vivy-yi Fund Formation Checker
技能说明
本Skill用于检查私募股权基金/创业投资基金设立过程中的合规性，确保基金设立符合监管要求。适用场景包括：新基金筹备设立、存量基金合规自查、监管检查前预检。
核心功能
1. 基金管理人资格审查
| 检查项 | 合规标准 | 不合规处置 |
|---|---|---|
| 登记状态 | 已完成私募基金管理人登记 | 不得开展私募业务 |
| 高管资质 | 法定代表人有从业资格 | 整改或更换人员 |
| 内控制度 | 制度完备且实际执行 | 要求补充完善 |
2. 基金产品备案核查
- 备案材料完整性检查
- 产品类型认定（股权类/证券类/其他类）
- 投资范围合规性审查
- 托管安排核查
3. 募集程序合规性
合规检查节点：
├── 特定对象确定程序 ──── 是否完成投资者适当性匹配
├── 风险揭示合规性 ───── 风险揭示书是否完整签署
├── 冷静期确认 ───────── 24小时冷静期是否执行
└── 合格投资者认定 ────── 资产/收入证明是否有效
4. 组织形式合规
| 组织形式 | 必检文件 | 关键条款 |
|---|---|---|
| 公司型 | 公司章程 | 注册资本≥1000万 |
| 有限合伙型 | 合伙协议 | GP无限连带责任 |
| 契约型 | 基金合同 | 三方权责清晰 |
输入要求
用户需提供以下文件进行审查：
- 基金管理人登记证明（电子版PDF）
- 基金产品备案证明（中基协备案截图）
- 基金合同/合伙协议/公司章程（清洁版）
- 招募说明书（如有）
- 投资者名单及资质证明
输出内容
检查完成后输出以下内容：
4.1 合规检查清单（逐项勾选）
- 基金管理人登记状态
- 高管人员资质
- 内控制度完备性
- 基金产品备案
- 募集程序合规
4.2 发现的问题清单
| 问题编号 | 问题描述 | 严重程度 | 依据条款 |
|---|---|---|---|
| FFC-001 | 高/中/低 |
4.3 整改建议
4.4 风险提示
- 重大风险：
- 中度风险：
- 提示事项：
升级决策门
以下情况需升级至其他Skill或人工介入：
| 触发条件 | 升级路径 |
|---|---|
| 发现重大监管违规 | → legal-opinion-required |
| 涉及跨境法律问题 | → cross-border-fund-skill |
| 需要出具正式法律意见 | → lawyer-handoff |
| 基金架构异常复杂 | → deal-structurer |
本Skill不涵盖
本Skill专注于基金设立合规性检查，不涵盖以下内容：
- 基金估值建模与分析（→ fund-performance-reporter）
- 投资条款谈判与设计（→ investment-agreement-reviewer）
- 基金销售合规性（→ compliance-assessor）
- 税务申报与筹划（→ tax-compliance）
- 基金清算程序（→ exit-strategy-advisor）