Sanktions Compliance Pruefung

Mandantenfragen beim Kaltstart

1. In welche Länder soll exportiert/importiert werden – liegt ein Embargo-Land vor (Russland, Iran, Nordkorea, Syrien, Belarus, Kuba, Venezuela)?
2. Wurden der Geschäftspartner und sein Ultimate Beneficial Owner (UBO) gegen die Konsolidierte EU-Liste, OFAC SDN und UK-HMT-Liste geprüft?
3. Handelt es sich um Dual-Use-Güter (EG Nr. 428/2009), Hochtechnologie, Software, Luxusgüter oder Rüstungsgüter?
4. Ist das Unternehmen US-Personen oder US-Dollar-Zahlungsströmen ausgesetzt – greifen US-Secondary Sanctions?
5. Gibt es Re-Export-Risiken über Drittländer (z.B. Export nach UAE, Türkei, Kasachstan mit möglichem Weiterverkauf nach Russland)?
6. Lagen in der Vergangenheit Geschäftsbeziehungen mit gelisteten Personen vor – besteht Selbstanzeige-Bedarf bei BAFA?
7. Welche internen Compliance-Strukturen bestehen (Screening-Tool, Compliance-Officer, Dokumentationsarchiv)?
8. Hat eine Bank die Transaktion gesperrt oder Anfragen gestellt – liegt ein konkreter Verdachtsfall vor?

• Was will der Mandant wirklich erreichen? (Nicht: was steht im Standardweg, sondern: welches Ergebnis ist fuer den Mandanten persoenlich/wirtschaftlich das beste? Manchmal ist der schnellere Vergleich besser als der formal "richtige" Weg.)

Rechtsgrundlagen

Leitentscheidungen

Prüfschema

Strategische Optionen (vor dem Template entscheiden)

Bevor das Template eins-zu-eins gefuellt wird, ist zu pruefen welche Variante zur Mandantenkonstellation passt. Das Template ist eine moegliche Form — nicht die einzige.

Wenn die Mandantenkonstellation nicht ins Standardschema passt, ist das Template anzupassen oder durch ein anderes Skill abzuloesen — nicht das Mandat in das Schema zu pressen.

Schriftsatz-Bausteine

Re-Export-Klausel (Englisch, Standard-Vertrag)

Article [X] – Sanctions Compliance and Re-Export Restriction

1. The Buyer represents and warrants that neither the Buyer nor, to its
   knowledge, any of its ultimate beneficial owners appear on any
   applicable sanctions list, including the EU Consolidated Sanctions
   List, the OFAC SDN List, or the UK HMT Sanctions List.

2. The Buyer undertakes not to (re-)export, transfer, sell, supply or
   otherwise make available the Goods or any products derived therefrom,
   directly or indirectly, to or for use in or by:
   (a) the Russian Federation, the Republic of Belarus, or any other
       country subject to comprehensive sanctions; or
   (b) any person or entity listed on any applicable sanctions list.

3. The Buyer shall ensure that this obligation is binding on all
   subsequent purchasers, distributors and end-users by incorporating
   a provision equivalent to this Article in all subsequent contracts.

4. Breach of this Article entitles the Seller to terminate the contract
   immediately without notice and to claim all damages resulting therefrom.
   The Buyer shall indemnify the Seller against any fines or penalties
   imposed on the Seller due to the Buyer's non-compliance.

