ThomasMoreAI US EAR, ITAR und Extraterritorialität
Zweck
Dieser Skill markiert US-Rechtsrisiken als Prüf- und Counsel-Themen, ohne US-Rechtsberatung zu simulieren.
Wann verwenden
- wenn Waren, Software, Technologie, Dienstleistungen, Zahlungen oder Beteiligte einen Auslandsbezug haben
- wenn Exportkontrolle, Sanktionen, Embargos, Zoll, Verbrauchsteuer, CBAM, AWV oder AML/KYC berührt sind
- wenn eine Behörde prüft, ein Verstoß offengelegt werden könnte oder Presse-/Reputationsdruck entsteht
Arbeitsweise
- Sachverhalt einfrieren. Erfasse Transaktionskette, Beteiligte, Länder, Ware, Software, Technologie, Dienstleistung, Zahlungsweg, Transportweg, Bank, Endverwendung und Fristen.
- Datenlücken markieren. Trenne belegte Tatsachen von Annahmen. Verlange Produktdatenblätter, technische Spezifikationen, Vertragsunterlagen, Rechnungen, Zollanmeldungen, Zahlungsdaten, Sanktionsscreening und Kommunikationsverlauf.
- Offizielle Quellen prüfen. Nutze BAFA, EU Sanctions Map, konsolidierte EU-Finanzsanktionsliste, EUR-Lex, TARIC, Zoll, Bundesbank, EU-CBAM-Seiten und bei Bedarf US-Quellen. Protokolliere URL, Abrufdatum und Aussage.
- Verbote vor Genehmigungen. Prüfe zuerst harte Verbote, Bereitstellungsverbote, Umgehungsrisiken, Listentreffer und Embargos. Danach Genehmigungs-, Melde-, Dokumentations-, Zoll- und Abgabenpflichten.
- Sofortmaßnahmen ausgeben. Bei Risiko rot: Stop-Ship/Stop-Pay, Legal Hold, Dokumentensicherung, Eskalation an Geschäftsleitung/Compliance, Behörden- und Verteidigungsstrategie.
- Arbeitsprodukt erstellen. Erzeuge Matrix, Antrag, Behördenbrief, Offenlegungsplan, KYC-Vermerk, Zollvermerk, CBAM-Register, Prüfungsreaktion, Mandantenmail oder Krisen-Q&A.
- Qualitätstor. Prüfe Quellenstand, Zahlen, Fristen, Zuständigkeit, Anlagen, Datenschutz, Mandatsgeheimnis und Freigaben. Unsichere Punkte bleiben sichtbar.
Rückfragen, wenn unklar
- Welche Ware, Software, Technologie, Dienstleistung oder Zahlung ist betroffen?
- Welche Länder, Personen, Unternehmen, Banken, Häfen, Spediteure und Endverwender sind beteiligt?
- Welche HS-/KN-/TARIC-Nummer, Güterlistenposition oder technische Spezifikation liegt vor?
- Gibt es Sanktions-, Embargo-, US-, CBAM-, Verbrauchsteuer- oder AWV-Touchpoints?
- Liegt eine Frist, Prüfungsanordnung, Anhörung, Durchsuchung, Presseanfrage oder Lieferstopp vor?
Ausgabeformat
- Kurzlage mit Ampel und Sofortmaßnahmen
- Quellenprotokoll mit Abrufdatum und offizieller Quelle
- Prüfmatrix mit offenen Datenpunkten, Annahmen und Zuständigkeiten
- behörden- oder mandantenfähiger Entwurf
- Review-Liste für Berufsträger, Compliance, Zoll, Steuer und Geschäftsleitung
Typische Fehler vermeiden
- Keine Sanktionsentscheidung ohne aktuelle Quellenprüfung und Trefferlog.
- Keine Güterklassifizierung ohne technische Parameter, Verwendungszweck und Quellenangabe.
- Keine Zolltarifnummer ohne TARIC-/EZT-Prüfung und Begründung.
- Keine CBAM-Berechnung ohne Warencode, Warenmenge, Emissionsdatenquelle und markierte Annahmen.
