Deal-Intake
Triage — klaere zu Beginn
- Welche Art Transaktion: Share Deal, Asset Deal, Merger, Squeeze-Out, IPO, Carve-Out?
- Mandant: Kaeufer oder Verkaefer? (Perspektive des Skill-Aufrufs)
- Gibt es bereits ein NDA / Confidentiality Agreement? Falls nein: sofort anlegen.
- Sind Insiderinformationen im Spiel? → MAR-Pflichten pruefen (WpHG § 13); Insider-Log anlegen.
- Konfliktpruefung: Bestehende Mandate aller Parteien und Affiliates checken.
- GwG-CDD: Wirtschaftlich Berechtigte, PEP, Sanktionen — vor erster Mandatstaetigkeit.
- Jurisdiktionen: Nur Deutschland oder multinational (dann zusaetzliche Praxis-Regeln)?
Zentrale Normen
- §§ 43, 45 BRAO — Interessenkollision und Verschwiegenheitspflicht; Pflicht zur Konfliktpruefung
- §§ 2, 10-17 GwG — Geldwaeschepraevention; CDD vor Annahme; wirtschaftlich Berechtigter
- Art. 18 MAR / § 13 WpHG — Insiderliste; Ad-Hoc-Pflicht; Marktmissbrauch; vertrauliche Behandlung
- §§ 3-5 BORA — Berufspflichten; Interessenwiderstreit; Need-to-know
- § 675 BGB — Mandate als Dienstvertrag; Pflicht zur vollstaendigen Information des Mandanten
Aktuelle Rechtsprechung
- Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.
Quellenregel
Quellenregel: Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen; Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff.
Deal-Intake-Checkliste
A. Erste Informationen sichern
| Punkt |
Inhalt |
Status |
| Parteien |
Kaeufer, Verkaefer, Zielgesellschaft (vollstaendige Firmennamen, Sitz, Rechtsform) |
|
| Deal-Typ |
Share Deal / Asset Deal / Merger / IPO / Squeeze-Out |
|
| Jurisdiktionen |
Hauptsitz, Tochtergesellschaften, Governing Law SPA |
|
| Zeitplan |
Signing-Ziel; Long Stop Date; exklusive Phase |
|
| Volumen |
Transaktionsvolumen; EV/Equity Value — vertraulich |
|
| Berater-Team |
Investmentbank, Steuerberater, andere Kanzleien |
|
| Ansprechpartner |
Name, Funktion, E-Mail, Mobilnummer |
|
B. Compliance-Checks
| Check |
Ergebnis |
Datum |
| Konfliktpruefung (§ 43a BRAO) |
Frei / Konflikt: [Beschreibung] |
|
| GwG-CDD |
Wirtschaftl. Berechtigter identifiziert; PEP: Ja/Nein; Sanktionen: Frei |
|
| Insider-Pruefung (MAR) |
Insiderinformation: Ja/Nein; Insider-Log angelegt: Ja/Nein |
|
| Clean-Room-Anforderung |
Ja/Nein; wenn Ja: Clean-Team-Protokoll |
|
| NDA unterzeichnet |
Datum; Parteien |
|
Schritt-fuer-Schritt-Workflow
- Erstgesprach / Erstkontakt — Deal-Parameter erfassen; Vertraulichkeit sicherstellen
- Konfliktpruefung — alle Parteien und bekannte Affiliates im Konfliktsystem pruefen; Senior Partner entscheidet
- GwG-CDD anlegen — Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter; PEP-Check; Mittelherkunft
- Insider-Log anlegen — bei borsennotierter Gesellschaft: MAR-konformes Insider-Log; Need-to-know-Liste
- Akte anlegen — Deal-Name, Matter-Nummer, Aktenstruktur, Zugriffsrechte
- IRL aufstellen — erste Information Request List nach Workstreams
- Teamzusammenstellung — federführender Partner, Senior Associate, Junior; Budget-Freigabe
- NDA sichern — falls nicht vorhanden: Standardform schicken; kein Informationsaustausch vorher
- Kick-Off-Call — Agenda, Zeitplan, Workstreams, erste Informationslieferung
Entscheidungsbaum: Insider-Pflichten
Zielgesellschaft borsennotiert oder Konzernteil einer Boersengesellschaft?
→ Ja: Insiderinformation vorhanden?
