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Insiderrecht Compliance

Insiderrecht- und Marktmissbrauchs-Compliance nach MAR, WpHG und BaFin-Praxis: Insiderinformationen, Ad-hoc, Insiderlisten, Handelsverbote, Aufschub, Directors Dealings, Aufklärung und Verteidigung.

by @klotzkette 64 skills

Skills in this plugin

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    Red Team · klotzkette
    Für Red-Team-Review für Insiderrecht-Compliance: prüft Ergebnis, Beweislast und Gegenposition; Ergebnis: Gegenprüfung mit Beweis- und Fristencheck.
    1.5k repo stars
  2. ▌
    Spin Short · klotzkette
    Für Spin-off – Insiderrecht bei Unternehmensabspaltungen: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  3. ▌
    Archivierung · klotzkette
    Für Archivierung – MAR-konforme Aufbewahrung: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  4. ▌
    Cyberangriff · klotzkette
    Für Cyberangriff – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  5. ▌
    Analystencall · klotzkette
    Für Analysten-Calls und Investorenkommunikation – Selective Disclosure: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  6. ▌
    Roadshow Dual · klotzkette
    Für Roadshows – Insiderrechtliche Compliance: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  7. ▌
    Warenderivate · klotzkette
    Für Warenderivate – MAR und REMIT: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  8. ▌
    Closed Periods · klotzkette
    Für Closed Periods nach Art. 19 Abs. 11 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  9. ▌
    Employee Rumor · klotzkette
    Für Mitarbeiter-Gerüchte über Insiderwissen – Compliance-Reaktion: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  10. ▌
    Insolvenzreife · klotzkette
    Für Insolvenzreife – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  11. ▌
    Output Dossier · klotzkette
    Für Compliance-Dossier für BaFin-Anfragen und Verteidigung: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  12. ▌
    Ad Insiderliste · klotzkette
    Für Ad-hoc-Publizität nach Art. 17 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Anleiheemission · klotzkette
    Für Anleiheemission – Insiderrechtliche Anforderungen: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  14. ▌
    Ki Archivierung · klotzkette
    Für digitale Werkzeuge-Prognosemodelle und Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  15. ▌
    Leak Krisenfall · klotzkette
    Für Leak Response – Reaktion auf Informationslecks: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Market Sounding · klotzkette
    Für Market Sounding nach Art. 11 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  17. ▌
    Sanktionen Wphg · klotzkette
    Für Sanktionen nach WpHG und MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Schulung Policy · klotzkette
    Für Schulung und Compliance-Policy für Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  19. ▌
    Directors Closed · klotzkette
    Für Directors' Dealings nach Art. 19 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Vorstand Berater · klotzkette
    Für Vorstand und Aufsichtsrat – Insiderrechtliche Pflichten: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  21. ▌
    Employee Schulung · klotzkette
    Für Mitarbeiteraktienprogramme (ESOP / LTIP / RSU) – Insiderrechtliche Risiken: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  22. ▌
    Social Media Leak · klotzkette
    Für Social-Media-Leak – Insiderrecht und Ad-hoc-Reaktion: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Uebernahmeangebot · klotzkette
    Für Übernahmeangebot – MAR und WpÜG: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  24. ▌
    Dual Listed Issuer · klotzkette
    Für Dual-Listed-Emittent – Parallele MAR-Pflichten: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  25. ▌
    Insiderliste Art18 · klotzkette
    Für Insiderliste nach Art. 18 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  26. ▌
    Dividendenaenderung · klotzkette
    Für Dividendenänderung – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Familienangehoerige · klotzkette
    Für Familienangehörige und nahestehende Personen – Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Short Seller Attack · klotzkette
    Für Short-Seller-Angriff – Compliance-Reaktion: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  29. ▌
    Unlawful Disclosure · klotzkette
    Für Unzulässige Offenlegung nach Art. 10 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Zwischenschritte Ma · klotzkette
    Für Zwischenschritte bei mehrstufigen Prozessen (M&A / Restrukturierung): ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Berater Kanzlei Bank · klotzkette
    Für Externe Berater – Kanzleien, Wirtschaftsprüfer, Banken: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Ins 003 Ad Hoc Art17 · klotzkette
    Für Ad-hoc-Publizität Art. 17 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Krypto Warenderivate · klotzkette
    Für Krypto-Token und MAR / MiCA – Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Lieferkettenereignis · klotzkette
    Für Lieferkettenereignis – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Beraterdepot Employee · klotzkette
    Für Berater-Depot und Treuhandkonten – Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Covenant Cyberangriff · klotzkette
    Für Covenant Breach – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Whistleblower Meldung · klotzkette
    Für Whistleblower-Meldungen mit Insiderrecht-Bezug: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Guidance Analystencall · klotzkette
    Für Guidance Update / Prognoseänderung – Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  39. ▌
    Handelsverbot Unlawful · klotzkette
    Für Insiderhandelsverbot nach Art. 14 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  40. ▌
    Ins 055 Incident Drill · klotzkette
    Für Ins 055 Incident Drill: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  41. ▌
    Aktienr Anleiheemission · klotzkette
    Für Aktienrückkaufprogramme – MAR Safe Harbour und Compliance: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  42. ▌
    Ins 008 Market Sounding · klotzkette
    Für Market Sounding: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Esg Lieferkettenereignis · klotzkette
    Für ESG-Schockereignis – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  44. ▌
    Sanierung Insolvenzreife · klotzkette
    Für Sanierung und StaRUG – Insiderrecht bei Restrukturierung: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  45. ▌
    Krisenfall Profit Warning · klotzkette
    Für Krisenfall Profit Warning – Ad-hoc und Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Bankaufsichtliches Handeln · klotzkette
    Für Bankaufsichtliches Handeln – Insiderrecht und MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  47. ▌
    Ins 005 Insiderliste Art18 · klotzkette
    Für Insiderliste Art. 18 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Aufschubentscheidung Market · klotzkette
    Für Aufschubentscheidung nach Art. 17 Abs. 4 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
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  49. ▌
    Delisting Uebernahmeangebot · klotzkette
    Für Delisting – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Ins 006 Handelsverbot Art14 · klotzkette
    Für Handelsverbot Art. 14 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
  51. ▌
    Ins 007 Unlawful Disclosure · klotzkette
    Für Unrechtmäßige Offenlegung: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
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    Ins 014 Employee Stock Plan · klotzkette
    Für Mitarbeiteraktien und ESOP: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
    1.5k repo stars
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    Vorstandswechsel Dividenden · klotzkette
    Für Vorstandswechsel – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
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    Gerichtsverfahren Sanktionen · klotzkette
    Für Gerichtsverfahren und Schiedsverfahren – Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
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    Ins 004 Aufschubentscheidung · klotzkette
    Für Aufschubentscheidung: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
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    Ins 013 Berater Kanzlei Bank · klotzkette
    Für Berater, Kanzlei und Bank: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
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    Stimmrechtsmitteilung Social · klotzkette
    Für Stimmrechtsmitteilungen (Paragrafen 33 ff. WpHG) und Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
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    Kapitalerhoehung Insiderrecht · klotzkette
    Für Kapitalerhöhung – Insiderrechtliche Anforderungen: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
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    Produktzulassung Whistleblower · klotzkette
    Für Produktzulassung – Insiderrecht bei regulatorischen Entscheidungen: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.
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    Ins 001 Insiderinformation Art7 · klotzkette
    Für Insiderinformation nach Art. 7 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt. Fachgebiet: Insiderrecht Compliance. Route: ins-001-insiderinformation-art7.
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