genutzt.

Eingaben

• Beschreibung des Verarbeitungsvorhabens (Zweck, Datenarten, Betroffene, Technologie)
• Vorabklassifikation aus anwendungsfall-triage (falls bereits erfolgt)
• Praxisprofil aus CLAUDE.md (Systemliste, Hausformat, Freigabe-Eskalation)
• Optional: technische Spezifikation, Dienstleisterbeschreibung, AVV-Entwurf

Ablauf

1. Schwellwertanalyse (Muss-DSFA-Prüfung).

   Art. 35 Abs. 1 DSGVO: DSFA erforderlich bei voraussichtlich hohem Risiko. Mindestens zwei der folgenden Kriterien aus EDSA-Leitlinien 09/2022 treffen zu:

   Kriterium	Prüfung
   Bewertung / Scoring	Ja / Nein
   Automatisierte Entscheidung mit Rechtswirkung (Art. 22 DSGVO)	Ja / Nein
   Systematische Überwachung	Ja / Nein
   Verarbeitung sensibler Daten (Art. 9/10 DSGVO)	Ja / Nein
   Verarbeitung großer Mengen oder im großen Umfang	Ja / Nein
   Abgleich oder Zusammenführung von Datensätzen	Ja / Nein
   Verarbeitung betreffend schutzbedürftige Personen (Kinder, Patienten)	Ja / Nein
   Einsatz neuer Technologien (KI, Biometrie, IoT)	Ja / Nein
   Verarbeitung verhindert Betroffenenrechte oder Dienstnutzung	Ja / Nein

   Art. 35 Abs. 3 DSGVO: In jedem Fall DSFA bei systematischer umfangreicher Verarbeitung besonderer Kategorien, umfangreicher Überwachung öffentlicher Bereiche, oder wenn auf der BfDI-Blacklist aufgeführt.

2. BfDI-Blacklist-Abgleich. Abgleich gegen die Blacklist des BfDI (§ 67 BDSG i.V.m. Art. 35 Abs. 4 DSGVO). [Modellwissen – aktuellen Stand auf bfdi.bund.de prüfen] Typische Blacklist-Einträge: Biometrische Erfassungssysteme zur eindeutigen Identifizierung, Videoüberwachung öffentlicher Bereiche im großen Umfang, Scoring-Systeme für Kreditwürdigkeit, Gesundheitsdaten-Plattformen für Forschung.

   BfDI-Whitelist (§ 67 Abs. 2 BDSG): Wenn Verarbeitungsart auf Whitelist, entfällt DSFA-Pflicht. [Modellwissen – prüfen]

3. Beschreibung der Verarbeitungstätigkeit (Art. 35 Abs. 7 lit. a DSGVO).

   • Zweck und Art der Verarbeitung
   • Datenkategorien und betroffene Personengruppen
   • Empfänger, Übermittlungen (inkl. Drittland)
   • Aufbewahrungsfristen
   • Technische Umgebung (Hosting, Sub-AVs)
   • Eigentümer der Verarbeitung (Fachabteilung, Produkt)

4. Notwendigkeit und Verhältnismäßigkeit (Art. 35 Abs. 7 lit. b DSGVO).

   • Ist die Verarbeitung für den Zweck erforderlich (Erforderlichkeit)?
   • Werden nicht mehr Daten verarbeitet als nötig (Datenminimierung Art. 5 Abs. 1 lit. c DSGVO)?
   • Ist die Zweckbindung eingehalten (Art. 5 Abs. 1 lit. b DSGVO)?
   • Ist die Rechtsgrundlage klar (Art. 6, 9 DSGVO)?
   • Ist die Speicherfrist verhältnismäßig (Art. 5 Abs. 1 lit. e DSGVO)?

5. Risikoidentifikation und -bewertung (Art. 35 Abs. 7 lit. c DSGVO). Für jeden identifizierten Risikotyp: Eintrittswahrscheinlichkeit × Schwere des Schadens:

   Risiko	Kategorie	Eintrittsws.	Schwere	Risikostufe
   Unbefugter Zugriff	Vertraulichkeit	[hoch/mittel/gering]	[hoch/mittel/gering]	🔴/🟠/🟡/🟢
   Datenverlust	Verfügbarkeit	…	…	…
   Profiling ohne Kenntnis	Transparenz	…	…	…
   Diskriminierung	Schaden Betroffener	…	…	…
   Identitätsdiebstahl	Sicherheit	…	…	…

   Referenz: EDSA-Leitlinien 09/2022, Abschn. 6; ENISA-Leitfaden DSFA.

6. Maßnahmen zur Risikominimierung (Art. 35 Abs. 7 lit. d DSGVO). Für jedes Risiko ≥ 🟡 konkrete Maßnahme:

   • Technische Maßnahmen (Verschlüsselung, Pseudonymisierung, Zugriffskontrolle)
   • Organisatorische Maßnahmen (Schulungen, Vier-Augen-Prinzip, Berechtigungskonzept)
   • Vertragsmaßnahmen (AVV, SCC)
   • Restrisiko nach Maßnahmen (bleibt 🔴? → Vorab-Konsultation Art. 36 DSGVO)

7. Vorab-Konsultation Art. 36 DSGVO. Wenn nach Maßnahmen ein hohes Restrisiko verbleibt: Pflicht zur Vorab-Konsultation bei der zuständigen Aufsichtsbehörde (Art. 36 Abs. 1 DSGVO). Frist: Aufsichtsbehörde hat 8 Wochen zur Antwort (Art. 36 Abs. 2 DSGVO), verlängerbar um 6 Wochen.