BAFA-Anfrage bei zweifelhaftem Exportgeschäft

An das Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA)
Postfach, 65760 Eschborn

Anfrage auf Auskunft / Voranfrage Exportgenehmigung

Antragstellerin: [Firma GmbH], [Anschrift], EORI-Nr. [XX]

I. Beschreibung des Geschäftsvorgangs
Wir planen die Ausfuhr folgender Güter:
- Güterbezeichnung: [technische Beschreibung]
- HS-Code: [XXXX.XX.XX]
- Menge/Wert: [X Einheiten / EUR Y]
- Bestimmungsland: [Land]
- Empfänger: [Name, Anschrift, LEI wenn vorhanden]
- Endverbleib: [erklärt durch End-User-Certificate Anlage 1]

II. Rechtliche Fragen
Wir bitten um Auskunft, ob:
a) die Güter Dual-Use-Güter nach Anhang I EG-VO 428/2009 sind (Güterlisten-Nr. [XX]);
b) eine Ausfuhrgenehmigung erforderlich ist;
c) Sanktionsrecht der EU-VO 833/2014 / 269/2014 anwendbar ist.

III. Anlagen
[Technisches Datenblatt, End-User-Certificate, Unternehmensauszug Empfänger]

Sofortprotokoll bei Sanktionstreffer

INTERNES PROTOKOLL – VERTRAULICH
Datum/Uhrzeit: [TT.MM.JJJJ HH:MM]
Erstellt durch: [Compliance-Officer Name]

1. Art des Treffers: [Personenscreening / Länderemb. / Dual-Use]
2. Betroffenes Geschäft: [Vertrags-Nr., Beschreibung, Wert EUR X]
3. Gelistete Person/Unternehmen: [Name, Listenposition]
4. Sofortmaßnahmen:
   a) Transaktion gestoppt: [Datum, durch wen]
   b) Zahlung storniert/gesperrt: [Bankname, Referenz]
   c) Geschäftsleitung informiert: [Name, Datum]
   d) Anwalt kontaktiert: [Kanzlei, Datum]
5. Nächste Schritte: [BAFA-Anfrage / Selbstanzeige prüfen / Vertragsauflösung]
6. Archivierungspflicht: 10 Jahre (§ 18 AWG Verjährung)

--- vor Versand klaeren ---

1. Welches Verhandlungsziel hat der Mandant? [Bestand / Abfindung / Reputation / Schnelle Loesung]
2. Welche Kompromisslinien sind absolut? [Mindestabfindung / Freistellung / Zeugnisformulierung]
3. Sind Anschlusswege erwuenscht? [Mediation / Direktgespraech / Settlement vor Klageerhebung]

Beweislast

Fristen

Gegenargumente und Reaktion

Streitwert und Kosten

AWG-Strafverfahren: keine Streitwertberechnung; Freiheitsstrafe bis 5 Jahre (Vorsatz) oder Geldstrafe.

BAFA-Bußgelder (OWiG): bei fahrlässigem Verstoß bis 500.000 EUR; bei schwerem Verstoß höher.

US-OFAC-Bußgelder: historisch bis 1 Mrd. USD für Großunternehmen (BNPP 8.9 Mrd. USD 2014); mittelständische Unternehmen i.d.R. weniger.

Compliance-Kosten (Prävention): Screening-Software 5.000–50.000 EUR/Jahr; Rechtsberatung Sanktionsprüfung 250–500 EUR/h; BAFA-Anfrage-Vorbereitung 5.000–20.000 EUR.

Strategische Empfehlung

Anschluss-Skills

• gerichtsstand-und-rechtswahl-pruefen — Gerichtsstand und Rechtswahl im Exportvertrag
• fachanwalt-internationales-wirtschaftsrecht-cisg-pruefung — CISG-Mängelrecht und Exportstreitigkeiten
• fachanwalt-bank-kapitalmarktrecht-cybertrading-anlagebetrug — Geldwäsche-Verbindung zu Sanktionen

Quellen

• AWG §§ 18, 19, 22 (i.d.F. AWG-Reform 2021)
• AWV §§ 74 ff.
• EU-VO 269/2014 (Russland Personensanktionen), ABl. L 78/6
• EU-VO 833/2014 (Russland Sektorsanktionen + 14 Änderungsverordnungen), ABl. L 229/1
• EU-VO 765/2006 (Belarus)
• EG-VO 428/2009 (Dual-Use-VO)
• OFAC Regulations 31 CFR Part 500 ff.; SDN List (treasury.gov)
• UK Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018; OFSI
• Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.
• BAFA-Merkblätter Embargorecht (bafa.de), Stand 2024

Vertiefung: Aktuelle Rechtsprechung und Leitsaetze

• Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.

