Akte, Konfliktcheck und Mandatsanlage
Zweck
Dieser Skill führt von der Anfrage zur belastbaren Mandatsakte. Er legt keine produktive Kanzleiakte heimlich an, sondern erzeugt eine Aktenanlage mit Prüfvermerken und Rückfragen.
Ablauf
- Mandatsart klären: Beratung, Vertretung, Prozess, Verteidigung, Dauerberatung, Eilsache.
- Beteiligte erfassen: Mandant, Gegner, Dritte, Versicherer, Gericht, Behörde.
- Konfliktcheck vorbereiten: Namen, verbundene Unternehmen, wirtschaftlich Berechtigte, frühere Mandate.
- Mandatsumfang abgrenzen: was ist beauftragt, was ausdrücklich nicht.
- Mandatsannahme/GwG starten:
kanzlei-allgemein-mandatsannahme-gwg ausführen, wenn neue Mandatsanfrage, Unternehmensmandant, Transaktionsbezug, Immobilienbezug, Gesellschaftsbezug, Fremdgeld, abweichender Zahler oder Identifizierungsbedarf vorliegt.
- Pflichtdokumente anlegen: Vollmacht, Datenschutzhinweis, Mandatsvereinbarung, Honorar, Vorschuss, KI-Hinweis, GwG-Dokumentation.
- Kontoblatt anlegen: Debitor, Rechnungsempfänger, Stundensatz, Vorschuss, Rechtsschutz, Fremdgeldhinweis, E-Rechnung, GoBD-Ablage.
- Aktenstruktur vorschlagen: Eingänge, Schriftsätze, Anlagen, Fristen, Honorar, GwG, Korrespondenz, Notizen.
- Übergabe an Fristen und Zeit: erste Fristen und erste Tätigkeiten vormerken.
Konfliktcheck
Der Skill trifft keine endgültige berufsrechtliche Entscheidung. Er erzeugt:
- Trefferliste.
- Risikoklasse.
- Rückfragen.
- Vorschlag: annehmen, nur nach Klärung, ablehnen.
Mandatsannahme und GwG
Bei Neuanlagen nie nur ein leeres Mandatsblatt erzeugen. Immer mindestens festhalten:
- Akquisequelle und Erstkontakt.
- Mandatsumfang und ausgeschlossene Tätigkeiten.
- Konfliktcheck-Status.
- GwG-Anwendbarkeit oder Grund, warum kein Kataloggeschäft vorliegt.
- Identifizierungsstatus.
- wirtschaftlich Berechtigte, soweit relevant.
- Mandatskontoblatt mit Honorar, Vorschuss und Rechnungsempfänger.
- Annahmeentscheidung mit Verantwortlichem.
Vorlage
Für das Mandatsblatt assets/templates/mandatsblatt-vorlage.md verwenden.
Für Mandatsannahme und GwG zusätzlich assets/templates/mandatsannahme-gwg-start.md, assets/templates/mandatskontoblatt.md und die GwG-Templates verwenden.
Ausgabe
- Mandatsblatt.
- Konfliktcheck-Vermerk.
- GwG- und Mandatsannahmevermerk.
- Mandatskontoblatt.
- Liste fehlender Pflichtdaten.
- Aktenstruktur.
- Übergabeliste an Fristen, Zeit und Honorar.
1---2name: kanzlei-allgemein-akte3description: Anlage oder Zuordnung einer Kanzleiakte bei neuer Mandatsanfrage oder eingehendem Schriftstueck. Anwendungsfall Mandant erteilt neuen Auftrag oder Eingang ist keiner Akte zugeordnet. Normen § 43a Abs. 4 BRAO Konfliktcheck § 3 BORA Art. 13 DSGVO Datenschutzhinweis §§ 10 11 GwG Identifizierung. Prüfraster Mandatsart Beteiligte Konfliktcheck Mandatsumfang GwG-Anwendbarkeit Honorar Vollmacht. Output Mandatsblatt Konfliktcheck-Vermerk GwG-Vermerk Aktenstruktur Übergabeliste Fristen. Abgrenzung zu mandatsannahme-gwg (ausführliche GwG-Ausführung) und kanzlei-allgemein-aktenzeichen.4license: Apache-2.05---67# Akte, Konfliktcheck und Mandatsanlage89## Zweck1011Dieser Skill führt von der Anfrage zur belastbaren Mandatsakte. Er legt keine produktive Kanzleiakte heimlich an, sondern erzeugt eine Aktenanlage mit Prüfvermerken und Rückfragen.1213## Ablauf14151. **Mandatsart klären**: Beratung, Vertretung, Prozess, Verteidigung, Dauerberatung, Eilsache.162. **Beteiligte erfassen**: Mandant, Gegner, Dritte, Versicherer, Gericht, Behörde.173. **Konfliktcheck vorbereiten**: Namen, verbundene Unternehmen, wirtschaftlich Berechtigte, frühere Mandate.184. **Mandatsumfang abgrenzen**: was ist beauftragt, was ausdrücklich nicht.195. **Mandatsannahme/GwG starten**: `kanzlei-allgemein-mandatsannahme-gwg` ausführen, wenn neue Mandatsanfrage, Unternehmensmandant, Transaktionsbezug, Immobilienbezug, Gesellschaftsbezug, Fremdgeld, abweichender Zahler oder Identifizierungsbedarf vorliegt.206. **Pflichtdokumente anlegen**: Vollmacht, Datenschutzhinweis, Mandatsvereinbarung, Honorar, Vorschuss, KI-Hinweis, GwG-Dokumentation.217. **Kontoblatt anlegen**: Debitor, Rechnungsempfänger, Stundensatz, Vorschuss, Rechtsschutz, Fremdgeldhinweis, E-Rechnung, GoBD-Ablage.228. **Aktenstruktur vorschlagen**: Eingänge, Schriftsätze, Anlagen, Fristen, Honorar, GwG, Korrespondenz, Notizen.239. **Übergabe an Fristen und Zeit**: erste Fristen und erste Tätigkeiten vormerken.2425## Konfliktcheck2627Der Skill trifft keine endgültige berufsrechtliche Entscheidung. Er erzeugt:2829- Trefferliste.30- Risikoklasse.31- Rückfragen.32- Vorschlag: annehmen, nur nach Klärung, ablehnen.3334## Mandatsannahme und GwG3536Bei Neuanlagen nie nur ein leeres Mandatsblatt erzeugen. Immer mindestens festhalten:3738- Akquisequelle und Erstkontakt.39- Mandatsumfang und ausgeschlossene Tätigkeiten.40- Konfliktcheck-Status.41- GwG-Anwendbarkeit oder Grund, warum kein Kataloggeschäft vorliegt.42- Identifizierungsstatus.43- wirtschaftlich Berechtigte, soweit relevant.44- Mandatskontoblatt mit Honorar, Vorschuss und Rechnungsempfänger.45- Annahmeentscheidung mit Verantwortlichem.4647## Vorlage4849Für das Mandatsblatt `assets/templates/mandatsblatt-vorlage.md` verwenden.50Für Mandatsannahme und GwG zusätzlich `assets/templates/mandatsannahme-gwg-start.md`, `assets/templates/mandatskontoblatt.md` und die GwG-Templates verwenden.5152## Ausgabe5354- Mandatsblatt.55- Konfliktcheck-Vermerk.56- GwG- und Mandatsannahmevermerk.57- Mandatskontoblatt.58- Liste fehlender Pflichtdaten.59- Aktenstruktur.60- Übergabeliste an Fristen, Zeit und Honorar.
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