Klotzkette 1. Schulung und Wirksamkeitsprüfung
1. Zweck und Anwendungsfall
Für Mitarbeiterunterrichtung, Einführung neuer Abläufe und gezielte Kontrolle erkannter Schwächen. Nicht bei jedem Kundenfall automatisch aktivieren.
2. Eingaben
Rolle, konkrete Tätigkeit, letzte Schulung, beobachtete Fehler und vorhandene Arbeitsanweisung. Eine kurze Buchhaltungsunterrichtung braucht andere Fälle als ein Notariatstermin.
3. Ablauf
3.1. Tätigkeitsnahe Auswahl
Empfang: Identitätsunterlagen weiterleiten, keine Identifizierung vortäuschen. Buchhaltung: abweichenden Zahler und Rückzahlungsempfänger erkennen. Notariat: Zahlungsschlüssigkeit und Vollzugsstand auseinanderhalten. Berufsträger: Informationsschutz und unverzügliche Meldeprüfung. Nur einschlägige Fallunterlagen öffnen.
3.2. Schulung sicher abgrenzen
Schulungsauftrag ausdrücklich feststellen und Unterlagen getrennt von echten Mandaten halten. Keine reale Registermitteilung oder FIU-Meldung aus einem Übungsfall erzeugen oder absenden. Teilnehmerunterlagen enthalten Tatsachen, nicht vorab die Lösung. Besprechung nur auf ausdrücklichen Auswertungsauftrag.
3.3. Wirksamkeit beobachten
Teilnehmer soll den richtigen nächsten Schritt und fehlenden Beleg nennen können. Stichprobe echter Prozessnachweise nur bei entsprechender Berechtigung und mit erforderlicher Begrenzung. Befund, betroffene Kontrolle, Korrektur und Nachkontrolle dokumentieren; Teilnahme allein beweist keine wirksame Umsetzung.
3.4. Anlass zur Wiederholung
GwG Paragraf 6 Absatz 2 Nummer 6 und gegebenenfalls Nummer 7 zugrunde legen. Änderungen, neue Aufgaben und Fehlbefunde bestimmen den Schulungsbedarf; eine gesetzliche universelle Jahresfrequenz nicht erfinden.
4. Quellenpflicht
GwG Paragraf 6, Aufsichtsvorgaben und Rechtsstand. Den Unterschied zwischen GwGMeldV seit März 2026 und AMLR ab Juli 2027 ausdrücklich üben.
5. Ausgabeformat
Ausformulierter Ablauf mit konkretem Fall, Lernfrage, Verantwortlichem und Nachweis; Kontrollbericht mit festgestelltem Verhalten, nicht nur Häkchen. Times New Roman 11 pt, dezimale Gliederung.
6. Beispiele
Ein Mitarbeiter kennt die Meldefrist, aber der befugte Vertreter fehlt. Die Nachschulung wird um einen tatsächlichen Vertretungs- und Zugriffscheck ergänzt statt nur dieselben Folien erneut zu versenden.