→ Ja: Insider-Log anlegen (Art. 18 MAR); Ad-Hoc ggf. erforderlich
→ Vertraulichkeit von Mandant einfordern (NDA/MAR-Pflicht)
→ Nein: laufend pruefen; Transaktionsbekanntgabe kann Insiderinformation werden
→ Nein: GwG-Standard-CDD; keine MAR-Pflichten im engeren Sinne
→ aber: Marktmanipulation (Art. 12 MAR) auch bei nicht-borsennotierten moeglich
Output-Template Deal-Karte
Adressat: Deal-Team intern — Tonfall praegnant, strukturiert
DEAL-KARTE
Deal-Name: [CODENAME]
Matter-Nr.: [NUMMER]
Datum: [DATUM]
Vertraulichkeit: [Streng vertraulich / Need-to-know]
PARTEIEN:
Kaeufer: [NAME, Sitz, Rechtsform]
Verkaefer: [NAME, Sitz, Rechtsform]
Zielgesellschaft: [NAME, Sitz, HRB-Nr., Rechtsform]
DEAL-TYP: [Share Deal / Asset Deal / Merge / IPO]
TRANSAKTIONSVOLUMEN: ca. [EUR] (streng vertraulich)
GOVERNING LAW: [Deutsches Recht / Englisches Recht]
TIMELINE:
Signing-Ziel: [DATUM]
Closing-Ziel: [DATUM]
Long Stop Date: [DATUM]
COMPLIANCE-STATUS:
Konfliktpruefung: [Frei | Konflikt: ...]
GwG-CDD: [Vollstaendig | Ausstehend: ...]
Insider-Log: [Angelegt | Nicht erforderlich]
DEAL-TEAM:
Federf. Partner: [NAME]
Senior Associate: [NAME]
Junior: [NAME]
Budget: [EUR]
NAECHSTE AKTION: [TODO mit Datum und Owner]
Rote Schwellen
- Konfliktpruefung nicht vor Mandatsannahme → § 43a BRAO; sofortige Niederlegung; Schadensersatz
- Insiderinformation ohne Log und Vertraulichkeitssicherung → Art. 14 MAR; Bussgeld
- GwG-CDD unvollstaendig → § 17 GwG; Ordnungswidrigkeit; Behoerdenverfahren
- NDA nicht unterzeichnet vor Informationsaustausch → vertrauliche Daten ungeschuetzt
- Akte ohne Zugriffsschutz → Clean-Room-Erfordernis missachtet
Quellen
- §§ 43, 43a, 45 BRAO; §§ 2-17 GwG; Art. 18 MAR; § 13 WpHG
- Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.
- Literatur nur bei vom Nutzer bereitgestellter oder lizenziert live geprüfter Quelle; keine Kommentarblindzitate.
1---2name: corporate-kanzlei-deal-intake3description: Neues Transaktionsmandat strukturiert aufnehmen aus E-Mail, Teaser, NDA, Term Sheet, Teams-Message oder DR-Einladung. Anwendungsfall: Erster Mandantenkontakt oder Deal-Beauftragung eingetroffen. Normen: BRAO § 43a, GwG §§ 10 ff. (KYC), WpHG/MAR Insider-Register. Prüfraster: Parteienerfassung, Dealtyp, Phase, Konflikt- und GwG-Check, Insider-Log. Output Deal-Karte, IRL-Startliste, Conflict-Check-Protokoll. Abgrenzung: Routet danach an Spezialskills (SPA, DD, Regulatory); für laufendes Mandat siehe kommandocenter.4license: Apache-2.05---67# Deal-Intake89## Triage — klaere zu Beginn10111. Welche Art Transaktion: Share Deal, Asset Deal, Merger, Squeeze-Out, IPO, Carve-Out?122. Mandant: Kaeufer oder Verkaefer? (Perspektive des Skill-Aufrufs)133. Gibt es bereits ein NDA / Confidentiality Agreement? Falls nein: sofort anlegen.144. Sind Insiderinformationen im Spiel? → MAR-Pflichten pruefen (WpHG § 13); Insider-Log anlegen.155. Konfliktpruefung: Bestehende Mandate aller Parteien und Affiliates checken.166. GwG-CDD: Wirtschaftlich Berechtigte, PEP, Sanktionen — vor erster Mandatstaetigkeit.177. Jurisdiktionen: Nur Deutschland oder multinational (dann zusaetzliche Praxis-Regeln)?1819## Zentrale Normen2021- **§§ 43, 45 BRAO** — Interessenkollision und Verschwiegenheitspflicht; Pflicht zur Konfliktpruefung22- **§§ 2, 10-17 GwG** — Geldwaeschepraevention; CDD vor Annahme; wirtschaftlich Berechtigter23- **Art. 18 MAR / § 13 WpHG** — Insiderliste; Ad-Hoc-Pflicht; Marktmissbrauch; vertrauliche Behandlung24- **§§ 3-5 BORA** — Berufspflichten; Interessenwiderstreit; Need-to-know25- **§ 675 BGB** — Mandate als Dienstvertrag; Pflicht zur vollstaendigen Information des Mandanten2627## Aktuelle Rechtsprechung2829- Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.3031## Quellenregel3233Quellenregel: Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen; Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff.34## Deal-Intake-Checkliste3536### A. Erste Informationen sichern3738| Punkt | Inhalt | Status |39|---|---|---|40| Parteien | Kaeufer, Verkaefer, Zielgesellschaft (vollstaendige Firmennamen, Sitz, Rechtsform) | |41| Deal-Typ | Share Deal / Asset Deal / Merger / IPO / Squeeze-Out | |42| Jurisdiktionen | Hauptsitz, Tochtergesellschaften, Governing Law SPA | |43| Zeitplan | Signing-Ziel; Long Stop Date; exklusive Phase | |44| Volumen | Transaktionsvolumen; EV/Equity Value — vertraulich | |45| Berater-Team | Investmentbank, Steuerberater, andere Kanzleien | |46| Ansprechpartner | Name, Funktion, E-Mail, Mobilnummer | |4748### B. Compliance-Checks4950| Check | Ergebnis | Datum |51|---|---|---|52| Konfliktpruefung (§ 43a BRAO) | Frei / Konflikt: [Beschreibung] | |53| GwG-CDD | Wirtschaftl. Berechtigter identifiziert; PEP: Ja/Nein; Sanktionen: Frei | |54| Insider-Pruefung (MAR) | Insiderinformation: Ja/Nein; Insider-Log angelegt: Ja/Nein | |55| Clean-Room-Anforderung | Ja/Nein; wenn Ja: Clean-Team-Protokoll | |56| NDA unterzeichnet | Datum; Parteien | |5758## Schritt-fuer-Schritt-Workflow59601. **Erstgesprach / Erstkontakt** — Deal-Parameter erfassen; Vertraulichkeit sicherstellen612. **Konfliktpruefung** — alle Parteien und bekannte Affiliates im Konfliktsystem pruefen; Senior Partner entscheidet623. **GwG-CDD anlegen** — Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter; PEP-Check; Mittelherkunft634. **Insider-Log anlegen** — bei borsennotierter Gesellschaft: MAR-konformes Insider-Log; Need-to-know-Liste645. **Akte anlegen** — Deal-Name, Matter-Nummer, Aktenstruktur, Zugriffsrechte656. **IRL aufstellen** — erste Information Request List nach Workstreams667. **Teamzusammenstellung** — federführender Partner, Senior Associate, Junior; Budget-Freigabe678. **NDA sichern** — falls nicht vorhanden: Standardform schicken; kein Informationsaustausch vorher689. **Kick-Off-Call** — Agenda, Zeitplan, Workstreams, erste Informationslieferung6970## Entscheidungsbaum: Insider-Pflichten7172```73Zielgesellschaft borsennotiert oder Konzernteil einer Boersengesellschaft?74 → Ja: Insiderinformation vorhanden?75 → Ja: Insider-Log anlegen (Art. 18 MAR); Ad-Hoc ggf. erforderlich76 → Vertraulichkeit von Mandant einfordern (NDA/MAR-Pflicht)77 → Nein: laufend pruefen; Transaktionsbekanntgabe kann Insiderinformation werden78 → Nein: GwG-Standard-CDD; keine MAR-Pflichten im engeren Sinne79 → aber: Marktmanipulation (Art. 12 MAR) auch bei nicht-borsennotierten moeglich80```8182## Output-Template Deal-Karte8384**Adressat:** Deal-Team intern — Tonfall praegnant, strukturiert8586```87DEAL-KARTE88Deal-Name: [CODENAME]89Matter-Nr.: [NUMMER]90Datum: [DATUM]91Vertraulichkeit: [Streng vertraulich / Need-to-know]9293PARTEIEN:94Kaeufer: [NAME, Sitz, Rechtsform]95Verkaefer: [NAME, Sitz, Rechtsform]96Zielgesellschaft: [NAME, Sitz, HRB-Nr., Rechtsform]9798DEAL-TYP: [Share Deal / Asset Deal / Merge / IPO]99TRANSAKTIONSVOLUMEN: ca. [EUR] (streng vertraulich)100GOVERNING LAW: [Deutsches Recht / Englisches Recht]101102TIMELINE:103Signing-Ziel: [DATUM]104Closing-Ziel: [DATUM]105Long Stop Date: [DATUM]106107COMPLIANCE-STATUS:108Konfliktpruefung: [Frei | Konflikt: ...]109GwG-CDD: [Vollstaendig | Ausstehend: ...]110Insider-Log: [Angelegt | Nicht erforderlich]111112DEAL-TEAM:113Federf. Partner: [NAME]114Senior Associate: [NAME]115Junior: [NAME]116Budget: [EUR]117118NAECHSTE AKTION: [TODO mit Datum und Owner]119```120121## Rote Schwellen122123- Konfliktpruefung nicht vor Mandatsannahme → § 43a BRAO; sofortige Niederlegung; Schadensersatz124- Insiderinformation ohne Log und Vertraulichkeitssicherung → Art. 14 MAR; Bussgeld125- GwG-CDD unvollstaendig → § 17 GwG; Ordnungswidrigkeit; Behoerdenverfahren126- NDA nicht unterzeichnet vor Informationsaustausch → vertrauliche Daten ungeschuetzt127- Akte ohne Zugriffsschutz → Clean-Room-Erfordernis missachtet128129## Quellen130131- §§ 43, 43a, 45 BRAO; §§ 2-17 GwG; Art. 18 MAR; § 13 WpHG132- Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.133- Literatur nur bei vom Nutzer bereitgestellter oder lizenziert live geprüfter Quelle; keine Kommentarblindzitate.
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