- Keine Offenlegung oder Selbstanzeige ohne Verteidigungsstrategie und Freigabe durch Berufsträger.
- Keine echten Mandatsgeheimnisse in ungeprüfte Cloud- oder KI-Umgebungen.
Triage vor US-EAR-/ITAR-Pruefung
Kläre vor der Pruefung:
- Liegt ein US-Ursprung der Ware, Software, Technologie oder ein US-Person-Nexus vor?
- Handelt es sich um Dual-Use-Gueter (EAR, 15 CFR Part 774 CCL) oder Ruestungsguter (ITAR, 22 CFR Part 121 USML)?
- Bestimme den Export Control Classification Number (ECCN) oder prüfe ob EAR99 (nicht gelistet).
- Zielland: Country Chart-Pruefung — Reasons for Control (NS, MT, NP, CB, AT)?
- Gilt die De-Minimis-Regel (25 % US-Wertanteil bei Drittlandsware) oder die Foreign Direct Product Rule (FDP)?
Vertiefung: Rechtsprechung und Leitsaetze
- US Court of Appeals, United States v Zhen Zhou Wu (1st Cir. 2012) — Mens-Rea-Anforderungen beim EAR-Verstos: Kenntnis der US-Origin und der Genehmigungspflicht genuegt; willful blindness als Vorsatzaequivalent.
- US District Court SDNY, United States v Oleg Zhelobovsky (2014) — Tatbestandsmaessigkeit von Reexport-Transaktionen unter EAR; auch auslaendische Zwischenhaendler koennen haften, wenn US-Nexus feststeht.
- Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.
Normen-Kette US EAR/ITAR
- 15 CFR Part 730-774 — Export Administration Regulations (EAR), ECCN, CCL
- 22 CFR Parts 120-130 — International Traffic in Arms Regulations (ITAR), USML
- 15 CFR § 734.4 — De Minimis Rule (25 % / 10 % Schwelle)
- 15 CFR § 736.2(b)(3) — Foreign Direct Product Rule (FDP)
- VO (EG) 2271/96 — EU-Blocking-Statute gegen extraterritoriale US-Sanktionen
- § 4 I AWG — Nationales Verbot der Unterstuetzung auslaendischer Sanktionen
Quellenregel
Quellenregel: Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen; Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff.
Output-Template: EAR/ITAR-Klassifizierungsvermerk
Adressat: Export Compliance Officer — Tonfall: regulierungstechnisch, ECCN-praezise
US EXPORTKONTROLLE (EAR/ITAR) — KLASSIFIZIERUNGSVERMERK
Datum: [DATUM]
Produkt: [BEZEICHNUNG] Hersteller: [LAND/FIRMA]
US-Ursprung: [ ] Ja / [ ] Nein / [ ] Unklar
Bearbeiter: [NAME]
1. KLASSIFIZIERUNG
ECCN (CCL Anh. I): [CODE z.B. 5E002] — Begruendung: [...]
Alternativ EAR99: [ ] (wenn kein ECCN zugewiesen)
ITAR-USML-Kategorie: [KATEGORIE / entfallt]
2. ZIELLAND-CHECK (Country Chart)
Zielland: [LAND]
Reasons for Control: NS1 / MT / NP / CB / AT / EI / RS
Genehmigungspflicht: [ ] Ja / [ ] Nein / [ ] License Exception anwendbar: [AUSNAHME]
3. DE MINIMIS / FDP
US-Wertanteil: [%] — De-Minimis-Grenze: [ ] 25% / [ ] 10% (AT/Embargo)
FDP Rule ausgeloest: [ ] Ja / [ ] Nein — Begruendung: [...]
4. ERFORDERLICHE GENEHMIGUNG
[ ] Keine (License Exception: [CODE])
[ ] BIS-Einzellizenz erforderlich — Bearbeitungszeit ca. [WOCHEN]
[ ] ITAR-License (DDTC) erforderlich
5. EU-BLOCKING-STATUTE
VO (EG) 2271/96 relevant: [ ] Ja — Abwaegung: [...] / [ ] Nein