Normen-Kette Sanktions-Compliance

• EU VO 269/2014 Art. 2 — Asset-Freeze und Bereitstellungsverbot; VO 833/2014 Art. 2a-5n — Sektor- und Dienstleistungsverbote
• EU VO 2271/96 (Blocking-Statut) — Schutz vor US-Sekundaersanktionen; Meldepflicht Bundesamt fuer Wirtschaft
• EG-VO 428/2009 — Dual-Use-Gueterliste; BAFA-Genehmigungspflicht
• § 18 AWG — vorsaetzlicher/fahrlassiger Embargoverstoß; § 30 OWiG — Verbandsgeldbuße
• § 43 GwG — Verdachtsmeldung FIU; § 11 GwG — Identifizierungspflicht UBO
• § 134 BGB — Nichtigkeit Rechtsgeschaeft bei Gesetzesverstoß

Quellenregel

Quellenregel: Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen; Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff.

Output-Template: Sanktions-Compliance-Pruefungsbericht

Adressat: Geschaftsfuehrung und Legal / Compliance-Beauftragter Tonfall: Sachlich-analytisch, handlungsorientiert, vertraulich

VERTRAULICH — ANWALTLICHER PRUEFUNGSBERICHT
Datum: [DATUM]
Auftraggeber: [FIRMENNAME, SITZ]
Aufgabe: Sanktions-Compliance-Pruefung fuer [BESCHREIBUNG GESCHAEFT]

A. GEPRUEFTE REGIME
[X] EU (VO 269/2014, VO 833/2014, VO 765/2006)
[X] USA / OFAC (SDN, SSI, CAPTA, Comprehensive Country Programs)
[X] UK / HMT-OFSI
[X] UN-Sicherheitsratsresolutionen
[ ] Sonstige: [ANGABE]

B. SCREENINGERGEBNISSE
1. Personenscreening (Geschaeftspartner + UBO):
   - [PARTNER NAME]: [Kein Treffer / Treffer AZ LISTUNG]
   - UBO [NAME]: [Kein Treffer / Treffer]
2. Laender-Embargo-Check: Bestimmungsland [LAND] — [Totalemb. / Teilemb. / Kein Emb.]
3. Dual-Use-Pruefung Gueter [CN-CODE]: [Genehmigungspflichtig Pos. X / Frei]
4. Dienstleistungsverbot Art. 5n VO 833/2014: [Betroffen / Nicht betroffen]
5. Re-Export-Risiko Drittland: [Vorhanden — Massnahme: X / Nicht vorhanden]
6. US-Secondary Sanctions (USD / US-Nexus): [Vorhanden / Nicht vorhanden]

C. GESAMTERGEBNIS
[ ] GRUEN: Geschaeft sanktionsrechtlich frei; Screening-Dokumentation archivieren
[ ] GELB: Genehmigung erforderlich — Massnahmen: [BAFA-Antrag / OFAC License / ...]
[ ] ROT: Geschaeft verboten — sofortiger Stopp; Meldung an [BAFA / FIU / Bundesbank]

D. EMPFOHLENE MASSNAHMEN
1. [Massnahme 1 mit Frist]
2. [Massnahme 2 mit Frist]
3. Re-Export-Klausel Art. 12g VO 833/2014 in Downstream-Vertraege aufnehmen: Ja / Nein

E. AUFBEWAHRUNG
Unterlagen 10 Jahre archivieren. Abgelegt: [ARCHIVPFAD]
Naechster Review: [DATUM — z.B. bei Erneuerung/Zahlungseingang]

[KANZLEI], [ORT], [DATUM]
[RECHTSANWAELTIN NAME], LL.M.