8. DSB-Beteiligung. DSB ist bei der DSFA zu beteiligen (Art. 35 Abs. 2 DSGVO). Stellungnahme des DSB einholen und dokumentieren.

9. Freigabe und Dokumentation. Freigabeprozess aus CLAUDE.md; DSFA im Verarbeitungsverzeichnis vermerken (Art. 30 Abs. 1 DSGVO). DSFA ist bei wesentlicher Änderung der Verarbeitung zu wiederholen (Art. 35 Abs. 11 DSGVO).

Quellen und Zitierweise

Verbindlich nach ../../references/zitierweise.md.

• Art. 35 DSGVO (DSFA: Pflicht, Inhalt, Vorab-Konsultation)
• Art. 36 DSGVO (Vorab-Konsultation Aufsichtsbehörde)
• Art. 5 Abs. 1 lit. b, c, e DSGVO (Zweckbindung, Datenminimierung, Speicherbegrenzung)
• § 67 BDSG (Blacklist/Whitelist BfDI)
• EDSA-Leitlinien 09/2022 zur DSFA und Bestimmung von „voraussichtlich hohem Risiko"
• Artikel-29-Datenschutzgruppe, WP 248 rev.01 (DSFA-Methodik, heute EDSA-Referenz)
• Nguyen, in: Kühling/Buchner, DSGVO/BDSG, 4. Aufl. 2024, Art. 35 Rn. 1 ff.
• Martini, in: Paal/Pauly, DSGVO/BDSG, 3. Aufl. 2021, Art. 35 Rn. 1 ff.
• Klabunde, in: Simitis/Hornung/Spiecker, Datenschutzrecht, 1. Aufl. 2019, Art. 35 Rn. 1 ff.
• Schulze, in: BeckOK DSGVO, 16. Ed. (Stand 01.11.2024), Art. 35 Rn. 1 ff.

Ausgabeformat

DSFA im Hausformat (aus Referenz-DSFA in CLAUDE.md) oder, falls nicht verfügbar, folgendes Standardformat:

1. Deckblatt (Vorhaben, Datum, Verantwortlicher, DSB, Version)
2. Zusammenfassung (Executive Summary: Risikostufe Gesamt, Ergebnis, Freigabe-Status)
3. Beschreibung Verarbeitungstätigkeit
4. Schwellwertanalyse (Tabelle + Begründung)
5. Notwendigkeit und Verhältnismäßigkeit
6. Risikoidentifikation und -bewertung (Risikotabelle)
7. Maßnahmen (Tabelle: Risiko | Maßnahme | Verantwortlich | Frist | Restrisiko)
8. DSB-Stellungnahme (Platzhalter für Unterschrift)
9. Freigabe-Dokumentation
10. Überprüfungsplan (wann wiederholen)

Beispiel (Schwellwertanalyse)

Vorhaben: Einführung eines KI-gestützten Bewerberscreenings mit automatischer Vorauswahl.

Schwellwertanalyse:

• Bewertung/Scoring: Ja (Bewerber werden automatisch bewertet und gereiht)
• Automatisierte Entscheidung mit Rechtswirkung: Ja (Vorauswahl entscheidet über Einladung zum Gespräch → erhebliche Beeinträchtigung i.S.d. Art. 22 Abs. 1 DSGVO, sofern keine Menschenentscheidung zwischengeschaltet)
• Einsatz neuer Technologien (KI): Ja
• Schutzbedürftige Personen: ggf. (Bewerber in angespannter Arbeitsmarktsituation)

Ergebnis Schwellwert: Mindestens 3 Kriterien erfüllt → DSFA erforderlich. Zusätzlich: § 26 Abs. 1 BDSG (Beschäftigtendaten) und Art. 22 DSGVO (automatisierte Einzelentscheidung) sind eigenständige Schutznormen, die eine DSFA unabhängig von der Schwellwertanalyse nahelegen.

Risiken / typische Fehler

• Fehlende DSB-Beteiligung: Art. 35 Abs. 2 DSGVO schreibt ausdrücklich Beteiligung vor; unterlassene Beteiligung ist ein eigenständiger Verstoß, selbst wenn die DSFA inhaltlich korrekt ist.
• DSFA als Einmalvorgang: Art. 35 Abs. 11 DSGVO – DSFA muss bei wesentlichen Änderungen der Verarbeitungstätigkeit wiederholt werden. Änderungsmanagement im Verfahren verankern.
• Vorab-Konsultation übergangen: Wenn Restrisiko nach Maßnahmen hoch bleibt, ist Art. 36 DSGVO keine Option, sondern Pflicht. Unterlassung ist eigenständiger Bußgeldtatbestand (Art. 83 Abs. 4 lit. a DSGVO).
• BfDI-Blacklist-Stand nicht geprüft: Blacklist kann aktualisiert werden. Immer aktuelle Fassung auf bfdi.bund.de prüfen.
• KI-VO-Überschneidung (ab 2026): Für KI-Systeme mit hohem Risiko nach VO (EU) 2024/1689 (KI-VO) ist eine Konformitätsprüfung nach KI-VO und eine DSFA nach Art. 35 DSGVO durchzuführen. Beide Instrumente ergänzen sich; die KI-VO-Konformitätsbewertung ersetzt die DSFA nicht. [Modellwissen – Zeitplan KI-VO prüfen]